看中、美、新、英、日建筑企業(yè)資質(zhì)管理模式到底有啥不一樣?
我國資質(zhì)管理模式的缺陷
我國的建筑業(yè)資質(zhì)管理始于1984年,當(dāng)時正處于計劃經(jīng)濟時代,建筑企業(yè)也基本上都是國有制形式,建設(shè)工程被列入政府計劃后,被分配給具有相應(yīng)規(guī)模的建筑企業(yè)。為了有效進行建筑質(zhì)量的監(jiān)督管理,國家參照了前蘇聯(lián)對建筑工程的質(zhì)量管理模式,即對建筑企業(yè)設(shè)定相應(yīng)條件,達(dá)到的即授予不同級別的資質(zhì),未授予資質(zhì)的不準(zhǔn)許進入建筑市場。如今,前蘇聯(lián)早已解體,市場經(jīng)濟體制改革也已經(jīng)有二十幾個年頭,我國建筑業(yè)的資質(zhì)管理模式依然停留在分級分類的資質(zhì)管理階段。
在當(dāng)今中國,與其說資質(zhì)是企業(yè)實力的認(rèn)證書,不如說資質(zhì)是建筑市場的“入場券”。在中國開展建筑施工活動,資質(zhì)不可或缺,只有擁有它,才能在其允許的行業(yè)、范圍內(nèi)從事相關(guān)建筑活動,進行項目競標(biāo)。資質(zhì)的等級、類別、范圍關(guān)系到企業(yè)在建筑市場中的競爭地位與能力,直接影響企業(yè)的生存與發(fā)展。
妄圖用行政手段來實現(xiàn)市場平衡必定使建筑市場出現(xiàn)混亂與落后。由于人為地抬高了行業(yè)進入壁壘,且標(biāo)準(zhǔn)中盲目強調(diào)規(guī)模,致使企業(yè)盲目追求規(guī)模的擴大,市場上出現(xiàn)大量特級、一級資質(zhì)的總承包商,小型企業(yè)比例偏低,沒有形成合理的以總承包為龍頭,以專業(yè)承包為依托,以勞務(wù)分包為基礎(chǔ)的合理分工協(xié)作關(guān)系。盲目追求規(guī)模的同時,忽略了企業(yè)核心競爭力的建設(shè),已經(jīng)擁有高資質(zhì)等級的企業(yè)缺乏提升項目管理和技術(shù)水平的壓力,而是通過出賣高資質(zhì)的辦法(允許掛靠、轉(zhuǎn)包等)收取管理費來賺取利潤。而很多小企業(yè)因為沒有行政資源可以利用,便采用“聯(lián)合、借證、買證”等辦法制作規(guī)模假象,攀附資質(zhì)條件,不僅形成建筑行業(yè)“大而小強,小而不?!钡木置妫鼣_亂了整個施工市場秩序。
美國承包商許可證制度
美國是一個市場經(jīng)濟高度發(fā)達(dá)的法制國家。除聯(lián)邦政府外,各州都有立法、執(zhí)法權(quán),而且各不相同。對于大多數(shù)州來說,要開展建筑活動,必須取得相應(yīng)許可證。大多數(shù)州對承包商分類為:總承包、電氣工程、管道工程等,而且承包商只能在自己許可證允許的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展建筑活動。在大多數(shù)州中,“承包商”的定義包括施工管理,因此施工管理人員必須要有許可證。建筑經(jīng)理必須擁有建筑師或工程師或承包商的執(zhí)照。而擁有一個州的許可證,并不意味著承包商可以在其他州開展建筑活動。
美國各大州辦理建筑工程許可證的條件不一,但可歸結(jié)為兩類:首先,針對個人,必須擁有學(xué)歷與工作經(jīng)驗的相關(guān)證明,并完成考試;其次,必須出具企業(yè)的一般責(zé)任保險與員工賠償保險。例如,要在美國加州申請總承包許可證,必須①年滿18歲,擁有2500美元的運營資金,并且擁有4年及以上的工作經(jīng)驗或?qū)W習(xí)經(jīng)驗;②選擇所需申請的許可證類別,并提交申請,包括信用報告、財務(wù)信息以及經(jīng)驗證明;③參加考試,并交納250美金的考試費用以及150美金的許可證辦理費用。考試內(nèi)容包括財務(wù)管理、建設(shè)管理與項目管理等;④順利完成考試,申請成功后,還需購買價值12500美金的保證金,以及購買一般責(zé)任保險與員工賠償保險。
美國多數(shù)州對建筑公司不實行分級資質(zhì)管理。一般是依靠保險公司對不同檔次的建筑公司所提供保險金額不同,進行市場調(diào)節(jié)。為便于承擔(dān)實際的履約責(zé)任,在美國工程保證擔(dān)保的保函一般由專業(yè)化擔(dān)保公司出具,而并非由銀行出具。因為美國按慣例要求承包商提供百分之百的履約保函,所以如果當(dāng)?shù)乇kU公司只能給甲公司1000萬美元的工程履約保函,甲公司就無法參加1000萬美元以上規(guī)模的工程投標(biāo)。保險公司對建筑公司的保額是根據(jù)該公司在當(dāng)?shù)氐墓こ探?jīng)歷確定的,這使得小型外國建筑公司在美經(jīng)營困難。
新加坡工程承包商注冊與許可體系
在新加坡目前有兩套并行的承包商管理體系。其一是1984年以來執(zhí)行的承包商注冊體系,另一個是2007年新頒發(fā)的許可執(zhí)照體系。兩套體系都是在新加坡建筑與建設(shè)局(BCA,BuildingandConstructionAuthority)的管理下,其中承包商注冊體系是針對新加坡的政府公共工程,將承包商進行分類分級管理。BCA將承包商所能從事的工程類型分為六大類:建筑工程、與建筑有關(guān)的工程、機械與電氣工程、維護工程、建材供應(yīng)與工程監(jiān)理,各大類下又分為若干小類。建筑工程類共分為七個級別,其他分為六個級別,級別越高,能承擔(dān)的工程額越高。建筑與建設(shè)局(BCA)在評定承包商的資質(zhì)等級時,主要從承包商的資金情況、人員情況及歷史記錄三個方面對承包商進行考察,符合要求才可獲得批準(zhǔn)。對于從事某些工程類型的承包商,還要求其人員或企業(yè)必須獲得相關(guān)政府主管部門頒發(fā)的執(zhí)照方可進行資質(zhì)評定,如對于電力及通訊工程承包商,只有注冊成為新加坡政府公共工程承包商,才能對政府公共工程進行投標(biāo)。
承包商許可制度是新加坡建筑與建設(shè)局2007年推出的新制度,根據(jù)新加坡2007年頒發(fā)的建筑法規(guī),所有在新加坡進行建筑作業(yè)的企業(yè)都必須申請承包商許可證。新的許可制度的推出是為了提升建筑部門的安全與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),提高承包商的專業(yè)水平。新的許可制度中包括兩類:總承包許可證和專業(yè)承包許可證??偝邪譃閮杉墸患壋邪炭梢猿邪魏晤~度的工程,而二級承包商只能承包低于600萬美元的工程;專業(yè)承包包括六類專業(yè)建筑作業(yè):打樁工程、地面支持與加固、工地勘測、鋼結(jié)構(gòu)、預(yù)制混凝土工作、現(xiàn)場預(yù)應(yīng)力工作。獲得許可證必須滿足三個方面的要求:經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人(學(xué)歷或相關(guān)資質(zhì)證書與施工管理經(jīng)驗)、技術(shù)總監(jiān)(學(xué)歷或相關(guān)資質(zhì)證書與施工管理經(jīng)歷)以及實收資本。一級承包商的許可證辦理費用為1800美元,二級承包商的許可證辦理費用為1200美元,專業(yè)承包商的許可證辦理費用為1500美元,許可證的有效期為三年。
英國工程承包商注冊體系
英國并未對工程承包商進行資質(zhì)評級,也就無所謂資質(zhì)了。英國政府對建筑企業(yè)的管理主要是通過承包商注冊體系來完成的。此體系下登記注冊的承包商則認(rèn)為在公司的資質(zhì)上達(dá)到了一定的標(biāo)準(zhǔn),從而使業(yè)主在選擇這些登記過的承包商時可簡化對公司的審查手續(xù)。當(dāng)然,業(yè)主如何選擇承包商仍取決于業(yè)主自己。但是,為了使其選擇工作簡化,已有越來越多的業(yè)主使用這種體系選擇承包商。
在英國,負(fù)責(zé)對建筑企業(yè)進行登記注冊的主要有由英國建設(shè)主管部門(BIS,DepartmentforBusinessInnovation&Skills)負(fù)責(zé)的建筑戰(zhàn)線體系(Constructionline)和英國皇家特許建造學(xué)會(CIOB,CharteredInstituteofBuilding)負(fù)責(zé)下的特許建造公司體系(CBC,CharteredBuildingCompaniesandConsultancies)。
①建筑戰(zhàn)線體系(Constructionline)
建筑戰(zhàn)線(Constructionline)是英國商業(yè)創(chuàng)新與技術(shù)部門(BIS,DepartmentforBusinessInnovation&Skills)建立并所屬的機構(gòu),機構(gòu)的運營交由英國著名的私人公司Capita負(fù)責(zé)。它是目前英國最大的一個對承包商和咨詢公司進行注冊的機構(gòu),有超過18000家注冊的工程承包商,超過8000家的注冊業(yè)主。所謂的注冊體系實際上是建立了龐大的工程承包商數(shù)據(jù)庫和業(yè)主數(shù)據(jù)庫,并通過建筑戰(zhàn)線體系將兩大數(shù)據(jù)庫進行對接,節(jié)約業(yè)主對承包商進行審查的時間,簡化工作,節(jié)約費用,提高英國政府工程項目以及私人項目的效率。英國商務(wù)部的共同最低標(biāo)準(zhǔn)(OCGCommonMinimumStandards)以及當(dāng)?shù)卣貏e工作組都推薦使用建筑戰(zhàn)線體系里注冊的承包商。
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建筑戰(zhàn)線體系中有超過18000家注冊的工程承包商,其中50%以上的承包商的年承包額少于100萬英鎊,29%以上的承包商的承包額少于250萬英鎊。因為建筑戰(zhàn)線體系只是對工程承包商提供注冊,所以沒有太多的門檻與標(biāo)準(zhǔn)的限制。承包商只需提交公司的相關(guān)財務(wù)信息、業(yè)務(wù)類別的證明、雇主和公共責(zé)任保險信息,并完成相關(guān)健康與安全管理、公平就業(yè)環(huán)境、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)問卷、管理團隊信息等內(nèi)容,建筑戰(zhàn)線體系主要負(fù)責(zé)對承包商的財務(wù)資料的審核,并考察其公司的風(fēng)險程度。最初的登記注冊是比較花時間的,但建筑戰(zhàn)線提供電話服務(wù),利用電話幫助承包商進行登記,而承包商只需提供相應(yīng)的文件證明。注冊信息每年更新一次。為了保證建筑戰(zhàn)線體系的運營,注冊的承包商只需交納每年90英鎊的基礎(chǔ)注冊費以及根據(jù)其每年的營業(yè)額增收一定的服務(wù)費,而注冊的業(yè)主無須交納任何費用。
②CBC體系
英國政府對建筑業(yè)的許多微觀管理是由各種形式的行業(yè)協(xié)會組織實施的,有“小政府、大協(xié)會”之稱。CBC體系是由英國皇家特許建造學(xué)會(CIOB)建立的。英國皇家特許建造學(xué)會具有較長的發(fā)展歷史,如今已發(fā)展成為一個涉及到建筑管理各領(lǐng)域的專業(yè)學(xué)會。學(xué)會在行政管理上與政府并無直接的關(guān)系,為社會提供專業(yè)服務(wù)是學(xué)會考慮的首要問題,而皇家的認(rèn)可表明對其專業(yè)資格的認(rèn)可,包括對教育、培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)可。特許建造公司對工程承包商的選擇主要側(cè)重于承包商內(nèi)部人員的資質(zhì)的考核,如:主要從事建筑領(lǐng)域相關(guān)的活動;75%的執(zhí)行董事或合伙者必須是相關(guān)特許專業(yè)機構(gòu)的成員;至少有3個或50%的執(zhí)行董事或合伙者是CIOB的成員,獨資公司則必須全部為CIOB的成員;在特殊情況下,CBC體系還會要求公司至少有3個或50%的執(zhí)行董事或合伙者為一些特許機構(gòu)的成員,其中一個機構(gòu)必須是CIOB。專業(yè)行為規(guī)范是該體系的重要組成部分,所有特許建筑公司都應(yīng)遵守并執(zhí)行。通過對承包商公司人員資質(zhì)的要求以及專業(yè)行為規(guī)范的承諾,保證承包商能提供相應(yīng)的專業(yè)服務(wù),一方面提高了這些承包商在建筑領(lǐng)域的形象,另一方面也提高了業(yè)主選擇承包商的機率。特許建造師必須繳納160英鎊的注冊費以及與公司營業(yè)額成一定比例的管理費用,從310英鎊至1890英鎊不等。
日本工程承包商許可制度
日本對承包商采用許可制度。根據(jù)日本建筑業(yè)法規(guī)規(guī)定,任何在日本準(zhǔn)備從事建筑活動的組織都必須取得許可執(zhí)照,除非從事價值低于1500萬日元或建筑面積少于150平方米的房屋建造工程以及少于500萬日元的其他工作。有權(quán)頒發(fā)許可證的是建設(shè)大臣和地方建設(shè)主管,其中在一個區(qū)域內(nèi)從事業(yè)務(wù)時,許可執(zhí)照由轄區(qū)的地方建設(shè)主管部門頒發(fā);當(dāng)業(yè)務(wù)范圍覆蓋兩個及以上地區(qū)時,則由建設(shè)大臣頒發(fā)許可證。日本將建筑業(yè)分為28個小類,企業(yè)每進入一個行業(yè)分類,都需獲得該行業(yè)分類的許可證。企業(yè)可以一次獲得幾個行業(yè)分類的許可證,也沒有行業(yè)分類許可證數(shù)量的限制。
日本的許可證分為兩種:普通許可證和特殊許可證,建設(shè)大臣和地方建設(shè)主管都可以頒發(fā)28類業(yè)務(wù)的兩種許可證。當(dāng)建筑企業(yè)分包給其他承包商的合同價值大于3000萬日元(如果是建筑工程該額度為4500萬日元),則必須取得“特殊許可證”。當(dāng)承包的合同價值低于3000萬日元(如果是建筑工程該額度為4500萬日元),則只需要“普通許可證”。但無論哪種許可證類別,都不對原合同價值有額度限制。
獲得許可證必須有四個條件:①經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人(有經(jīng)驗的董事會總監(jiān)等);②每間辦公室擁有全職工程師(擁有工程資格);③對合同公平誠信,無不合格記錄(最近無違法紀(jì)錄);④真實的財務(wù)狀況與較強的資金可信度。
承包商許可證的有效期為5年,期滿前30天進行重新申請。建設(shè)大臣頒發(fā)的許可證的辦理需要15萬日元,更新許可證或新增行業(yè)分類則需要5萬日元,而地方建設(shè)主管頒發(fā)的許可證的辦理需要9萬日元,更新或新增行業(yè)分類需要5萬日元。
五國承包商管理模式比較
將中、美、新、英、日五國政府對承包商的管理模式進行比較(如下表),可以發(fā)現(xiàn)各國政府對建筑承包商都實行了必要的管理,尤其是對于政府采購工程項目,對承包商的審查內(nèi)容也基本相同,主要是承包商的人力資源情況、資金情況和誠信紀(jì)錄,尤其是人力資源中管理人員與專業(yè)技術(shù)人員的資格審核是審查中的重點。同時,承包商管理模式與各國經(jīng)濟市場化程度以及政府對經(jīng)濟的介入程度有關(guān)。美國市場經(jīng)濟發(fā)達(dá),各州有獨立的立法權(quán)與執(zhí)法權(quán),雖然有許可證制度,但許可證的獲取簡單方便,且主要依靠保險公司對不同檔次的建筑公司所提供保險金額不同,進行市場調(diào)節(jié)。英國側(cè)重自由競爭,沒有政府定級制度,主要靠市場交易主體的相互制約,近期興起的注冊體系也主要由學(xué)會和私人機構(gòu)負(fù)責(zé)。日本是發(fā)達(dá)國家中政府對經(jīng)濟介入程度最深的國家,有相對簡單的承包商許可證制度。新加坡長期以來是政府主導(dǎo)型經(jīng)濟,承包商資質(zhì)管理相對復(fù)雜和嚴(yán)格。相比而言,我國的資質(zhì)管理最為嚴(yán)格,而我國的建筑業(yè)市場卻相對最為混亂。究其根源是我國市場經(jīng)濟還不完善,尤其是國內(nèi)建筑市場當(dāng)前還處于計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡過程中,市場化還很不充分,妄圖用行政管理的手段來代替市場“看不見的手”,未能起到很好的引導(dǎo)與監(jiān)督作用。
國外承包商資質(zhì)管理模式的啟示
資質(zhì)管理的目標(biāo)是維護工程承包市場的正常秩序,市場的優(yōu)勝劣汰是最直接有效的資源配置方式,而資質(zhì)管理只是幫助建立維護一個市場能正常運行的環(huán)境,而不是起到替代作用。國外建筑業(yè)是倒閉率最高的行業(yè)之一,通過激烈的競爭迫使承包商通過不斷提高管理水平和技術(shù)能力來提升企業(yè)實力,形成健康的行業(yè)市場與一批競爭力強的企業(yè)。通過對國外承包商管理模式的研究,對我國建筑業(yè)資質(zhì)管理具有一定的啟示:
資質(zhì)分類宜粗不宜細(xì),減少內(nèi)部障礙,給承包商發(fā)展提供發(fā)揮優(yōu)勢和潛力的空間,通過競爭來催生具有國際競爭力的大型承包商。
提倡個人資格認(rèn)證,逐步淡化單位資質(zhì)制度,建立有關(guān)個人執(zhí)業(yè)資格制度的法規(guī)政策體系,實現(xiàn)與國際執(zhí)業(yè)資格的互認(rèn)。
簡化資質(zhì)管理程序,提高資質(zhì)認(rèn)證效率,將資質(zhì)管理作為服務(wù)建筑業(yè)發(fā)展的工具,而不是成為發(fā)展的桎梏。
建立承包商誠信檔案,將誠信記錄作為申請資質(zhì)的重要依據(jù)。
編輯:鞠麗
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