陜西出臺(tái)國(guó)內(nèi)首個(gè)建材行業(yè)反壟斷合規(guī)指引

9月18日，據(jù)陜西省市場(chǎng)監(jiān)管局官網(wǎng)消息，為幫助建材行業(yè)相關(guān)經(jīng)營(yíng)者更好識(shí)別和防范壟斷風(fēng)險(xiǎn)，該局制定了《陜西省建材行業(yè)反壟斷合規(guī)指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）。

本指引所稱建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者，是指從事生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)熟料、水泥、混凝土、玻璃、砂石骨料、磚瓦石材等建筑材料，或者提供建筑施工服務(wù)的自然人、法人和非法人組織。

此番在總結(jié)執(zhí)法實(shí)踐基礎(chǔ)上，《指引》進(jìn)一步為建材企業(yè)提供了反壟斷合規(guī)的參考依據(jù)。多位專家告訴南都記者，這是國(guó)內(nèi)首個(gè)建材行業(yè)反壟斷合規(guī)指引。

同行業(yè)聚會(huì)應(yīng)避免交流價(jià)格、產(chǎn)量等敏感信息

據(jù)南都記者了解，2021年11月，陜西省市場(chǎng)監(jiān)管局出臺(tái)了《陜西省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》，其中專門對(duì)公用事業(yè)、建材、原料藥、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)等四個(gè)具體行業(yè)經(jīng)營(yíng)者如何降低反壟斷風(fēng)險(xiǎn)，作了特別提示。

結(jié)合建材行業(yè)特點(diǎn)，這份指引進(jìn)一步給出提示說(shuō)明。《指引》首先明晰了相關(guān)概念，比如所稱建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者，是指從事生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)熟料、水泥、混凝土、玻璃、砂石骨料、磚瓦石材等建筑材料，或者提供建筑施工服務(wù)的自然人、法人和非法人組織。

《指引》還普及了《反壟斷法》的立法目的，強(qiáng)調(diào)其不反對(duì)壟斷地位，反對(duì)的是壟斷行為。該法所規(guī)制的三種經(jīng)營(yíng)者壟斷行為包括達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。

據(jù)南都記者了解，由于商品特性、運(yùn)輸成本限制，建筑材料本地化銷售的特征明顯，銷售市場(chǎng)相對(duì)固定。這就導(dǎo)致一些企業(yè)容易達(dá)成串謀漲價(jià)、分割銷售市場(chǎng)的壟斷協(xié)議，而且行業(yè)協(xié)會(huì)牽頭參與的現(xiàn)象突出。

為避免企業(yè)實(shí)施共謀行為，《指引》提醒，建材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者需要注意，具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者在同行業(yè)的會(huì)議或聚會(huì)中，應(yīng)避免交流價(jià)格、產(chǎn)量、銷量等敏感信息，即便沒(méi)有明確簽訂書(shū)面協(xié)議或者達(dá)成口頭的一致意見(jiàn)，但在交流以上敏感信息后統(tǒng)一時(shí)間調(diào)整商品價(jià)格、數(shù)量、市場(chǎng)份額的，也存在被認(rèn)定為協(xié)同行為的可能。

對(duì)于濫用市場(chǎng)支配地位行為，《指引》強(qiáng)調(diào)，當(dāng)自身的體量和規(guī)模達(dá)到一定程度，如市場(chǎng)份額超過(guò)50%，要比一般經(jīng)營(yíng)者更加注重反壟斷有關(guān)方面的合規(guī)管理，規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為。需要說(shuō)明的是，市場(chǎng)份額是認(rèn)定和推定經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位的重要指標(biāo)，但不是唯一標(biāo)準(zhǔn)。

在經(jīng)營(yíng)者集中方面，《指引》提示達(dá)到申報(bào)門檻的企業(yè)在并購(gòu)時(shí)，應(yīng)該事先申報(bào)。同時(shí)提到，2022年8月1日起，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局委托陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局聯(lián)系陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆相關(guān)區(qū)域，負(fù)責(zé)部分經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易程序案件的反壟斷審查。

各地爭(zhēng)相出臺(tái)反壟斷合規(guī)指引

2022年7月，執(zhí)法機(jī)構(gòu)公布了陜西省水泥協(xié)會(huì)組織13家水泥企業(yè)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議一案，該案合計(jì)罰款金額4.51億元，刷新了國(guó)內(nèi)建材行業(yè)反壟斷罰單的最高紀(jì)錄，涉案行業(yè)協(xié)會(huì)也收到頂格50萬(wàn)元的罰單。

“建材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者需要注意，實(shí)施壟斷行為的法律責(zé)任較為嚴(yán)厲。”《指引》特別提醒，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于實(shí)施壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中等行為，最高可處該經(jīng)營(yíng)者上一年度銷售額10%的罰款。

“情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在前述罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定罰款數(shù)額。上述規(guī)定表明，經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為最高可被處于其上一年度銷售額50%的罰款。”

值得一提的是，《指引》僅對(duì)建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，旨在為企業(yè)識(shí)別與防范反壟斷風(fēng)險(xiǎn)提供參考依據(jù)，不具有法律效力。

同樣在9月份，《北京市反壟斷合規(guī)指引》也正式對(duì)外公布。這份合規(guī)指引專門對(duì)公用事業(yè)、原料藥、建材、汽車、保險(xiǎn)、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、境外關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)等七類特別行業(yè)領(lǐng)域，作出反壟斷合規(guī)提醒。在2021年，北京市還發(fā)布了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷合規(guī)指引。

為重點(diǎn)行業(yè)明晰市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，也是這波反壟斷合規(guī)指引的一大特點(diǎn)。對(duì)于原料藥、汽車業(yè)等兩大反壟斷“重災(zāi)區(qū)”，此前國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)已有專門指引。在地方層面，也有省份推出針對(duì)公用事業(yè)、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合規(guī)指引，但聚焦建材行業(yè)的，目前較為少見(jiàn)。

多位長(zhǎng)期關(guān)注反壟斷的專家告訴南都記者，此番陜西省發(fā)布的專項(xiàng)指引，是國(guó)內(nèi)首個(gè)建材行業(yè)反壟斷合規(guī)指引。而對(duì)于地方爭(zhēng)相出臺(tái)合規(guī)指引，有業(yè)內(nèi)人士建議更關(guān)注實(shí)際效果，避免流于紙面。