尖峰集團(tuán)高管因短線交易及違規(guī)減持被出具警示函

  8月11日，尖峰集團(tuán)事會(huì)發(fā)布《浙江尖峰集團(tuán)股份有限公司關(guān)于公司高級(jí)管理人員收到浙江證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》的公告》，稱副總經(jīng)理張峰亮先生于 2017年8月11日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》（〔2017〕54 號(hào)）（《關(guān)于對(duì)張峰亮采取出具警示函措施的決定》，以下簡(jiǎn)稱“《決定書》”），主要內(nèi)容如下：

  “張峰亮，你于 2017 年 7 月 17 日買入浙江尖峰集團(tuán)股份有限公司股票2200 股，后于 2017 年 7 月 18 日賣出公司股票 500 股。作為公司的高級(jí)管理人員，你買入公司股票后六個(gè)月內(nèi)又賣出的行為違反了《證券法》第四十七條的規(guī)定。此外，你在未預(yù)先披露減持計(jì)劃的情況下賣出公司股票 500 股，也違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【2017】9 號(hào)）相關(guān)規(guī)定。

  鑒于你及時(shí)采取措施自查自糾，未造成嚴(yán)重影響，且公司董事會(huì)已于 2017年 7 月 21 日就此次事件發(fā)布致歉公告，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。

  如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起 60 日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起 6 個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行?！?

  尖峰集團(tuán)表示，公司將嚴(yán)格按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局的要求，督促?gòu)埛辶料壬J(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)；同時(shí)公司董事會(huì)已將此事項(xiàng)通報(bào)了公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，要求公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以此為戒，加強(qiáng)對(duì)《證券法》、《公司法》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)證券賬戶的管理，嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票的行為，杜絕此類事項(xiàng)的再次發(fā)生。