國家發(fā)改委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)壟斷行業(yè)價(jià)格監(jiān)管的意見

國家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)壟斷行業(yè)價(jià)格監(jiān)管的意見

發(fā)改價(jià)格規(guī)〔2017〕1554號(hào)

  各省、自治區(qū)、直轄市發(fā)展改革委、物價(jià)局：

  為貫徹落實(shí)中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議精神，建立健全壟斷行業(yè)科學(xué)定價(jià)方式，合理降低壟斷行業(yè)價(jià)格，推進(jìn)壟斷行業(yè)降本增效，促進(jìn)壟斷行業(yè)可持續(xù)發(fā)展、消費(fèi)者合理負(fù)擔(dān)，提出以下意見。

  一、重要意義

  壟斷行業(yè)是由一個(gè)或少數(shù)經(jīng)營主體擁有市場支配地位的行業(yè)，主要指因存在資源稀缺性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益而由一個(gè)或少數(shù)企業(yè)經(jīng)營的網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷環(huán)節(jié)和重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)行業(yè)，主要包括輸配電、天然氣管道運(yùn)輸、鐵路運(yùn)輸?shù)然A(chǔ)性行業(yè)以及居民供水供氣供熱等公用事業(yè)。這些行業(yè)主要提供基礎(chǔ)性、公益性產(chǎn)品和服務(wù)，與國計(jì)民生密切相關(guān)，對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、保障人民群眾生活具有重要作用。由于具有資本投入量大、市場支配地位明顯、關(guān)乎民生、難以形成有效競爭等特點(diǎn)，為保障公共利益，根據(jù)國際慣例，需要政府對(duì)這些行業(yè)的價(jià)格進(jìn)行有效監(jiān)管。

  黨的十八大以來，按照黨中央國務(wù)院決策部署，各級(jí)價(jià)格主管部門加快推進(jìn)壟斷行業(yè)定價(jià)制度建設(shè)，先后出臺(tái)了輸配電、天然氣管道運(yùn)輸、鐵路客運(yùn)等重點(diǎn)行業(yè)定價(jià)辦法或成本監(jiān)審辦法，初步建立起以“準(zhǔn)許成本+合理收益”為核心的壟斷行業(yè)定價(jià)制度框架，嚴(yán)格成本監(jiān)審，強(qiáng)化價(jià)格監(jiān)管，有效約束了壟斷行業(yè)成本，惠及實(shí)體經(jīng)濟(jì)和廣大人民群眾。目前，已全面完成省級(jí)電網(wǎng)輸配電價(jià)改革，核減成本比例達(dá)14.5%；已基本完成天然氣管道運(yùn)輸定價(jià)成本監(jiān)審；一些城市也開展了供水定價(jià)成本監(jiān)審，為進(jìn)一步深化價(jià)格監(jiān)管積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。但是，當(dāng)前我國壟斷行業(yè)經(jīng)營成本不夠透明、價(jià)格形成不夠合理的現(xiàn)象還比較突出，成本監(jiān)審制度不夠完善、覆蓋面還需擴(kuò)大，監(jiān)管能力有待進(jìn)一步提升，監(jiān)管的科學(xué)化、精細(xì)化水平還需提高，迫切需要在總結(jié)價(jià)格監(jiān)管實(shí)踐基礎(chǔ)上，借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步完善機(jī)制、強(qiáng)化監(jiān)管，建立健全科學(xué)定價(jià)方式，實(shí)質(zhì)性降低偏高價(jià)格和收費(fèi)水平，這既有利于合理降低企業(yè)成本和社會(huì)負(fù)擔(dān)，也有利于提高壟斷行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營效率，是深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要內(nèi)容，是健全現(xiàn)代市場體系的有效舉措，是保障社會(huì)公共利益的必然要求。

  二、總體要求

  （一）總體思路。按照“準(zhǔn)確核定成本、科學(xué)確定利潤、嚴(yán)格進(jìn)行監(jiān)管”的思路，以成本監(jiān)審為基礎(chǔ)，以科學(xué)定價(jià)機(jī)制為支柱，建立健全以“準(zhǔn)許成本+合理收益”為核心的約束與激勵(lì)相結(jié)合的壟斷行業(yè)定價(jià)制度，實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、精細(xì)化、制度化、透明化監(jiān)管，促進(jìn)壟斷行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，合理降低壟斷行業(yè)價(jià)格。

  （二）基本原則

  堅(jiān)持改革創(chuàng)新。正確處理政府與市場關(guān)系，深化壟斷行業(yè)價(jià)格改革，放開競爭性領(lǐng)域和環(huán)節(jié)價(jià)格。切實(shí)轉(zhuǎn)變價(jià)格監(jiān)管的理念、方式、手段，不斷完善成本監(jiān)審制度、價(jià)格形成機(jī)制，強(qiáng)化成本約束，合理形成價(jià)格，增強(qiáng)企業(yè)降本增效的內(nèi)生動(dòng)力，保障社會(huì)公共利益。

  堅(jiān)持科學(xué)規(guī)范。合理界定政府、企業(yè)、消費(fèi)者權(quán)利和義務(wù)，制定覆蓋全部壟斷行業(yè)的成本監(jiān)審辦法、定價(jià)辦法，建立起科學(xué)的成本分擔(dān)機(jī)制、合理反映成本構(gòu)成和收益的價(jià)格形成機(jī)制。規(guī)范政府定價(jià)的程序和行為，嚴(yán)格依法依規(guī)開展價(jià)格監(jiān)管。

  堅(jiān)持公開透明。堅(jiān)持以公開為常態(tài)、不公開為例外原則，推進(jìn)壟斷行業(yè)價(jià)格監(jiān)管的決策公開、程序公開、執(zhí)行公開、結(jié)果公開。鼓勵(lì)公眾參與壟斷行業(yè)價(jià)格監(jiān)管制度建設(shè)、政策制定，及時(shí)公開價(jià)格制定調(diào)整、成本構(gòu)成變化情況，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。

  堅(jiān)持分類監(jiān)管。根據(jù)不同壟斷行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營特征和成本構(gòu)成特點(diǎn)，分類建立定價(jià)規(guī)則，推進(jìn)科學(xué)定價(jià)。區(qū)分企業(yè)經(jīng)營的壟斷性和競爭性領(lǐng)域，單獨(dú)核算政府定價(jià)業(yè)務(wù)成本，推動(dòng)建立相對(duì)獨(dú)立的分類成本和利潤指標(biāo)體系。

  堅(jiān)持穩(wěn)步推進(jìn)。結(jié)合壟斷行業(yè)體制機(jī)制改革，統(tǒng)籌兼顧行業(yè)發(fā)展與民生保障，把握好節(jié)奏和力度，協(xié)同推進(jìn)價(jià)格監(jiān)管。綜合考慮行業(yè)發(fā)展階段、社會(huì)承受能力、鼓勵(lì)民間投資等因素，先易后難，重點(diǎn)突破，有序推進(jìn)，逐步實(shí)現(xiàn)壟斷行業(yè)科學(xué)定價(jià)的全覆蓋。

  （三）主要目標(biāo)。到2020年，網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷環(huán)節(jié)和重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)行業(yè)定價(jià)辦法、成本監(jiān)審辦法基本實(shí)現(xiàn)全覆蓋，科學(xué)、規(guī)范、透明的壟斷行業(yè)政府定價(jià)制度基本建立。

  三、重點(diǎn)任務(wù)

  以制度規(guī)則建設(shè)為重點(diǎn)，合理確定成本構(gòu)成，科學(xué)確定投資回報(bào)率，建立健全“準(zhǔn)許成本+合理收益”的定價(jià)制度。以開展成本監(jiān)審、規(guī)范定價(jià)程序、推進(jìn)信息公開為抓手，嚴(yán)格進(jìn)行監(jiān)管，規(guī)范政府和企業(yè)價(jià)格行為。

  （一）嚴(yán)格成本監(jiān)審。健全壟斷行業(yè)成本監(jiān)審規(guī)則，加快制定出臺(tái)分行業(yè)的成本監(jiān)審辦法，明確壟斷行業(yè)定價(jià)成本構(gòu)成和具體審核標(biāo)準(zhǔn)，特別是細(xì)化職工薪酬、折舊費(fèi)、漏損率等約束性指標(biāo)。扎實(shí)開展壟斷行業(yè)成本監(jiān)審，合理歸集、分?jǐn)偤秃怂愠杀荆瑖?yán)格核減不應(yīng)計(jì)入定價(jià)成本的費(fèi)用，強(qiáng)化成本約束，為科學(xué)定價(jià)提供依據(jù)。創(chuàng)新成本監(jiān)審方式，鼓勵(lì)引入第三方參與監(jiān)審，提高監(jiān)審效率。

  （二）健全定價(jià)機(jī)制。加快制定出臺(tái)分行業(yè)具體定價(jià)辦法，建立合理反映不同用戶成本的價(jià)格機(jī)制。在準(zhǔn)確核定成本基礎(chǔ)上，綜合考慮企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營及行業(yè)發(fā)展需要、社會(huì)承受能力、供給安全和質(zhì)量等因素，科學(xué)確定投資回報(bào)率，合理制定價(jià)格水平，促進(jìn)企業(yè)獲得合理收益、消費(fèi)者合理負(fù)擔(dān)。充分發(fā)揮價(jià)格機(jī)制的約束、激勵(lì)作用，通過制定上限價(jià)格、標(biāo)桿價(jià)格等辦法，引導(dǎo)壟斷企業(yè)主動(dòng)開展技術(shù)創(chuàng)新、改進(jìn)管理，降低生產(chǎn)經(jīng)營成本。

  （三）規(guī)范定價(jià)程序。所有壟斷行業(yè)定價(jià)項(xiàng)目均納入定價(jià)目錄，實(shí)行清單化管理，并及時(shí)向社會(huì)公開。完善壟斷行業(yè)政府定價(jià)決策機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行并實(shí)施成本監(jiān)審、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、專家論證、公眾參與、集體審議等定價(jià)程序，創(chuàng)新價(jià)格聽證方式，探索建立第三方參與壟斷行業(yè)定價(jià)制度，充分聽取社會(huì)公眾意見，最大限度減少定價(jià)機(jī)構(gòu)自由裁量權(quán)，著力規(guī)范政府定價(jià)行為。

  （四）推進(jìn)信息公開。建立健全壟斷行業(yè)信息披露和公開制度，強(qiáng)化壟斷企業(yè)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息報(bào)送和公開義務(wù)，督促壟斷企業(yè)定期向社會(huì)披露生產(chǎn)經(jīng)營和年度財(cái)務(wù)狀況，公開有關(guān)成本及價(jià)格信息。政府定價(jià)機(jī)構(gòu)制定和調(diào)整價(jià)格應(yīng)當(dāng)公開成本監(jiān)審結(jié)論。完善城市供水成本信息公開制度，積極推進(jìn)天然氣管道運(yùn)輸成本信息公開，逐步擴(kuò)大至所有壟斷行業(yè)，提高政府定價(jià)的透明度。

  （五）強(qiáng)化定價(jià)執(zhí)行。清晰界定定價(jià)機(jī)構(gòu)、壟斷企業(yè)在政府定價(jià)政策制定、執(zhí)行中的權(quán)責(zé)和義務(wù)，強(qiáng)化壟斷企業(yè)責(zé)任。督促壟斷企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)政府定價(jià)政策，合理行使政府指導(dǎo)價(jià)浮動(dòng)幅度內(nèi)的自主定價(jià)權(quán)。加強(qiáng)政府定價(jià)政策執(zhí)行事中事后監(jiān)管，建立政府定價(jià)政策定期評(píng)估制度，并適時(shí)調(diào)整完善。

  四、近期重點(diǎn)工作

  圍繞電力、天然氣、鐵路客運(yùn)、居民供水供氣供熱等重點(diǎn)領(lǐng)域，加快建立健全成本監(jiān)審辦法和價(jià)格形成機(jī)制，從細(xì)從嚴(yán)開展成本監(jiān)審和定價(jià)工作，規(guī)范壟斷行業(yè)收費(fèi)，降低企業(yè)成本，提高企業(yè)效率。

  （一）輸配電價(jià)格。嚴(yán)格執(zhí)行并適時(shí)完善省級(jí)電網(wǎng)輸配電價(jià)制度。加快推進(jìn)跨省跨區(qū)專項(xiàng)輸電工程和區(qū)域電網(wǎng)輸電價(jià)格改革，力爭2018年完成。研究核定增量配電網(wǎng)和地方電網(wǎng)配電價(jià)格，加快形成完整的輸配電價(jià)監(jiān)管體系。研究制定輸配電成本和價(jià)格信息公開辦法以及分電壓等級(jí)成本核算、歸集、分配辦法。研究建立電力普遍服務(wù)、保底服務(wù)的成本回收機(jī)制，妥善處理并逐步減少政策性交叉補(bǔ)貼。

  （二）天然氣管道運(yùn)輸價(jià)格。依據(jù)已出臺(tái)的定價(jià)辦法和成本監(jiān)審辦法，深入開展跨省長途管道運(yùn)輸成本監(jiān)審，合理制定價(jià)格水平，適時(shí)完善監(jiān)管規(guī)則。強(qiáng)化省內(nèi)短途管道運(yùn)輸和配氣價(jià)格監(jiān)管，加快落實(shí)輸配氣價(jià)格監(jiān)管要求，全面梳理天然氣各環(huán)節(jié)價(jià)格，2018年底前各地要建立起輸配環(huán)節(jié)定價(jià)辦法、成本監(jiān)審辦法，重新核定省內(nèi)短途管道運(yùn)輸價(jià)格，制定獨(dú)立配氣價(jià)格，降低偏高輸配價(jià)格。

  （三）鐵路普通旅客列車運(yùn)輸價(jià)格。依據(jù)已出臺(tái)的定價(jià)成本監(jiān)審辦法，全面開展普通旅客列車運(yùn)輸成本監(jiān)審，2017年底完成成本監(jiān)審工作，提出完善普通旅客列車硬座硬臥票價(jià)形成機(jī)制的意見。對(duì)公益服務(wù)屬性特征明顯的部分普通旅客列車客運(yùn)產(chǎn)品，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)價(jià)格調(diào)節(jié)與財(cái)政補(bǔ)貼，完善價(jià)格形成機(jī)制，逐步構(gòu)建以列車運(yùn)行速度和等級(jí)為基礎(chǔ)、體現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量差異的票價(jià)體系。

  （四）居民供水供氣供熱價(jià)格。制定完善居民供水供氣供熱成本監(jiān)審辦法、定價(jià)辦法，力爭2020年前實(shí)現(xiàn)全覆蓋。強(qiáng)化供水成本監(jiān)審，完善供水成本公開制度，引入約束激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)供水企業(yè)提高管理效率和服務(wù)質(zhì)量，主動(dòng)降低生產(chǎn)成本。開展城鎮(zhèn)供氣成本監(jiān)審，完善居民用氣價(jià)格機(jī)制，優(yōu)化居民用氣階梯價(jià)格制度，減少交叉補(bǔ)貼。推進(jìn)北方地區(qū)清潔供暖，落實(shí)煤熱、氣熱價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制，開展供熱成本監(jiān)審，按照“多用熱、多付費(fèi)”原則，逐步推行基本熱價(jià)和計(jì)量熱價(jià)相結(jié)合的兩部制價(jià)格制度，合理引導(dǎo)熱力消費(fèi)。

  （五）壟斷行業(yè)經(jīng)營服務(wù)性收費(fèi)。清理規(guī)范壟斷行業(yè)經(jīng)營服務(wù)性收費(fèi)，取消違規(guī)不合理收費(fèi)，推動(dòng)降低偏高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。具備競爭條件的收費(fèi)項(xiàng)目，一律放開由市場調(diào)節(jié)。保留政府定價(jià)管理的，要納入收費(fèi)目錄清單，2017年底前統(tǒng)一向社會(huì)公示，接受社會(huì)監(jiān)督。由企業(yè)依法自主定價(jià)的，要落實(shí)明碼標(biāo)價(jià)規(guī)定，明確收費(fèi)項(xiàng)目名稱、服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。沒有提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)的，一律不得收費(fèi)。已通過價(jià)格回收的成本，不得另行收費(fèi)補(bǔ)償。加大執(zhí)法力度，嚴(yán)禁利用優(yōu)勢地位強(qiáng)制服務(wù)、強(qiáng)行收費(fèi)或只收費(fèi)不服務(wù)、多收費(fèi)少服務(wù)。

  五、保障措施

  把加強(qiáng)壟斷行業(yè)價(jià)格監(jiān)管作為價(jià)格工作定位轉(zhuǎn)型的重要方向，擺在突出重要的位置，深入研究、精心部署，健全制度、提升能力，不斷提高政府價(jià)格監(jiān)管的專業(yè)化水平。

  （一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地要按照本意見精神，抓緊研究制定具體實(shí)施方案，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，把握正確方向，細(xì)化工作安排，在抓落實(shí)出實(shí)效上多下功夫。要切實(shí)擔(dān)負(fù)起主體責(zé)任，主要負(fù)責(zé)同志要親自抓，分管負(fù)責(zé)同志要全力抓，建立健全工作任務(wù)臺(tái)賬制度，明確時(shí)間表、路線圖、責(zé)任人。要加強(qiáng)與有關(guān)部門、地方的政策聯(lián)動(dòng)和工作協(xié)同，形成工作合力。及時(shí)發(fā)現(xiàn)總結(jié)基層創(chuàng)新舉措和鮮活經(jīng)驗(yàn)，典型引路、以點(diǎn)帶面，更好推動(dòng)工作落實(shí)。

  （二）加強(qiáng)能力建設(shè)。強(qiáng)化監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，推進(jìn)壟斷行業(yè)監(jiān)管國際交流、合作，依托國內(nèi)高校、智庫加強(qiáng)人才培訓(xùn)，著力打造與監(jiān)管需求相適應(yīng)的專業(yè)化人才隊(duì)伍。加快修訂出臺(tái)《政府制定價(jià)格行為規(guī)則》、《政府制定價(jià)格成本監(jiān)審辦法》、《政府制定價(jià)格聽證辦法》，為壟斷行業(yè)定價(jià)提供制度保障。加快價(jià)格信息化建設(shè)，推動(dòng)各級(jí)價(jià)格主管部門信息共享和系統(tǒng)互聯(lián)互通，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等信息化手段，提升價(jià)格監(jiān)管能力和水平。

  （三）加強(qiáng)督察問效。密切跟蹤工作進(jìn)展情況，定期開展工作自查，主動(dòng)查找不足、推進(jìn)落實(shí)。建立健全定期調(diào)度督導(dǎo)制度，進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任，確保工作按時(shí)推進(jìn)、取得實(shí)效。對(duì)工作進(jìn)展滯后的地方，要及時(shí)督導(dǎo)，限時(shí)推進(jìn)，加快落實(shí)。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，及時(shí)評(píng)估工作進(jìn)展，認(rèn)真研究、全力破解存在的問題，確保不折不扣完成預(yù)期目標(biāo)。

  （四）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。加大對(duì)壟斷行業(yè)價(jià)格監(jiān)管的宣傳力度，準(zhǔn)確解讀價(jià)格監(jiān)管政策，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，及時(shí)曝光價(jià)格違法典型案件，保障公眾知情權(quán)。充分發(fā)揮12358價(jià)格監(jiān)管平臺(tái)作用，鼓勵(lì)公眾及時(shí)反映壟斷行業(yè)價(jià)格違法行為，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。研究制定壟斷行業(yè)價(jià)格監(jiān)管制度、價(jià)格調(diào)整政策，凡是能夠公開的，一律公開征求意見，集思廣益，凝聚共識(shí)，營造良好輿論氛圍。

  國家發(fā)展改革委

  2017年8月23日