河南監(jiān)管局連發(fā)三個文件！嚴(yán)厲查處反壟斷違法行為

為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委、省政府統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的決策部署，根據(jù)國家市場監(jiān)管總局的相關(guān)要求，結(jié)合河南省實(shí)際，河南省市場監(jiān)管局日前專門印發(fā)《關(guān)于發(fā)揮反壟斷職能服務(wù)全省經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展的通知》（以下簡稱《通知》），從4個方面提出13條充分發(fā)揮反壟斷監(jiān)管職能的舉措措施，全力營造公平競爭的市場環(huán)境，加快推進(jìn)全面復(fù)工復(fù)產(chǎn)，助推全省經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展。

河南省市場監(jiān)督管理局

關(guān)于發(fā)揮反壟斷職能服務(wù)全省經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展的通知

各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、各省直管縣(市)市場監(jiān)督管理局：

為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委、省政府統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的決策部署，根據(jù)市場監(jiān)管總局的相關(guān)要求，結(jié)合我省實(shí)際，現(xiàn)就充分發(fā)揮反壟斷監(jiān)管職能，全力營造公平競爭的市場環(huán)境，加快推進(jìn)全面復(fù)工復(fù)產(chǎn)，助推全省經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展有關(guān)工作通知如下：

一、加大執(zhí)法力度，嚴(yán)厲查處壟斷違法行為

（一）突出疫情防控領(lǐng)域執(zhí)法。密切關(guān)注口罩、藥品、醫(yī)療器械、消殺用品等防控物資及原輔材料，重點(diǎn)查處達(dá)成、實(shí)施聯(lián)合漲價、限制產(chǎn)量、分割市場、聯(lián)合抵制等壟斷協(xié)議行為。一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌壟斷違法行為，要嚴(yán)格按照《反壟斷法》規(guī)定，依法從嚴(yán)從重從快查處，為疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)營造公平競爭市場環(huán)境，切實(shí)保護(hù)消費(fèi)者利益。

（二）加強(qiáng)公用事業(yè)和其他民生領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法。聚焦供水、供電、供氣等公用事業(yè)以及其他與民生密切相關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域市場競爭狀況，重點(diǎn)查處上述領(lǐng)域的經(jīng)營者達(dá)成、實(shí)施的協(xié)同漲價、限制產(chǎn)量、分割市場、聯(lián)合抵制、固定或限定轉(zhuǎn)售價格等壟斷協(xié)議，以及不公平高價、拒絕交易、限定交易、搭售或附加不合理交易條件、差別待遇等濫用市場支配地位行為，降低企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本，有效緩解疫情影響。

（三）嚴(yán)肅查處行政性壟斷行為。及時制止和糾正濫用行政權(quán)力扭曲公平市場環(huán)境的各種規(guī)定和做法，推動“放管服”改革，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，切實(shí)維護(hù)市場公平競爭和廣大消費(fèi)者利益。重點(diǎn)查處影響企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)、營商環(huán)境改善等領(lǐng)域濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為，促進(jìn)市場機(jī)制有效運(yùn)行，為各類市場主體開展生產(chǎn)經(jīng)營活動創(chuàng)造公平的制度環(huán)境。

二、創(chuàng)新工作理念，加強(qiáng)公平競爭審查政策支持

（一）科學(xué)開展公平競爭審查。加強(qiáng)與政策制定機(jī)關(guān)溝通交流，及時答復(fù)政策制定機(jī)關(guān)的意見征詢。在疫情防控等特殊時期，支持政策制定機(jī)關(guān)科學(xué)合理簡化審查流程，切實(shí)提高保障重要防控物資生產(chǎn)供應(yīng)，幫扶企業(yè)恢復(fù)生產(chǎn)、渡過難關(guān)，擴(kuò)大消費(fèi)、穩(wěn)定就業(yè)等政策措施審查效率，更好服務(wù)常態(tài)化疫情防控，加快推進(jìn)生產(chǎn)生活秩序全面恢復(fù)。

（二）準(zhǔn)確把握審查標(biāo)準(zhǔn)。加大對有利于疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)政策措施的支持力度，對符合普惠化、功能性要求的快速審查通過，對排除和限制市場競爭不明顯，且有助于實(shí)現(xiàn)扶貧開發(fā)、救災(zāi)救助等社會保障目的和社會公共利益的政策措施，指導(dǎo)政策制定機(jī)關(guān)合理適用例外規(guī)定并明確實(shí)施期限。

（三）強(qiáng)化政策清理工作。主動清理廢除妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法，對妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法應(yīng)清盡清、應(yīng)廢盡廢、應(yīng)改盡改。防止出臺含有行業(yè)壁壘、地方保護(hù)、歧視性優(yōu)惠等內(nèi)容的政策措施。

三、做好合規(guī)指導(dǎo)，降低經(jīng)營者反壟斷法律風(fēng)險

（一）加強(qiáng)經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指導(dǎo)。主動靠前服務(wù)、積極擔(dān)當(dāng)作為，積極引導(dǎo)經(jīng)營者自覺遵守反壟斷法律法規(guī)，避免與其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議，防止從事濫用市場支配地位行為，依法實(shí)施經(jīng)營者集中，公平參與市場競爭。引導(dǎo)經(jīng)營者建立健全相關(guān)反壟斷合規(guī)管理制度，有效預(yù)防和降低壟斷違法風(fēng)險。支持行業(yè)協(xié)會加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，主動維護(hù)市場競爭秩序。

（二）積極引導(dǎo)經(jīng)營者做好風(fēng)險處置。鼓勵經(jīng)營者運(yùn)用反壟斷法中的承諾制度和寬大制度，降低風(fēng)險和損失。對于主動報告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的經(jīng)營者，可以依法減輕或者免除處罰。對于因涉嫌壟斷行為被調(diào)查的經(jīng)營者，承諾采取措施消除后果，申請中止調(diào)查的，可以依法決定中止調(diào)查。

（三）主動開展反壟斷宣傳培訓(xùn)。加大競爭政策和反壟斷法律法規(guī)的宣傳力度，不斷拓展宣傳渠道，營造良好的社會輿論環(huán)境。及時曝光典型案例，形成強(qiáng)大輿論震懾效應(yīng)和高壓態(tài)勢。創(chuàng)新宣傳方式，主動開展面向經(jīng)營者的宣傳培訓(xùn)，通過以案釋法、現(xiàn)場說法等鮮活方式，增強(qiáng)經(jīng)營者的反壟斷合規(guī)意識。

四、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保工作落實(shí)到位

（一）加大壟斷案件線索排查力度。各地市場監(jiān)管部門要進(jìn)一步暢通反壟斷投訴舉報渠道，通過當(dāng)?shù)毓俜骄W(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)媒體報道和12315舉報受理平臺、信訪、上級交辦等多途徑多渠道搜集、發(fā)現(xiàn)、梳理、排查違法行為線索，積極掌握案源，做到來源可靠、分類準(zhǔn)確、調(diào)查及時，按要求將相關(guān)材料報送省局。

（二）積極配合做好案件調(diào)查工作。各地市場監(jiān)管部門要協(xié)助配合省局或者接受省局的委托，根據(jù)辦案程序要求對案件線索進(jìn)行調(diào)查，做好調(diào)查取證和分析論證，及時報告工作進(jìn)度，省局將依法依規(guī)作出處理。

（三）健全公平競爭審查制度。各地要及時調(diào)整完善公平競爭審查聯(lián)席會議制度，建立健全工作機(jī)制，充分發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)作用，強(qiáng)化橫向協(xié)調(diào)、縱向聯(lián)動、社會參與的審查工作格局。對重點(diǎn)行業(yè)和地區(qū)開展公平競爭審查專項督導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)問題要及時整改落實(shí)。

（四）建立本地反壟斷執(zhí)法工作長效機(jī)制。各地市場監(jiān)管部門要加強(qiáng)反壟斷工作調(diào)研，全面掌握本地疫情防控、民生和公用事業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域市場競爭狀況，將重點(diǎn)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法作為常態(tài)化執(zhí)法的重要內(nèi)容常抓不懈。要明確責(zé)任，落實(shí)到人，堅持線索月報制度，逐級匯總后于每月25日前將線索上報省局反壟斷處。

河南省經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引

第一條 為鼓勵和引導(dǎo)經(jīng)營者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理制度，提升對壟斷違法行為的認(rèn)識，防范壟斷違法風(fēng)險，優(yōu)化營商環(huán)境，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）及相關(guān)規(guī)章規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的所有經(jīng)營者。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)遵守《反壟斷法》及相關(guān)規(guī)章的規(guī)定，并可以使用本指引作為開展反壟斷合規(guī)管理的指導(dǎo)建議。

第三條 《反壟斷法》禁止經(jīng)營者之間達(dá)成壟斷協(xié)議。壟斷協(xié)議可以是書面協(xié)議或者決定，也可以是口頭約定、線上交流等。經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為也可能被認(rèn)定為達(dá)成壟斷協(xié)議。

禁止達(dá)成橫向壟斷協(xié)議。根據(jù)《反壟斷法》第十三條之規(guī)定，具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者應(yīng)避免達(dá)成固定或者變更商品價格、限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場、限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品以及聯(lián)合抵制交易和國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

禁止達(dá)成縱向壟斷協(xié)議。根據(jù)《反壟斷法》第十四條之規(guī)定，經(jīng)營者應(yīng)避免與交易相對人達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格的縱向壟斷協(xié)議。生產(chǎn)類經(jīng)營者對批發(fā)類經(jīng)營者，或者批發(fā)類經(jīng)營者對零售類經(jīng)營者的商業(yè)協(xié)議中，應(yīng)特別注意上述規(guī)定。

固定或者變更商品價格協(xié)議是最易出現(xiàn)的壟斷協(xié)議違法行為。根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第七條之規(guī)定，固定或者變更商品價格壟斷協(xié)議主要包括：（一）固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；（二）約定采用據(jù)以計算價格的標(biāo)準(zhǔn)公式；（三）限制參與協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價權(quán)；（四）通過其他方式固定或者變更價格。

第四條 《反壟斷法》禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事濫用市場支配地位行為。

《反壟斷法》認(rèn)定經(jīng)營者具有市場支配地位考慮的因素有：該主體在相關(guān)市場的市場份額以及相關(guān)市場的競爭狀況，其控制銷售市場或者原材料采購市場的能力，其財力和技術(shù)條件，其他經(jīng)營者對其在交易上的依賴程度，其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度等。

根據(jù)《反壟斷法》第十九條之規(guī)定，當(dāng)一個經(jīng)營者在相關(guān)市場中的市場份額達(dá)到二分之一，或者兩個經(jīng)營者市場份額合計達(dá)到三分之二且均不低于十分之一，或者三個經(jīng)營者市場份額合計達(dá)到四分之三且均不低于十分之一時，經(jīng)營者通常會被推定為具有市場支配地位。

根據(jù)《反壟斷法》第十七條之規(guī)定，禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事以下行為：（一）以不公平的高價銷售商品或者低價購買商品；（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價格銷售商品；（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易；（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易；（五）沒有正當(dāng)理由，搭售商品或者在交易時附加其他不合理的交易條件；（六）沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實(shí)行差別待遇；(七)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。

第五條 經(jīng)營者實(shí)施《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營者集中行為，達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條所規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法事先向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報，未申報的不得實(shí)施集中。

經(jīng)營者集中未達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)，參與集中的經(jīng)營者可以自愿提出申報。對符合《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》的經(jīng)營者集中，經(jīng)營者可以申請作為簡易案件申報。

經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)遵守反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法作出的經(jīng)營者集中審查決定。

第六條 經(jīng)營者如遇到行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織在行使行政權(quán)力過程中存在以下情形，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)投訴和舉報：（一）限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品和服務(wù)；（二）妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通；（三）排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動；（四）排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；（五）強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制經(jīng)營者從事《反壟斷法》規(guī)定的壟斷行為的行為。

第七條 經(jīng)營者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的，根據(jù)《反壟斷法》第四十六條、四十七條之規(guī)定，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。

經(jīng)營者違反規(guī)定實(shí)施集中的，根據(jù)《反壟斷法》第四十八條之規(guī)定，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款。

不履行配合反壟斷調(diào)查義務(wù)的經(jīng)營者，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。根據(jù)《反壟斷法》第五十二條之規(guī)定，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對個人可以處二萬元以下的罰款，對單位可以處二十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對個人處二萬元以上十萬元以下的罰款，對單位處二十萬元以上一百萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

經(jīng)營者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

第八條 根據(jù)《反壟斷法》第十五條之規(guī)定，經(jīng)營者能夠證明被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于該條款規(guī)定情形的，不適用《反壟斷法》所禁止的相關(guān)規(guī)定：(一)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；(二)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；(三)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的；(四)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；(五)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；(六)為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；(七)法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。其中，屬于前五種情形的，經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。

第九條 對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。

根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，承諾制度不適用于固定或者變更商品價格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的涉嫌壟斷協(xié)議案件；中止調(diào)查申請應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，并由經(jīng)營者負(fù)責(zé)人簽字并蓋章；決定中止調(diào)查的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時限內(nèi)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報告承諾履行情況。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)營者履行承諾情況，依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查。

第十條 經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。

根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第三十四條之規(guī)定，經(jīng)營者主動報告的時間順序、提供證據(jù)的重要程度以及達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況，將決定是否減輕或者免除處罰。對于第一個申請者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以免除處罰或者按照不低于百分之八十的幅度減輕罰款；對于第二個申請者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅度減輕罰款；對于第三個申請者，可以按照百分之二十至百分之三十的幅度減輕罰款。

第十一條 根據(jù)《反壟斷法》第四十二條之規(guī)定，被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

經(jīng)營者及員工應(yīng)當(dāng)全面配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對涉嫌壟斷行為進(jìn)行的調(diào)查，避免從事以下拒絕或阻礙調(diào)查的行為：（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營場所；（二）拒絕提供或超出規(guī)定時限提供相關(guān)文件資料、信息或獲取文件資料、信息的權(quán)限；（三）拒絕回答問題；（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；（五）提供誤導(dǎo)性信息或虛假信息；（六）其他阻礙反壟斷調(diào)查的行為。

第十二條 關(guān)系國計民生的供水、供電、供熱、供氣、郵政、電信、交通運(yùn)輸?shù)裙檬聵I(yè)或行業(yè)的經(jīng)營者，依法實(shí)行專營專賣的行業(yè)經(jīng)營者，以及醫(yī)藥及原料藥、防護(hù)物資等上下游龍頭市場經(jīng)營者，在相關(guān)市場易被推定具有市場支配地位，違法風(fēng)險較高，應(yīng)特別注意不得濫用市場支配地位限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易、搭售商品或服務(wù)，或者在交易時附加其他不合理的交易條件、對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實(shí)行差別待遇等行為。

互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營者應(yīng)高度重視潛在的反壟斷法律風(fēng)險，網(wǎng)絡(luò)平臺經(jīng)營者不得組織或者協(xié)調(diào)平臺內(nèi)的經(jīng)營者達(dá)成《反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議。

經(jīng)營者在境外開展業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國家或地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，可以咨詢反壟斷專業(yè)律師的意見。經(jīng)營者在境外遇到反壟斷調(diào)查或訴訟時，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告有關(guān)情況。

第十三條  經(jīng)營者可以根據(jù)自身規(guī)模、所處行業(yè)特性、市場情況、反壟斷法相關(guān)規(guī)定及執(zhí)法環(huán)境識別面臨的主要反壟斷法律風(fēng)險，并采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對措施。

經(jīng)營者可以在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生或反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)立案并啟動調(diào)查程序時，立即停止實(shí)施相關(guān)行為，主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告并與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作。

經(jīng)營者在日常運(yùn)營過程中應(yīng)對違法壟斷行為保持警惕性，對市場中正在發(fā)生的有嫌疑的違法壟斷行為，可以通過多種形式的存儲介質(zhì)將違法事實(shí)予以記錄和留存，并及時向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報。

經(jīng)營者可積極運(yùn)用反壟斷法中的承諾制度和寬大制度，降低風(fēng)險和損失。

第十四條 鼓勵經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)管理制度。經(jīng)營者可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模大小、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理模式及主要風(fēng)險來源等，建立并實(shí)施適合自身的反壟斷合規(guī)制度，或在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中開展反壟斷合規(guī)管理專項工作。

經(jīng)營者可以通過加強(qiáng)教育培訓(xùn)等方式，投入有效資源，幫助和督促員工了解并遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)員工的反壟斷合規(guī)意識。

第十五條 本指引為非規(guī)范性文件，僅對本省經(jīng)營者反壟斷合規(guī)作出一般性指導(dǎo)。國家對反壟斷合規(guī)有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十六條 本指引由河南省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。本指引以發(fā)布日期為限提供最新的信息，因相關(guān)法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件可能產(chǎn)生變化，如果有任何具體的問題，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)尋求專業(yè)人士的專業(yè)建議。

河南省行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)指引

第一條 為鼓勵和引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，提升對壟斷違法行為的認(rèn)識，防范壟斷違法風(fēng)險，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在促進(jìn)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，優(yōu)化營商環(huán)境、維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序和公平競爭等方面的作用，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）等法律法規(guī)規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的行業(yè)協(xié)會組織。行業(yè)協(xié)會可以參照本指引，制定行業(yè)競爭合規(guī)制度。

第三條 行業(yè)協(xié)會加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，可以有效預(yù)防壟斷行為的發(fā)生，降低自身和會員的法律風(fēng)險，避免經(jīng)濟(jì)損失和形象損害。

第四條 行業(yè)協(xié)會在組織會員開展活動時，應(yīng)當(dāng)遵守《反壟斷法》及相關(guān)規(guī)章制度，并可以使用本指引作為開展反壟斷合規(guī)管理的指導(dǎo)建議。

第五條 《反壟斷法》第十一條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的企業(yè)依法競爭，維護(hù)市場競爭秩序。

鼓勵行業(yè)協(xié)會在協(xié)會章程中載明協(xié)會不得組織會員從事《反壟斷法》禁止的相關(guān)行為。

第六條 根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第十四條之規(guī)定，禁止行業(yè)協(xié)會從事下列行為：（一）制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等；（二）召集、組織或者推動本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成含有排除、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等；（三）其他組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議的行為。

第七條 行業(yè)協(xié)會在組織會員活動時，應(yīng)避免出現(xiàn)聚集討論商品價格、產(chǎn)銷數(shù)量、業(yè)務(wù)區(qū)域、交易對象，以及共同應(yīng)對競爭對手等敏感商業(yè)信息。在協(xié)會的章程、決議、通知以及制定的標(biāo)準(zhǔn)中，避免出現(xiàn)以自律或其他名義固定或變更商品價格，劃分市場、抵制交易對象等排除、限制競爭的內(nèi)容。

第八條 行業(yè)協(xié)會及員工應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查，并應(yīng)避免從事以下拒絕或阻礙調(diào)查的行為：（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營場所；（二）拒絕提供或超出規(guī)定時限提供相關(guān)文件資料、信息或獲取文件資料、信息的權(quán)限；（三）拒絕回答問題；（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；（五）提供誤導(dǎo)性信息或虛假信息；（六）其他阻礙反壟斷調(diào)查的行為。

第九條 行業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)本身可能已經(jīng)違反《反壟斷法》中禁止的相關(guān)行為，或者反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已立案并啟動調(diào)查程序的，應(yīng)當(dāng)立即停止違法行為，并主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告。

第十條 行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，依據(jù)《反壟斷法》將被處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

行業(yè)協(xié)會不配合反壟斷執(zhí)法調(diào)查，將依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》責(zé)令改正，對個人可以處二萬元以下的罰款，對單位可以處二十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對個人處二萬元以上十萬元以下的罰款，對單位處二十萬元以上一百萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

根據(jù)《社會組織信用信息管理辦法》，行業(yè)協(xié)會的行政處罰信息也作為社會組織信用信息管理相關(guān)事項，社會組織的信用信息、活動異常名錄和嚴(yán)重違法失信名單將依法向社會公開。

第十一條 鼓勵行業(yè)協(xié)會建設(shè)反壟斷合規(guī)制度。行業(yè)協(xié)會建設(shè)與反壟斷有關(guān)的合規(guī)制度需要考慮以下幾個方面的內(nèi)容：發(fā)布對會員之間或者會員以外競爭關(guān)系具有影響作用的規(guī)則、決定、通知、表彰等文件規(guī)范，召開涉及敏感商業(yè)信息或者商討具有影響競爭內(nèi)容的會議規(guī)范，組織或者協(xié)調(diào)具有影響市場競爭的一致性經(jīng)營活動行為規(guī)范等。

第十二條 行業(yè)協(xié)會可以通過加強(qiáng)教育培訓(xùn)等方式，投入有效資源，幫助和督促員工了解并遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)員工的反壟斷合規(guī)意識。

鼓勵行業(yè)協(xié)會在本行業(yè)內(nèi)積極倡導(dǎo)競爭文化，不斷強(qiáng)化行業(yè)的競爭合規(guī)意識。

第十三條 本指引為非規(guī)范性文件，僅對本省行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)作出一般性指導(dǎo)。國家對反壟斷合規(guī)有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十四條 本指引由河南省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起實(shí)施。本指引以發(fā)布日期為限提供最新的信息，因相關(guān)法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件可能產(chǎn)生變化，如果有任何具體的問題，行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)尋求專業(yè)人士的專業(yè)建議。