證監(jiān)會(huì):公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引(試行)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) · 2020-08-10 16:33 留言

近日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《指引》),自公布之日起施行。

為落實(shí)《中國(guó)證監(jiān)會(huì) 國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點(diǎn)相關(guān)工作的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2020〕40號(hào)),證監(jiān)會(huì)起草了《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引(試行)》(征求意見稿),并于2020年4月30日至5月30日向社會(huì)公開征求意見。總體看,社會(huì)各界反應(yīng)積極正面,普遍認(rèn)為推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)對(duì)于深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、豐富資本市場(chǎng)投融資工具等具有重要意義,總體認(rèn)可《指引》確定的各項(xiàng)試點(diǎn)安排,同時(shí)也提出了具體修改意見。證監(jiān)會(huì)已進(jìn)行認(rèn)真梳理研究,充分吸收采納。

《指引》共五十一條,主要包括以下內(nèi)容:一是明確產(chǎn)品定義與運(yùn)作模式。公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(簡(jiǎn)稱基礎(chǔ)設(shè)施基金)屬上市交易的封閉式公募基金,應(yīng)具備以下條件:80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券,通過資產(chǎn)支持證券和項(xiàng)目公司等特殊目的載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目完全所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)利;基金管理人主動(dòng)運(yùn)營(yíng)管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目以獲取穩(wěn)定現(xiàn)金流,并將90%以上合并后基金年度可供分配金額按要求分配給投資者。

二是壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任,嚴(yán)控基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目質(zhì)量。強(qiáng)化基金管理人與托管人的專業(yè)勝任要求和誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的受托職責(zé)。聚焦優(yōu)質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn),嚴(yán)把項(xiàng)目質(zhì)量關(guān)。發(fā)揮外部管理機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)作用。

三是明確基金份額發(fā)售方式,采取網(wǎng)下詢價(jià)的方式確定基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格,公眾投資者以詢價(jià)確定的認(rèn)購(gòu)價(jià)格參與基金份額認(rèn)購(gòu)。

四是規(guī)范基金投資運(yùn)作,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控,夯實(shí)投資者保護(hù)機(jī)制。明確基金投資限制、關(guān)聯(lián)交易管理、借款安排、基金擴(kuò)募、信息披露等要求,全面落實(shí)“以信息披露為中心”,確保投資者充分知情權(quán)。

五是明確證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理和相關(guān)自律組織管理職責(zé),強(qiáng)化違規(guī)行為約束。

下一步,證監(jiān)會(huì)將按照《指引》以及相關(guān)法律法規(guī)要求,堅(jiān)持“穩(wěn)中求進(jìn)”總基調(diào),推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施REITs平穩(wěn)落地,并及時(shí)總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn),不斷完善監(jiān)管制度。


編輯:彭程遠(yuǎn)

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