國際EPC工程項(xiàng)目內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)因素辨識
工程風(fēng)險(xiǎn)因素辨識是風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。通過對工程風(fēng)險(xiǎn)分類和風(fēng)險(xiǎn)辨識的研究，以及EPC合同模式下工程建設(shè)總承包商的工程風(fēng)險(xiǎn)因素辨識，分別從自然、經(jīng)營、技術(shù)、管理等幾個(gè)方面，總結(jié)了EPC工程的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，對工程風(fēng)險(xiǎn)因素辨識體系進(jìn)行了深入的探討和完善。
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工程項(xiàng)目內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)是工程項(xiàng)目建設(shè)組織或條件的不確定性而引起的風(fēng)險(xiǎn)。按照技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，可以將工程項(xiàng)目內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，而后者可以分為經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。
1.1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指由一些技術(shù)條件的不確定性而帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如采用新技術(shù)、技術(shù)條件與技術(shù)規(guī)范的失誤、所選工藝、設(shè)備的技術(shù)缺陷等，具體可分為“技術(shù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”，“設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)”和“施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)?！?/DIV>
(1) 技術(shù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
最關(guān)鍵的是項(xiàng)目所在國采用的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，中國標(biāo)準(zhǔn)的國際化程度較低是最大的技術(shù)瓶頸；設(shè)備制造標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)備認(rèn)證體系所帶來的技術(shù)壁壘風(fēng)險(xiǎn)等。以產(chǎn)品進(jìn)入俄羅斯為例，其必須通過GOST認(rèn)證體系，進(jìn)入歐洲則需CE認(rèn)證。性能指標(biāo)是業(yè)主最重要的考核指標(biāo)，也是合同談判中爭論的焦點(diǎn)，包括產(chǎn)量、質(zhì)量、能耗、噪音、環(huán)境保護(hù)等。
此外還有對項(xiàng)目所在國注冊的專利專有技術(shù)使用不當(dāng)而造成的侵權(quán)所引起的風(fēng)險(xiǎn)，尤其存在在某些技術(shù)在國內(nèi)注冊而在項(xiàng)目所在國已經(jīng)注冊的情況、項(xiàng)目所在國和業(yè)主對工程的特殊要求等。
(2) 設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
主要體現(xiàn)在設(shè)計(jì)是否滿足合同的要求、選擇的技術(shù)方案與技術(shù)路線，設(shè)計(jì)文件質(zhì)量，設(shè)計(jì)文件審批、生產(chǎn)運(yùn)行指標(biāo)的保證值、業(yè)主主導(dǎo)的設(shè)計(jì)變更等，在EPC項(xiàng)目中最大的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是由合同明確規(guī)定的，因總承包商的失誤以及采信業(yè)主提供的錯(cuò)誤資料而造成的設(shè)計(jì)變更，所有的損失由承包商承擔(dān)。
(3) 施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
主要體現(xiàn)在施工組織設(shè)計(jì)的編制、進(jìn)度計(jì)劃、采購計(jì)劃、資源計(jì)劃、施工安裝工藝技術(shù)的選擇、現(xiàn)場水文地質(zhì)條件發(fā)生變化等。
1.2 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目在投資、合同談判（包括商務(wù)談判）、合同簽訂、合同履約過程中涉及經(jīng)濟(jì)方面的活動(dòng)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，將其劃分為“經(jīng)營策略風(fēng)險(xiǎn)”、“合同條款風(fēng)險(xiǎn)”、“商務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)”、“財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)”。
(1) 經(jīng)營策略風(fēng)險(xiǎn)
主要存在于項(xiàng)目前期的投標(biāo)階段，體現(xiàn)在是否對項(xiàng)目所在國的國別風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面了解，是否充分研究業(yè)主的招標(biāo)條件，是否充分研究競爭對手、是否了解業(yè)主的資信和項(xiàng)目資金有無保證、企業(yè)自身能力是否適應(yīng)項(xiàng)目的建設(shè)需要、是否做出詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告、投資策略風(fēng)險(xiǎn)等。
(2) 合同條款風(fēng)險(xiǎn)
主要存在于合同談判、合同簽訂階段，體現(xiàn)在合同文本是否采用并且十分熟悉國際上通用的FIDIC-EPC條款（銀皮書）、合同中對業(yè)主配合的要求是否已經(jīng)充分體現(xiàn)、合同的商務(wù)、技術(shù)、工作范圍、支付、罰款、擔(dān)保等是否經(jīng)過慎重研究、業(yè)主提供的數(shù)據(jù)是否核實(shí)等。
(3) 商務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
匯率和物價(jià)波動(dòng)，項(xiàng)目稅種、銀行、擔(dān)保、保險(xiǎn)公司的商務(wù)運(yùn)作產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)因素等。
(4) 財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
承包工程的財(cái)務(wù)管理相當(dāng)重要而且復(fù)雜，通常包括資金運(yùn)作、催收賬款、保函的跟蹤和保護(hù)、墊資能力、費(fèi)用超支預(yù)警控制力等。
1.3 管理風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目管理人員管理能力不強(qiáng)、經(jīng)驗(yàn)不足，對自身的管理組織未能形成有效地監(jiān)管，對項(xiàng)目糾紛、勞工糾紛、工程質(zhì)量事故和安全事故等問題，影響項(xiàng)目的工期、成本、質(zhì)量、安全和環(huán)境等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?！肮芾盹L(fēng)險(xiǎn)”分為“項(xiàng)目相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)”、“內(nèi)部組織風(fēng)險(xiǎn)”、“資源狀況風(fēng)險(xiǎn)”、“現(xiàn)場管理風(fēng)險(xiǎn)”。
(1) 項(xiàng)目相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)
國際EPC總承包商所面臨的項(xiàng)目相關(guān)方包括業(yè)主及其聘請的業(yè)主代表、代理商、各個(gè)分包商（指定、當(dāng)?shù)?、中國分包商等）、設(shè)備材料供應(yīng)商（當(dāng)?shù)?、中國和第三國供?yīng)商）、擔(dān)保或貸款銀行、中國信用保險(xiǎn)公司、各保險(xiǎn)公司（中國、當(dāng)?shù)?、再保險(xiǎn)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司等）、承運(yùn)商（FOB，CFR）以及項(xiàng)目所在地政府的相關(guān)管理部門（建設(shè)管理、勞工社會(huì)保障、外商投資管理、稅務(wù)機(jī)關(guān)、海關(guān)、環(huán)境保護(hù)、外匯管理部門等），由于項(xiàng)目相關(guān)方的工作能力、工作態(tài)度、語言交流、履約能力和總承包商的協(xié)調(diào)能力問題等，都能給項(xiàng)目帶來風(fēng)險(xiǎn)。
(2) 內(nèi)部組織風(fēng)險(xiǎn)
主要存在于EPC承包商項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)本身對項(xiàng)目高效的適應(yīng)性、協(xié)調(diào)能力和執(zhí)行力及與相關(guān)的內(nèi)部組織（母公司、海外分支機(jī)構(gòu)、各職能部門、各專業(yè)子公司）之間的協(xié)調(diào)性。我國EPC承包商內(nèi)部往往缺乏有機(jī)聯(lián)系，特別是各個(gè)專業(yè)子公司往往更注重局部利益而非整體利益，這是形成風(fēng)險(xiǎn)的主要來源。
(3) 資源狀況風(fēng)險(xiǎn)
資源管理是確保承包工程成功實(shí)施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一，通常體現(xiàn)在勞動(dòng)力、原材料、施工機(jī)械設(shè)備的供應(yīng)中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
(4) 現(xiàn)場管理風(fēng)險(xiǎn)
包括工期管理、質(zhì)量安全管理、成本管理、技術(shù)管理、合同管理、接口管理風(fēng)險(xiǎn)等。
2. 結(jié)束語
在EPC承包模式下，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)主要由總承包商承擔(dān)。在國際EPC工程實(shí)踐中，由于項(xiàng)目特點(diǎn)、建設(shè)環(huán)境，管理現(xiàn)狀等原因，各種風(fēng)險(xiǎn)因素以多樣性、動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性等形式客觀存在，這對總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理能力提出了很高的要求。從項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素識別入手，對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評估，采取科學(xué)、有效的措施，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高國際EPC工程的管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)國際EPC風(fēng)險(xiǎn)因素辨識為構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)分類辨識體系提供了研究思路。
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