宋志平： 希望給混改企業(yè)一張“身份證”

　　11月22日，在北京市國(guó)資委與清華大學(xué)聯(lián)合主辦的“匯聚改革合力、共促融合發(fā)展”混合所有制改革研討會(huì)上，中國(guó)企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)宋志平應(yīng)邀就混合所有制改革作主題演講。本文根據(jù)其演講內(nèi)容整理，刊發(fā)有修改。

　　國(guó)有企業(yè)經(jīng)歷了四十多年的改革，特別是黨的十八大以來(lái)的積極探索，取得了突破性的進(jìn)展，建立了“國(guó)資委—投資公司—混合所有制”的體制，確定了“國(guó)資委管資本、投資公司管股權(quán)、混合所有制管市場(chǎng)機(jī)制”三個(gè)層次的改革模式。

　　混合所有制，這既是一個(gè)新的企業(yè)制度，也是當(dāng)前國(guó)企改革的突破口。

　　黨的十八屆三中全會(huì)提出了積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。習(xí)近平總書(shū)記在會(huì)上特別指出：

　　國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，有利于國(guó)有資本放大功能，保值增值，提高競(jìng)爭(zhēng)力，這是新形勢(shì)下堅(jiān)持公有制主體地位，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力的一個(gè)有效途徑和必然選擇。

　　國(guó)有經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)到底能不能結(jié)合？國(guó)企改革40年，我們破解了這個(gè)世界性的難題，用的正是一個(gè)中國(guó)特色的解決方案——混合所有制。它可謂一把金鑰匙，成為國(guó)有經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相連接的紐帶。

　　國(guó)有企業(yè)實(shí)行混合所有制改革，我認(rèn)為，必須把握好兩大改革邏輯。

　　混合所有制的外部邏輯：

　　明確混改企業(yè)新的獨(dú)立身份

　　黨的十八屆三中全會(huì)將混合所有制提到了一個(gè)前所未有的高度。這既是我國(guó)改革開(kāi)放多年的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，也是經(jīng)濟(jì)層面上大的制度創(chuàng)新。

　　就混合所有制，我曾經(jīng)寫(xiě)過(guò)一本名為《國(guó)民共進(jìn)》的書(shū)，厲以寧教授作了序。他在序言中對(duì)當(dāng)前中國(guó)的企業(yè)形態(tài)進(jìn)行了這樣的闡述：“在一定時(shí)間內(nèi)，國(guó)有企業(yè)、混合所有制企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)將會(huì)三足鼎立，支撐著中國(guó)經(jīng)濟(jì)。但各自占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例將會(huì)有所增減，這是正常的?！?/p>

　　厲教授的這段話(huà)實(shí)際上是把國(guó)有企業(yè)、混合所有制企業(yè)以及民營(yíng)企業(yè)三者并列分類(lèi)了，那就意味著我們的企業(yè)事實(shí)上存在著三種形態(tài)：

　　一種是國(guó)有企業(yè)；

　　一種是混和所有制企業(yè)；

　　一種是民營(yíng)企業(yè)。

　　這也是十八屆三中全會(huì)給國(guó)企改革帶來(lái)的邏輯上的變化。這種體制下的企業(yè)也有了一個(gè)新的標(biāo)識(shí)——只要是國(guó)有經(jīng)濟(jì)和非公經(jīng)濟(jì)交叉持股、互相融合的所有制，就叫混合所有制。這等于給了混合所有制企業(yè)一張“出生證”。

　　既然有了“出生證”，就要按照與之相適應(yīng)的管理方式將其管理好。一直以來(lái)，我們養(yǎng)成了一種思維習(xí)慣，不論國(guó)有企業(yè)怎么改革，總是喜歡把企業(yè)的最終形態(tài)拉回到“國(guó)有企業(yè)”這一概念上來(lái)。實(shí)際上，當(dāng)前我們對(duì)國(guó)有獨(dú)資、全資企業(yè)的管理模式已經(jīng)不適用于國(guó)有控股、參股企業(yè)，對(duì)境內(nèi)國(guó)有企業(yè)的管理模式也已經(jīng)不適用于“走出去”的國(guó)有企業(yè)。

　　我們應(yīng)該跳出來(lái)，沒(méi)有必要非得在“國(guó)有企業(yè)”這個(gè)范疇去解釋具體的所有制，而應(yīng)把混合所有制企業(yè)同國(guó)有企業(yè)區(qū)別開(kāi)來(lái)，給它獨(dú)立的身份，頒發(fā)“身份證”。有了這張“身份證”，才好按照其身份來(lái)管理。

　　頒發(fā)這么一張“身份證”，會(huì)給我們的改革發(fā)展帶來(lái)不少好處。

　　一是有利于對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分類(lèi)指導(dǎo)

　　我們把國(guó)有經(jīng)濟(jì)分成公益保障和充分競(jìng)爭(zhēng)兩大類(lèi)。在公益保障領(lǐng)域，是以社會(huì)效益為導(dǎo)向，以保障民生、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)為主要目標(biāo)的企業(yè)。這類(lèi)企業(yè)，國(guó)家應(yīng)該保持絕對(duì)的控制力，是全資的國(guó)有企業(yè)，不一定非要搞混改，不一定非要引入非公資本。

　　此類(lèi)企業(yè)要按照市場(chǎng)規(guī)則提高公共服務(wù)效率，必要的產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格可以由政府制定。企業(yè)在確保財(cái)務(wù)收支公開(kāi)透明、運(yùn)行有效的前提下，發(fā)生政策性虧損時(shí)政府給予補(bǔ)貼。比如城市供水、供氣、公交、市政建設(shè)等國(guó)有企業(yè)。

　　而在充分競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，就不需要使用百分之百的國(guó)有資本，應(yīng)該走一條混合所有制的道路。

　　換句話(huà)說(shuō)，國(guó)有資本在混合所有制中只是個(gè)資本形態(tài)而已，國(guó)有資本享受股東應(yīng)有的收益。

　　在這一點(diǎn)上，國(guó)外也一樣，大家所熟知的雷諾公司，法國(guó)政府擁有25%的股份；法國(guó)燃?xì)夤?，法?guó)政府擁有36%的股份；新加坡淡馬錫也是國(guó)有資本投資公司，它的企業(yè)都是混合所有制。

　　在充分競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，混合所有制企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)，是可以被接受的，是競(jìng)爭(zhēng)中性的。

　　二是有利于政企分開(kāi)的改革

　　現(xiàn)代企業(yè)制度，原則有4句話(huà)16個(gè)字， “產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”。這其中最難的就是政企分開(kāi)，因?yàn)楹枚鄧?guó)有企業(yè)與政府是分不開(kāi)的。

　　對(duì)它們而言，政府就是上級(jí)，分開(kāi)不那么容易，比如好多公益保障類(lèi)國(guó)企?？墒窃诨旌纤兄破髽I(yè)和上市公司中，政企就必須分開(kāi)，因?yàn)槠渲杏泄擅竦腻X(qián)，有非公資本的錢(qián)，必須得分開(kāi)，所以混合所有制解決了政企不分的問(wèn)題。

　　實(shí)際上，推行資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)改革的三層結(jié)構(gòu)也是朝著這個(gè)方向走的。國(guó)資委管資本，下面成立的投資公司和資本運(yùn)營(yíng)公司代替政府履行出資人職責(zé)，避免政府直接干預(yù)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)。再下面就是兩類(lèi)企業(yè)，公益保障類(lèi)企業(yè)和充分競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)企業(yè)。一目了然，政企也自然而然分開(kāi)了。

　　三是有利于在國(guó)際上按競(jìng)爭(zhēng)中性原則參與競(jìng)爭(zhēng)

　　現(xiàn)在國(guó)際上普遍認(rèn)為中國(guó)的國(guó)企不是競(jìng)爭(zhēng)中性，因?yàn)閲?guó)有企業(yè)的英文名字是SOE（state-owned enterprise），既然是國(guó)有的，怎么能說(shuō)明它市場(chǎng)化呢？以前我提出過(guò)的“央企市營(yíng)”（中央企業(yè)市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)）被納入過(guò)哈佛案例。哈佛案例把這個(gè)概念翻譯成 marketized SOE——被市場(chǎng)化了的國(guó)有企業(yè)。

　　根據(jù)我們多年跟國(guó)外打交道的經(jīng)歷來(lái)看，外國(guó)人認(rèn)為的SOE（國(guó)有企業(yè)）就是國(guó)家的企業(yè)。國(guó)有企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)化在道理上是說(shuō)不通的。

　　對(duì)此，我們一直在解釋?zhuān)袊?guó)現(xiàn)在絕大多數(shù)國(guó)有企業(yè)，實(shí)際上大都是混合所有制企業(yè)。比如，中國(guó)建材集團(tuán)旗下的三家上市公司，都是混合所有制的典型。

　　一是北新建材，國(guó)有股份只有15%；

　　二是中材國(guó)際，國(guó)有股份不到13%；

　　三是中國(guó)巨石，國(guó)有股份不到9%。

　　如果這樣的公司稱(chēng)為國(guó)有企業(yè)，跟外國(guó)人是很難解釋通的。這些公司如果因?yàn)閲?guó)有企業(yè)的身份，而被排除在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中性之外，不讓其去競(jìng)爭(zhēng)，這十分不合理。

　　我認(rèn)為混合所有制企業(yè)對(duì)外可稱(chēng)MOE（Mixed-owned enterprise）。對(duì)其身份應(yīng)當(dāng)界定清楚，混合就是混合，既不是純國(guó)有，也不是純民營(yíng)。

　　如果不加分類(lèi)地籠統(tǒng)地戴個(gè)“帽子”——國(guó)有混合所有制企業(yè)，再給予與國(guó)企同樣的管理方式，那實(shí)際上是沒(méi)有理解混改的真諦。

　　前些年，黨的十四屆五中全會(huì)提出，國(guó)企改革的方向是股份制改革。雖然我們很多企業(yè)上市了，但大家把國(guó)有控股公司視同為傳統(tǒng)的國(guó)有企業(yè)，又把國(guó)有企業(yè)視同為國(guó)家行政單位。所有政府行政部門(mén)的要求，后面都會(huì)加上“國(guó)有企業(yè)參照?qǐng)?zhí)行”?！皣?guó)有企業(yè)”后面再加一個(gè)括弧——(含國(guó)有控股和相對(duì)控股的企業(yè))，國(guó)有上市公司也都包含進(jìn)去。

　　這樣的身份界定和管控方式大大減緩了改革的步伐，甚至在一定程度上妨礙了企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

　　因此，我們應(yīng)該給這類(lèi)企業(yè)一張“身份證”——混合所有制企業(yè)，并把它當(dāng)成單獨(dú)的一類(lèi)所有制企業(yè)去看待和管理。這是需要我們馬上解決的問(wèn)題。

　　混合所有制的內(nèi)部邏輯：

　　混改的目的是引入市場(chǎng)化機(jī)制

　　黨的十八屆三中全會(huì)提出，允許混合所有制企業(yè)實(shí)行員工持股、職業(yè)經(jīng)理人等改革，用混合所有制引入市場(chǎng)機(jī)制?；旄闹匾氖恰案摹倍皇恰盎臁?。如果只混不改，搞混合所有制也沒(méi)有什么實(shí)際意義。

　　剛剛閉幕的黨的十九屆四中全會(huì)通過(guò)的《決定》提出，“鼓勵(lì)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力”“有效發(fā)揮國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司功能作用，健全勞動(dòng)、資本、土地、知識(shí)、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素由市場(chǎng)評(píng)價(jià)貢獻(xiàn)，按貢獻(xiàn)決定報(bào)酬的機(jī)制”等重要思想，把改革的認(rèn)識(shí)提高到了基本經(jīng)濟(jì)制度層面，同時(shí)也把多種要素共享分配制度納入了國(guó)企改革的領(lǐng)域。

　　最近召開(kāi)的國(guó)務(wù)院國(guó)有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三次會(huì)議，也釋放了機(jī)制改革的重大消息，準(zhǔn)備把機(jī)制改革作為國(guó)企改革的重中之重來(lái)抓。如今，國(guó)有企業(yè)在體制和制度上的改革已經(jīng)初見(jiàn)成效，要集中精力突破機(jī)制改革這一關(guān)，這是國(guó)企改革的最后一扇門(mén)，尤其是混合所有制改革。

　　企業(yè)財(cái)富要惠及利益相關(guān)者

　　過(guò)去我們由勞動(dòng)來(lái)決定報(bào)酬，叫勞動(dòng)力工資，企業(yè)創(chuàng)造的利潤(rùn)全部歸資本所有者擁有。

　　長(zhǎng)年以來(lái)，我們堅(jiān)持的都是所有者至上的分配原則。這也是1975年美國(guó)大企業(yè)圓桌會(huì)議規(guī)定、1995年重申的一個(gè)原則。我們的分配體制也一直在堅(jiān)持這個(gè)原則。但是，最近美國(guó)大企業(yè)聯(lián)合會(huì)聲明，說(shuō)過(guò)去他們做錯(cuò)了，企業(yè)要回歸到財(cái)富惠及所有利益相關(guān)者，不能把利益統(tǒng)統(tǒng)讓所有者拿走，應(yīng)該分些給管理者、勞動(dòng)者。

　　現(xiàn)在的美國(guó)，長(zhǎng)期的低收入使工人對(duì)未來(lái)失去了希望。數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)1950年以前，1%的人占有20%的財(cái)富。到上世紀(jì)80年代，1%的人只占8%-12%的財(cái)富，公平度有所增加。但是到了上世紀(jì)90年代，1%的人又重新占有20%的財(cái)富，兩極分化的程度再次加重。

　　這說(shuō)明，分配的規(guī)則出了問(wèn)題。諾貝爾獎(jiǎng)獲得者約瑟夫·斯蒂格利茨寫(xiě)了一本書(shū)叫《重構(gòu)美國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)則》，指出美國(guó)在分配規(guī)則上出了問(wèn)題。

　　所以，也就有了大企業(yè)對(duì)分配規(guī)則的認(rèn)識(shí)和反思。這也提醒我們要做相應(yīng)的分配規(guī)則調(diào)整。

　　機(jī)制的力量：華為和萬(wàn)華的啟示

　　去年，我專(zhuān)門(mén)拜訪(fǎng)過(guò)華為的任正非，向他請(qǐng)教機(jī)制問(wèn)題。我認(rèn)為華為做得好，不是因?yàn)?G，是因?yàn)榱硗鈨牲c(diǎn)。

　　一是有任正非這樣的企業(yè)家和杰出的企業(yè)家精神；

　　二是有一個(gè)“財(cái)散人聚”的先進(jìn)分配機(jī)制。

　　任正非告訴我，華為的利潤(rùn)分配是四份，所有者只分一份，另外三份給經(jīng)營(yíng)者、技術(shù)骨干和員工。并且是，這些人分完后，所有者才拿自己那一份。

　　去年6月13日，習(xí)近平總書(shū)記去萬(wàn)華視察工作時(shí)指出：“誰(shuí)說(shuō)國(guó)企搞不好？要搞好就一定要改革，抱殘守缺不行。改革能成功，就能變成現(xiàn)代企業(yè)?！绷?xí)總書(shū)記這段話(huà)振聾發(fā)聵，也闡明了改革是國(guó)企搞好的必然。

　　萬(wàn)華原來(lái)是山東煙臺(tái)的一家國(guó)有小企業(yè)，經(jīng)過(guò)幾十年改革發(fā)展，居然成為了中國(guó)的“巴斯夫”，去年做到了640億元的收入，實(shí)現(xiàn)164億元的利潤(rùn)。

　　萬(wàn)華是怎么成功的？最重要的一點(diǎn)是建立了共享機(jī)制。

　　萬(wàn)華的股權(quán)結(jié)構(gòu)中，國(guó)有股占20.6%，員工持股占20%，剩下的是散戶(hù)。同時(shí)，萬(wàn)華的科技分紅做得很好，如果技術(shù)創(chuàng)造了效益，公司拿出效益的15%獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)技術(shù)人員，而且一分就是五年。恰恰是因?yàn)檫@種機(jī)制，萬(wàn)華成為了國(guó)企改革的一面旗幟。

　　從這兩家公司可以得出一個(gè)結(jié)論：民營(yíng)企業(yè)華為靠機(jī)制能做好，混合所有制企業(yè)萬(wàn)華靠機(jī)制也能做好。

　　合理的分配機(jī)制不只是民營(yíng)企業(yè)有，混合所有制企業(yè)也可以有。有了好的體制和制度，為機(jī)制改革鋪平了道路。但是有沒(méi)有機(jī)制，還要取決于所有者是否有開(kāi)明的態(tài)度，取決于如何理解和看待機(jī)制。

　　民營(yíng)企業(yè)不見(jiàn)得都有好的機(jī)制，像華為這樣的機(jī)制也并不是很多；混合所有制企業(yè)也不見(jiàn)得沒(méi)有好的機(jī)制，像萬(wàn)華就有好的機(jī)制。

　　中國(guó)建材去年在分配機(jī)制改革上做了些嘗試——用增量來(lái)獎(jiǎng)勵(lì)增量。

　　在水泥工廠(chǎng)中拿出15%的超額利潤(rùn)進(jìn)行分紅，一把手為10%，班子成員為20%，普通員工為70%。這樣一來(lái)，員工的熱情如火山般爆發(fā)，由過(guò)去“要我做”變成“我要做”，搞采購(gòu)的不敢把價(jià)格搞貴，搞生產(chǎn)管理的不敢浪費(fèi)，賣(mài)產(chǎn)品的不敢降價(jià)、不敢不收回貨款，效益也實(shí)現(xiàn)了翻番。

　　我曾在中國(guó)建材的子企業(yè)北新建材工作了 23 年，從1993 年開(kāi)始，做了 10 年廠(chǎng)長(zhǎng)。上任時(shí)我覺(jué)得員工精神懈怠，不好好干活。大家和我說(shuō)，我們好多年沒(méi)漲過(guò)工資了，好多年沒(méi)分過(guò)房子了。我說(shuō)，工資和房子在誰(shuí)手里？在大家手里。咱們多創(chuàng)造點(diǎn)兒利潤(rùn)，這算什么呢？

　　我還掛了兩個(gè)氣球在廠(chǎng)區(qū)，飄帶上面寫(xiě)著“工資年年漲，房子年年蓋”。后來(lái)職工的熱情像火山一樣迸發(fā)出來(lái)了。企業(yè)迅速扭虧為盈，改制上市，如今發(fā)展成為全球最大的新型建材公司。今天回憶起來(lái)，北新的發(fā)展就是因?yàn)闄C(jī)制起了作用。

　　我們的國(guó)企改革有三個(gè)層次：

　　第一個(gè)層次叫體制，是指國(guó)有經(jīng)濟(jì)、國(guó)有資本、國(guó)有企業(yè)之間的關(guān)系?，F(xiàn)在的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革已經(jīng)很清晰；

　　第二個(gè)層次是制度的改革?，F(xiàn)代企業(yè)制度，4句話(huà)、16個(gè)字，也很清晰，而且我國(guó)國(guó)有企業(yè)均已完成了從《企業(yè)法》到《公司法》的改造；

　　第三個(gè)層次就是機(jī)制改革，核心在于分配機(jī)制改革的“新三樣”——員工持股、管理層股票計(jì)劃、超額利潤(rùn)分紅權(quán)和科技分紅權(quán)。

　　總的來(lái)看，混合所有制企業(yè)也好，民企也好，都得靠機(jī)制，尤其要靠好的分配機(jī)制。有了好的機(jī)制，我們做企業(yè)不需要神仙；沒(méi)有好的機(jī)制，有神仙我們也做不好企業(yè)。

　　改革既需要頂層設(shè)計(jì)，也需要企業(yè)的首創(chuàng)精神

　　煙臺(tái)萬(wàn)華的改革，企業(yè)認(rèn)為很大程度上要?dú)w功于煙臺(tái)市政府和煙臺(tái)國(guó)資委對(duì)國(guó)企改革的理解和支持。實(shí)際上，這樣的例子在現(xiàn)實(shí)中屢見(jiàn)不鮮，地方政府在改革上越是開(kāi)明，地方國(guó)有企業(yè)的機(jī)制改革就做得越好。

　　改革需要開(kāi)明的政府和行政主管，更需要一個(gè)開(kāi)明而寬松的營(yíng)商環(huán)境。從當(dāng)前來(lái)看，國(guó)企改革進(jìn)入了一個(gè)新的歷史時(shí)期，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革越來(lái)越清晰，國(guó)資委也已經(jīng)迅速?gòu)墓苋斯苁鹿苜Y產(chǎn)向著管資本為主轉(zhuǎn)變。

　　在“三個(gè)歸位于”原則指導(dǎo)下，無(wú)論是“1+N”改革方案的落地，還是即將進(jìn)行的“國(guó)企改革三年行動(dòng)方案”；無(wú)論是“十項(xiàng)改革試點(diǎn)”，還是“雙百”改革試點(diǎn)。國(guó)資委從自身開(kāi)始革命，在改革中率先垂范，密集行動(dòng)，規(guī)劃好了國(guó)企改革的頂層設(shè)計(jì)，明晰了改革的路線(xiàn)圖與時(shí)間表，充分展示了國(guó)資委對(duì)國(guó)企改革的信心與決心，也營(yíng)造了一個(gè)積極的改革氛圍和開(kāi)明的改革環(huán)境。

　　但是光有頂層設(shè)計(jì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，在改革中，更需要企業(yè)的首創(chuàng)精神。如果沒(méi)有這個(gè)，再好的頂層設(shè)計(jì)也很難落地。在實(shí)踐中，確實(shí)有的企業(yè)在改革上缺乏勇氣、缺乏擔(dān)當(dāng)，對(duì)改革形勢(shì)認(rèn)識(shí)不深入、行動(dòng)不積極，在觀(guān)望中等政策、等文件、等條件成熟，這些都極大地影響改革的推進(jìn)。

　　在黨的十九屆四中全會(huì)改革“東風(fēng)”推動(dòng)下，我們的國(guó)企正迎來(lái)新一輪的改革熱潮。有了這樣的改革環(huán)境和政策支持，企業(yè)更需主動(dòng)承擔(dān)起改革的重任，用自己的能動(dòng)性、主動(dòng)性和首創(chuàng)精神，一馬當(dāng)先，迎難而上，先行先試，敢闖敢干，全面推動(dòng)新一輪的國(guó)企改革。