宋志平談機制革命

　　機制革命：推開國企改革的最后一扇門

　　                                                中國建材集團有限公司黨委書記、董事長宋志平
　　6月初，《國務院國資委授權放權清單（2019年版）》（簡稱《授權清單》）正式對外公布，這距離頒布《改革國有資本授權經營體制方案》（簡稱《方案》）只有一個月時間，《授權清單》是授權經營體制改革的重要舉措，可謂是國資委“刀刃向內”的一場“自我革命”。
　　黨的十八大以來，國資國企改革在理論和實踐層面都取得了豐碩成果，頂層設計基本完成、改革試點取得經驗、中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度基本建立。當前的改革還面臨最后一道藩籬——機制革命。建立企業(yè)效益和經營者、勞動者利益之間的正相關關系，打造企業(yè)與員工共享的發(fā)展平臺，將是推開國企改革的最后一扇門。
　　國資國企改革三件事：體制、制度、機制
　　黨的十八大以來，國企改革進入新的歷史時期，2020年是本輪國資國企改革的關鍵節(jié)點，在這樣的時刻，您認為，國企改革最關鍵的是什么？
　　宋志平：黨的十八大以來，國企改革進入新階段。新一輪國企改革不同以往之處在于，更加注重改革的系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性，將頂層設計與試點先行相結合。
　　中國建材承擔了國資委國有資本投資公司、央企兼并重組、發(fā)展混合所有制、落實董事會職權、員工持股五項試點任務，4家子企業(yè)入選“雙百行動”，2家入選發(fā)改委混改試點。我們在試點中總結提煉了經驗做法和可供借鑒參考的案例。
　　現(xiàn)在，我們重新梳理和思考國企改革，就會發(fā)現(xiàn)，國企改革的目的是適應社會主義市場經濟體制，主要解決國企的效率問題。怎么把我國以公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展的基本經濟制度跟市場接軌，實現(xiàn)國有資本和市場經濟的有效結合，是改革的出發(fā)點和難點所在。
　　黨的十八大以來，經過在理論和實踐上的大量探索，基本解決了這個難題，就是做好國企改革的三件事：體制、制度、機制。
　　體制就是處理好國有經濟、國有資本、國有企業(yè)之間的關系，國資委管資本，國家出資企業(yè)管股權，被投資企業(yè)開展市場化運營，建立起三層國資監(jiān)管體制。
　　制度就是國企運作的方式，是所有者、經營者、決策者、執(zhí)行者之間的關系，建設中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度。
　　機制就是企業(yè)效益和經營者、勞動者利益之間的關系?，F(xiàn)在在體制、制度上都有比較清晰的辦法，要在機制上進一步發(fā)力，推開國企改革的最后一扇門，這是最重要的事情。
　　體制改革：管資本要管住更要管好
　　體制層面上，國資委以管資本為主轉變職能，您覺得應該把握好什么？
　　宋志平：國有資本和市場經濟怎么接軌，這是個世界性難題。很多西方國家采取“私有化”的方式，效果不一定好。我們是社會主義國家，不僅不能把國企私有化，還要理直氣壯做強做優(yōu)做大國有資本。
　　國有經濟怎么和市場對接呢？這是個體制問題。黨的十八屆三中全會提出“以管資本為主”，這是非常重大的改變。黨的十九大進一步提出“改革國有資本授權經營體制”。前不久國務院和國資委分別出臺的《方案》和《授權清單》非常好，是國資國企改革指導思想上最深刻的變革。
　　首先要做到出資人到位。過去國有企業(yè)經歷過“九龍治水”，很多部委都在管、也都不管，直到成立了國資委，作為國有出資人代表機構，對國有資產集中統(tǒng)一監(jiān)管。圍繞著怎么管的問題，當時采取的是管人、管事、管資產相結合的方式，既當“婆婆”，又當“老板”?，F(xiàn)在提出以管資本為主，國資委回歸到國有資本出資人代表的職責上來，管好資本，管人、管事更多地交給董事會。
　　國資委“以管資本為主”，主要解決兩個問題：
　　第一是管好國有資本的布局和結構調整，使得國有資本能夠解決國家亟待解決的問題，突破“卡脖子”技術壁壘等，把國有資本更多投入關系國計民生的領域，這是國有資本非常重要的功能。
　　第二是要把握管住和管好的平衡?！耙怨苜Y本為主”不能簡單理解成“以監(jiān)督為主”。監(jiān)督管理常被簡稱為“監(jiān)管”，給人的直接感覺是“要監(jiān)控、要管住”。
　　我認為監(jiān)督管理應該有監(jiān)督和管理兩個含義。監(jiān)督的同時更要注重管理，而管理又不是一味地要管住、管死，而是要管好。管好就要立足于把國有資本做強做優(yōu)、發(fā)展壯大。我們希望，“對國有資產的監(jiān)管”含有“發(fā)展壯大國有資本”這樣一個更重要的含義和目標。
　　做企業(yè)始終面臨著促進發(fā)展與防范風險的兩難。如果過于強調發(fā)展，可能會出大風險。如果過于強調風險，公司可能就止步不前，所以既要立足于發(fā)展又要防范風險。國資委作為國有資本的出資人代表，最關心的應是促進企業(yè)發(fā)展，保障國有經濟壯大。
　　在董事會里我常講，贊成一個錯誤的決定和否決一個正確的決定，同樣負有責任。而否決一個正確的決定可能責任更大，因為企業(yè)將錯失發(fā)展的機會。
　　制度改革：健全中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度
　　制度層面上，要建設中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，這該如何理解呢？
　　宋志平：1994年搞現(xiàn)代企業(yè)制度試點時，就提出了“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”的十六字方針。這些年來，國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度已經基本建立起來了。尤其是國資委主導建設的外部董事占多數(shù)的董事會，對央企的發(fā)展發(fā)揮了重要作用，有效防范了風險，做得非常好。
　　黨的十八大以后，更加強調中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，“特”就特在把黨的領導融入公司治理各環(huán)節(jié)，把黨組織內嵌到公司治理結構之中。進一步對黨組織、股東會、董事會、監(jiān)事會、經理層等各治理主體的權利、義務和責任進行清晰界定，保證企業(yè)中各層級的權責明確。
　　建設中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度要做到兩個“一以貫之”，堅持黨對國有企業(yè)的領導一以貫之，建立現(xiàn)代企業(yè)制度一以貫之。加強黨的全面領導，同時也要繼續(xù)完善公司治理，兩件事之間要掌握好平衡，不能偏廢。
　　現(xiàn)在我們面臨的問題是，應該按照公司法的要求，把董事會的權力真正落實到位，比如戰(zhàn)略決策、選人用人、運營管理等等。最近國資委印發(fā)的《授權清單》，加大對企業(yè)授權放權的力度，在這方面又邁進了一大步，有助于進一步健全現(xiàn)代企業(yè)制度，讓企業(yè)成為真正的市場主體。
　　機制革命：讓人力資本參與財富分配
　　機制層面上，該做哪些改革呢？
　　宋志平：當前改革中最欠缺的是機制，最關鍵的也是機制。去年10月召開的國有企業(yè)改革座談會上，劉鶴同志強調激發(fā)微觀主體活力，就是要加強正向激勵，健全激勵機制。會議提出的“傷其九指不如斷其一指”，“斷其一指”指的就是機制。
　　回想四十年前改革開放初期，為了解決平均主義“大鍋飯”，進行“勞動、分配、人事”三項制度改革，我把這叫“老三樣”，主要是解決“干多干少一個樣、干和不干一個樣”的問題，實現(xiàn)獎勤罰懶，提高效率。
　　現(xiàn)在環(huán)境發(fā)生了很大變化，一是進入了科技時代，人力資本越來越重要，更多不是依靠土地、廠房和機器，而是依靠人的能力、經驗和智慧；二是財富分配上，要打造更龐大的中產階層，企業(yè)是打造中產階層的平臺。
　　只用過去的“老三樣”顯然是不行的，所以我提出機制革命，提出實施“新三樣”，即“員工持股、管理層股票計劃、科技企業(yè)分紅和超額利潤分紅”，讓人力資本在一定程度上能夠參與財富分配，而不是過去從勞動成本上考慮，這是根本的區(qū)別。
　　一是員工持股。我們合肥水泥院做得很好，院下面有多家員工持股公司，都是院里持股70%，員工持股30%，每年都能有幾個億的凈利潤。合肥院原來在水泥行業(yè)是個小院，比他大的那幾家院所，有的上市了、混合了，但是沒有合肥院做得好。這就說明，機制改革對企業(yè)發(fā)展是非常重要的。
　　二是上市公司股票計劃。包括股票增值權、限制性股票和股票期權，我覺得股票增值權最好做，做增值權就是要讓經理層的利益和股票價格之間有正相關關系。中國建材香港上市公司很多年前做過增值權，路演的時候投資人都會問公司對經理層有沒有激勵機制。
　　三是超額利潤分紅。去年中聯(lián)水泥做了超額利潤分紅，就是制定利潤指標，超額部分提取15%，按照一把手、主要負責人10%、班子其他成員10%、員工80%分配。而班子成員基本上都是一正兩副。中聯(lián)水泥去年的利潤大幅提升，今年上半年凈利潤增長了150%。
　　有人問，為什么用“革命”這個詞？不是機制改革嗎？機制改革挺不容易的，要承認人力資本是資本，要讓人力資本參與分配，這就是一場思想上的革命。
　　過去我們始終認為企業(yè)是所有者的，資本只有實物形態(tài)，也就是現(xiàn)金、廠房、土地、機器等，現(xiàn)在我們認為勞動者也是資本，這是一個重大的轉變。應該同意讓國有企業(yè)的勞動者共享企業(yè)創(chuàng)造的財富。在民營企業(yè)，特別是民營高科技企業(yè)里，人力資本都參與了分配，給了骨干員工很多期股、期權，但是在國有企業(yè)里，因為忌諱國有資產流失，所以一直比較謹慎。
　　由于國企沒有這樣做，就帶來兩個問題，一是優(yōu)秀的科技人員和管理人才容易大量流失；二是創(chuàng)新能力不強，比如，現(xiàn)在前五大網(wǎng)絡公司，沒有一家央企。我們經過反復討論思考，發(fā)現(xiàn)是激勵機制問題。所以這一輪改革，要從機制上取得突破。
　　機制革命是國企改革的最后一扇門
　　您為什么對機制改革有這么深刻的認識，這么強調機制改革呢？
　　宋志平：我曾在中國建材的子企業(yè)北新建材工作了23年，從1993年開始，做了10年廠長。上任時我覺得員工精神懈怠，不好好干活。大家回答說，我們好多年沒漲過工資了，好多年沒分過房子了。我說，工資和房子在誰手里？在大家手里，咱們多創(chuàng)造點兒利潤，這算什么呢？我還掛了兩個氣球在廠區(qū)，飄帶上面寫著“工資年年漲，房子年年蓋”。后來職工的熱情像火山一樣迸發(fā)出來了，企業(yè)迅速扭虧為盈，改制上市而且發(fā)展成全球最大的新型建材公司。
　　今天回憶起來，北新的發(fā)展就是因為機制起了作用。什么叫機制？企業(yè)的效益和員工的利益之間有沒有關系，如果有關系就叫有機制，如果沒關系，就沒機制。前不久，我跟央企的同志們講，沒有機制，神仙也做不好企業(yè)；有了機制，做企業(yè)不需要神仙。正是有了北新建材的經歷和體會，我才對機制的問題認識得比較深刻。
　　去年我訪問華為，跟任正非有過長談。華為靠的是“企業(yè)家精神+機制”，企業(yè)家就是任正非，加上“財散人聚”的機制，把財富更多地分給干部和員工，從而增加了企業(yè)的凝聚力。
　　不少人因華為沒上市而誤以為華為是任正非的家族公司，事實上，任正非在華為只有1.01%的股權，華為的工會持有98.99%股權，近乎全員持股，把股權和能力、貢獻和年功很好地結合起來，增強了企業(yè)的向心力和凝聚力，提高了企業(yè)的創(chuàng)新力和競爭力。
　　去年我還調研了山東萬華。因為去年6月13日習近平總書記到萬華視察，講了一段話：“誰說國企搞不好？要搞好就一定要改革，抱殘守缺不行，改革能成功，就能變成現(xiàn)代企業(yè)?！边@段話雖然不長，但是特別精彩也特別精辟。
　　第一是國企一定能搞好，回答了社會上關于國企搞不搞得好的爭論，很多西方國家都沒搞好，但是總書記認為我們能搞好。
　　第二是要搞好就一定要改革，就是說不改革搞不好，回答了搞好的方法問題。第三抱殘守缺不行，殘和缺指的是什么？就是現(xiàn)在那些條條框框，那些不愿意改革的顧慮，那些落后的觀念。
　　最后一點，改革成功就能成為現(xiàn)代企業(yè)，他講的現(xiàn)代企業(yè)并不只是現(xiàn)代企業(yè)制度，而是世界一流企業(yè)。萬華去年有640億的銷售收入，有160億的利潤，應該說做得非常好，是個世界一流的企業(yè)。
　　從這兩家公司能得出什么結論？民營企業(yè)華為靠機制能做好，國有企業(yè)萬華靠機制也能做好。機制并不只是民營企業(yè)有，國有企業(yè)也可以有同樣的機制。有了好的體制和制度，為機制改革鋪平了道路，但是有沒有機制，還取決于所有者是否有開明的態(tài)度，取決于如何理解和看待機制。民營企業(yè)不見得都有好的機制，像華為這樣的機制也并不是很多；國有企業(yè)也不見得沒有好的機制，像萬華就有好的機制。萬華的快速發(fā)展告訴我們，現(xiàn)在國有企業(yè)在體制和制度上的改革已經初見成效，要集中精力把機制這一關過去，這是國企改革的最后一扇門，必須把它打開。
　　機制就是要讓職工群眾有希望、有奔頭
　　中國建材過去的發(fā)展動力主要來自于什么，為什么現(xiàn)在要開展機制革命？
　　宋志平：2002年，我剛到中國建材的時候，集團只有20億收入，資不抵債，去年營業(yè)收入接近3500億，利潤總額207億。在國資委經營業(yè)績考核中，獲得2018年度、2016-2018年任期經營業(yè)績雙A級，和任期“業(yè)績優(yōu)秀、技術創(chuàng)新突出貢獻、節(jié)能減排突出貢獻”三項獎勵。
　　回顧這些年，中國建材比較重要的改革，就是發(fā)展混合所有制。我們用25%的國有資本吸引了75%的社會資本進行發(fā)展，撬動了6000億元的總資產，發(fā)展成為全球規(guī)模最大、綜合實力領先的建材企業(yè)。
　　今年世界500強剛剛揭曉，中國建材連續(xù)第9年入圍世界500強，從去年的243位上升到203位，在五家建材行業(yè)世界500強企業(yè)中排在第一位，在資產總額、營業(yè)收入、息稅前利潤等指標上名列前茅。
　　過去這些年發(fā)展的動力主要來自于混合所有制改革，今天中國建材還想繼續(xù)發(fā)展，還想在科技創(chuàng)新上保持領先、在核心競爭力上有所建樹的話，就必須進行機制上的改革。
　　混合所有制解決了體制和制度上的問題，今天只有在機制上進行改革，才能適應高質量發(fā)展階段的新要求，才能吸引和留住優(yōu)秀的人才，才能有更好、更多的創(chuàng)新成果，不斷提升核心競爭力。要建設世界一流企業(yè)，需要一流的人才，吸引人才、激發(fā)活力需要有好的機制。
　　現(xiàn)在優(yōu)秀人才的流失對我們影響很大。前幾年一個中層干部走掉了，是學財務的高材生，工作非常努力，很優(yōu)秀。他走的時候給我發(fā)了一條信息，說：
　　“宋總，我非常熱愛中國建材，也非常熱愛董事長，但是我有兩個小孩，現(xiàn)在公司給我的薪酬，我養(yǎng)不了家。我也知道公司不可能單獨照顧我一個人，民營企業(yè)給我三倍于集團的工資。由于家里的情況，我考慮再三，決定離開。您總是教導我們要熱愛企業(yè)，我是企業(yè)培養(yǎng)出來的，現(xiàn)在一走了之，沒法面對您，只能不辭而別，希望您能理解和原諒?！?br/>　　我看完這條信息很感傷，這是他的心里話。今天這個問題已經很嚴峻了，如果沒有好的機制，高端人才、科技人才會不斷流失。
　　我們要給辛勤工作的員工未來生活的保障，尤其是現(xiàn)在房子這么貴，靠普通的工資買不起房子了。我們要回答的問題是，這些年輕的大學生來到我們企業(yè)，通過他們的努力，未來能不能買得起一套普通的小房子。怎么能讓年輕人感到有未來、有希望、有奔頭？要讓他們覺得，只要在企業(yè)里努力奮斗，一切都會有的。
　　要達到這一點，只有靠機制，讓大家能在為企業(yè)創(chuàng)造的財富里得到他們應得的一份屬于勞動者的待遇。用機制來回答員工的核心關切，體現(xiàn)企業(yè)以人為中心，以職工群眾為中心，為職工群眾辦實事、解難題。
　　讓企業(yè)成為所有者、經營者和勞動者的共享平臺
　　怎么做才能實現(xiàn)您說的讓職工群眾有希望、有奔頭？
　　宋志平：企業(yè)如果只為所有者創(chuàng)造財富，而沒有照顧到勞動者，是不對的。開展機制革命，要讓企業(yè)成為財富共享的平臺。有人說，為什么要共享？是不是搞大鍋飯？我們經歷過大鍋飯、平均主義，也經歷過效率時代，多勞多得，讓一部分人先富起來?，F(xiàn)在中國進入中等收入國家行列，應該說社會普遍富足了。
　　今天在考慮分配的時候，既要照顧到所有者，也要照顧到經營者和勞動者。“資本+經營者+勞動者”是企業(yè)機制的基礎。企業(yè)財富既離不開資本的投入，也離不開經營者的努力、員工的創(chuàng)造。
　　所以在企業(yè)進行財富分配的時候，要在三者之間進行平衡，既要考慮到所有者，讓所有者獲得遠高于社會平均利潤的回報，所有者才會增加投資，擴大再生產。又要獎勵優(yōu)秀的經營者，讓他們盡心盡力做好經營，把握市場機遇，做出正確決策，把企業(yè)經營好。同時要考慮到廣大的職工群眾，因為企業(yè)的財富都是他們的勞動創(chuàng)造的。這三者之間要真的達到很好的平衡，就是要有共享機制。
　　今天，所有者要學會分享，已經成為金融、高科技、咨詢等諸多行業(yè)的共識。清代的晉商很早就明白分享制的好處，他們的做法是賺的錢歸東家一份，掌柜和賬房先生一份，伙計一份，各占三分之一。
　　那時候大家就知道，財富不應該只給東家，也應該給掌柜的，也就是經營者，也應該給伙計們，這樣就比較和諧。現(xiàn)在常講社會主義共同理想的基石，其實就是共享，最終實現(xiàn)共同富裕，現(xiàn)在到了追求共同富裕的時候了。讓廣大職工分享財富，也是一流跨國公司通常的做法，很多跨國公司都有分紅制度。
　　舉一個不太恰當?shù)睦樱苷f明問題，就是土地所有者和長工的關系。一種是土地所有者給長工工錢，打的糧食都歸土地所有者，還有一種，土地所有者收一定的租子，長工多勞多得，這個叫分成制度。
　　我講的機制革命是第三種分配方法，就是經營者和員工有固定的收入，同時分享一些多創(chuàng)造的財富，這應是一種混合分配方式，對雙方都比較安全。超額的利潤國家拿大頭，讓員工拿一部分，也就是超額利潤分紅?，F(xiàn)在中國建材做了探索，效果非常好。
　　以前曾有位老領導跟我說，應該讓你的干部睡不著覺，你就能睡著覺了。我十幾年來一直在想這個問題，今天終于找到方法了，就是超額利潤分紅。這激發(fā)了大家的動力，企業(yè)里如果采購的東西貴了，大家會有意見；如果有人干活不精細，跑冒滴漏、不節(jié)約，大家會有意見；如果把東西很便宜地賣掉，大家也會有意見。
　　過去，財富被認為是一個常量，你分了我就少了，但是今天是把財富變成一個增量，你分得多我就會得到更多。共享不是簡單的分餅，而是把餅烙大，讓大家都受益，這就是共享的意義。只有把機器、廠房等有形資本和人力資本很好地結合起來，才能發(fā)揮經營者、技術人員、骨干員工的積極性，企業(yè)才會有效益，國有資產才能保值增值，才能做強做優(yōu)做大國有資本。
　　企業(yè)不發(fā)展才是最大的國有資產流失
　　機制革命，從“老三樣”到“新三樣”，激勵機制要實現(xiàn)企業(yè)與職工利益共享，會不會造成國有資產流失？
　　宋志平：國有資產流失確實是我們改革者最關注的事情。我覺得目前國有資產流失，變成了一頂帽子，很多人拿此說事，把它寬泛化或者擴大化了，影響了改革的進展。
　　我認為，只要按照習近平總書記所講的“三個有利于”：有利于國有資本保值增值，有利于提高國有經濟競爭力，有利于放大國有資本功能，所做的改革就是對的。
　　對于企業(yè)來說，不發(fā)展是最大的風險，才是最大的國有資產流失。國有資產的流失，可以從兩個維度去看。
　　從靜態(tài)看，由于尋租和損公肥私造成的損失是一種國有資產的流失；從動態(tài)看，國有資產不發(fā)展，或者是低于社會平均發(fā)展水平，應該說也是國有資產的一種流失。所以要把做強做優(yōu)做大國有資本、實現(xiàn)國有資產保值增值作為我們國資監(jiān)管的主要目標。
　　機制革命是讓勞動者參與財富的分配，而所有者得到的更多，這不叫國有資產流失。如果企業(yè)沒有機制，最后員工沒有積極性，企業(yè)成了一堆廢銅爛鐵交給國家，那才是國有資產流失。
　　有人說，宋總，你的“新三樣”、共享機制，把該給國家的都讓個人拿走了？我說沒有，共享的都是超額的部分，個人想拿得多，國家就拿得更多。
　　我反復講機制革命，是指思想深處徹底地轉變觀念，這就像一場革命。在國有企業(yè)，一提員工分紅就和國有資產流失聯(lián)系起來，歸根結底是沒有確立“人力資本”的概念。
　　機制革命的核心是承認人力資本的存在，讓人力資本和金融資本共同參與分配，要共享企業(yè)創(chuàng)造的財富，打造龐大的中產階層，讓社會更加公平、更加和諧。這是非常重要的。