閻慶民：上市公司是資本市場(chǎng)踐行“人民性”的源頭基礎(chǔ)

6月6日，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）2020年年會(huì)暨第二屆理事會(huì)第十次會(huì)議在京召開。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席閻慶民出席并講話，宋志平會(huì)長(zhǎng)主持并致歡迎辭。協(xié)會(huì)在京理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)代表，中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳、發(fā)行部、上市部等9個(gè)相關(guān)部門及系統(tǒng)單位代表現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)；非在京代表通過(guò)視頻方式參會(huì)，共計(jì)300余人參加了本次年會(huì)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席閻慶民

閻慶民副主席表示，上市公司是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的“國(guó)之重器”，是雙輪驅(qū)動(dòng)發(fā)展的“重要載體”，是履行社會(huì)責(zé)任的“模范代表”，也是資本市場(chǎng)踐行“人民性”的源頭基礎(chǔ)。截至5月末，我國(guó)境內(nèi)上市公司總計(jì)3，868家，總市值59.61萬(wàn)億元，繼續(xù)保持全球第二大市值的股票市場(chǎng)地位。盡管受到新冠肺炎疫情影響，實(shí)體上市公司總體盈利水平較同期有所下降，但部分行業(yè)轉(zhuǎn)危為機(jī)、轉(zhuǎn)產(chǎn)擴(kuò)能，新業(yè)態(tài)、新行業(yè)有力發(fā)揮了托底支撐作用。廣大上市公司展現(xiàn)出了“干在實(shí)處、走在前列、勇立潮頭”的優(yōu)秀中國(guó)企業(yè)形象，共有1，196家上市公司贈(zèng)款捐物，累計(jì)折合資金約67億元。同時(shí)，上市公司投資者關(guān)系管理及投資者保護(hù)的意識(shí)逐步增強(qiáng)，上市公司敬畏投資者的文化氛圍正在形成。今年兩市上市公司預(yù)計(jì)現(xiàn)金分紅1.36萬(wàn)億元，再創(chuàng)歷史新高；今年1-5月，實(shí)施股份回購(gòu)的上市公司達(dá)199家，金額147.31億元。投資者特別是中小投資者的獲得感進(jìn)一步增強(qiáng)，為維護(hù)疫情期間的市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。

他指出，上市公司取得巨大成績(jī)的同時(shí)，財(cái)務(wù)造假、違規(guī)擔(dān)保、資金占用、操縱股價(jià)等違法犯罪行為屢禁不止，出現(xiàn)了一些影響惡劣的典型案例，引起了市場(chǎng)廣泛關(guān)注。其中，財(cái)務(wù)造假嚴(yán)重挑戰(zhàn)信息披露制度的嚴(yán)肅性，嚴(yán)重毀壞市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)信心，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，是證券市場(chǎng)的“毒瘤”，必須堅(jiān)決從嚴(yán)從重打擊。今年國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)召開的三次會(huì)議，明確提出要堅(jiān)決打擊資本市場(chǎng)造假行為。2019年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)累計(jì)對(duì)22家上市公司財(cái)務(wù)造假行為立案調(diào)查，對(duì)18起做出行政處罰，向公安機(jī)關(guān)移送6起。上市公司存在的問(wèn)題根源可以歸納為誠(chéng)信意識(shí)不足、公司治理有效性不足、公眾公司責(zé)任義務(wù)缺位。

他強(qiáng)調(diào)，上市公司應(yīng)當(dāng)肩負(fù)起規(guī)范發(fā)展、提高質(zhì)量的第一責(zé)任和主體責(zé)任，堅(jiān)持敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏投資者，牢記初心使命，在新時(shí)代資本市場(chǎng)建設(shè)中展現(xiàn)擔(dān)當(dāng)作為，“守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范治理”是對(duì)上市公司的基本要求。

他認(rèn)為，多措并舉提升上市公司質(zhì)量，給投資者一個(gè)真實(shí)、透明、合規(guī)的上市公司，是保護(hù)投資者合法權(quán)益的根本手段，也是上市公司監(jiān)管工作的初心使命。對(duì)于上市公司監(jiān)管工作，一是堅(jiān)持制度優(yōu)先，推動(dòng)上市公司誠(chéng)信合規(guī)。對(duì)照新《證券法》，全面梳理完善上市公司監(jiān)管法規(guī)制度。二是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，持續(xù)強(qiáng)化上市公司監(jiān)管。不斷提高違法違規(guī)成本，進(jìn)一步凈化市場(chǎng)環(huán)境、維護(hù)市場(chǎng)秩序。加強(qiáng)對(duì)上市公司內(nèi)控制度及信息披露的監(jiān)管，通過(guò)加大培訓(xùn)力度，真正抓住“關(guān)鍵少數(shù)”。三是堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)管控，防范化解上市公司重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。平穩(wěn)有序推進(jìn)股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)化解，不斷健全退市機(jī)制，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。四是進(jìn)一步提升上市公司監(jiān)管效能。積極督促上市公司樹立企業(yè)上市和“思想”上市同步，既要“形似”更要“神似”，加大對(duì)存量?jī)?yōu)秀上市公司的新聞宣傳，講好上市公司故事，營(yíng)造上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好輿論環(huán)境。推動(dòng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，繼續(xù)加大“有獎(jiǎng)舉報(bào)”力度，發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用。

中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)宋志平

宋志平會(huì)長(zhǎng)以“努力做好協(xié)會(huì)工作推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量”為題發(fā)表講話。他表示，提高上市公司質(zhì)量，包括治理質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)質(zhì)量的理念已經(jīng)形成共識(shí)，市場(chǎng)化法治化的監(jiān)管體系日益完善，上市公司質(zhì)量的提高邁開了步伐。盡管企業(yè)面臨著疫情影響下巨大的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，但幫扶企業(yè)渡過(guò)難關(guān)的政策效果正在不斷顯效。上市公司應(yīng)發(fā)揮能動(dòng)性，為抗疫和經(jīng)濟(jì)恢復(fù)做貢獻(xiàn)，為投資者作出貢獻(xiàn)。他指出，提高上市公司質(zhì)量是當(dāng)前協(xié)會(huì)和上市公司工作的重中之重，呼吁上市公司應(yīng)充分認(rèn)識(shí)新《證券法》出臺(tái)的重大意義，提高公司治理水平，優(yōu)化公司內(nèi)部制度，加強(qiáng)公司合規(guī)、風(fēng)控以及董監(jiān)高等公司內(nèi)部人員的培訓(xùn)，避免因不知情、更新不及時(shí)、管理不到位等問(wèn)題引發(fā)不必要的違規(guī)行為，要形成自我約束、自我規(guī)范、自我促進(jìn)的機(jī)制，全面提升公司質(zhì)量。協(xié)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)自身建設(shè)，努力實(shí)現(xiàn)會(huì)員、培訓(xùn)、服務(wù)全覆蓋，進(jìn)一步提升服務(wù)會(huì)員的系統(tǒng)性、針對(duì)性和有效性。

中國(guó)（海南）改革發(fā)展研究院院長(zhǎng)遲福林發(fā)表主旨演講，解讀《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》。他指出，通過(guò)加快推動(dòng)由商品和要素流動(dòng)型開放向規(guī)則等制度型開放轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)與東南亞國(guó)家在經(jīng)貿(mào)、旅游方面的交流合作，主動(dòng)適應(yīng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)新趨勢(shì)，將助力我國(guó)建立開放型經(jīng)濟(jì)新體制，深度融入全球經(jīng)濟(jì)體系的前沿地帶。要充分學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際自由貿(mào)易港的先進(jìn)經(jīng)營(yíng)方式，盡快探索推動(dòng)實(shí)施《總體方案》的落地，以產(chǎn)業(yè)大開放帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)大發(fā)展，不斷推進(jìn)制度開放，提升政府效率，創(chuàng)建共建共享的文明社會(huì)治理體系，并探索適合自由貿(mào)易港建設(shè)的司法體制改革。以服務(wù)貿(mào)易自由便利、“零關(guān)稅”“低利率”、人才制度創(chuàng)新等“早期安排”取得“早期收獲”，同時(shí)，打好“健康海南”和“免稅購(gòu)物”兩張牌，推進(jìn)國(guó)際旅游消費(fèi)中心建設(shè)。海南對(duì)標(biāo)國(guó)內(nèi)一流營(yíng)商環(huán)境，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力，服務(wù)貿(mào)易自由便利，將對(duì)國(guó)家整體發(fā)展起到積極作用。上市公司是海南建設(shè)的主體，期待廣大公司來(lái)海南共同發(fā)展。

協(xié)會(huì)黨委書記、執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)宋麗萍作《2019年度理事會(huì)工作報(bào)告》和《2020年度工作計(jì)劃報(bào)告》。她指出，2019年，在證監(jiān)會(huì)黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，在民政部的關(guān)心指導(dǎo)下，協(xié)會(huì)秉承“服務(wù)、自律、規(guī)范、提高”的工作宗旨，圍繞全面深化資本市場(chǎng)改革重點(diǎn)任務(wù)，多措并舉大力推動(dòng)上市公司提高質(zhì)量。2020年，協(xié)會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照黨中央國(guó)務(wù)院決策部署，努力做好“六穩(wěn)”工作、落實(shí)“六保”任務(wù)，緊緊圍繞推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量精準(zhǔn)施工，積極主動(dòng)作為，與會(huì)員企業(yè)共度時(shí)艱，增強(qiáng)緊迫感，推動(dòng)解決上市公司反映的難點(diǎn)堵點(diǎn)問(wèn)題，堅(jiān)持底線思維助力企業(yè)盡快走出困境，切實(shí)履行好協(xié)會(huì)章程賦予的各項(xiàng)職責(zé)，積極反映會(huì)員訴求，發(fā)揮橋梁紐帶作用，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，用實(shí)際行動(dòng)譜寫助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的新篇章。協(xié)會(huì)黨委委員、副會(huì)長(zhǎng)畢曉穎作《2019年度財(cái)務(wù)工作報(bào)告》和《2020年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》。此外，會(huì)議還審議了《關(guān)于修訂〈中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)章程〉的議案》《關(guān)于發(fā)布〈上市公司獨(dú)立董事履職指引〉（修訂版）、〈獨(dú)立董事促進(jìn)上市公司內(nèi)部控制工作指引〉的議案》等相關(guān)事項(xiàng)。