發(fā)改委：政府核準投資項目管理辦法

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令

第 11 號

　　《政府核準投資項目管理辦法》業(yè)經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2014年6月14日起施行。

　　主任：徐紹史

　　2014年5月14日

　　政府核準投資項目管理辦法

　　第一章總則

　　第一條為進一步深化投資體制改革，規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準行為，實現(xiàn)便利、高效服務和有效管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》和國家有關法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條實行核準制的投資項目范圍和項目核準機關的核準權限，由國務院頒布的《政府核準的投資項目目錄》(以下簡稱《核準目錄》）確定。前款所稱項目核準機關，是指《核準目錄》中規(guī)定具有項目核準權限的行政機關?！逗藴誓夸洝匪Q國務院投資主管部門是指國家發(fā)展和改革委員會；《核準目錄》規(guī)定由省級政府、地方政府核準的項目，其具體項目核準機關由省級政府確定。項目核準機關對企業(yè)投資項目進行的核準是行政許可事項，實施行政許可所需經(jīng)費應當由本級財政予以保障。

　　第三條企業(yè)投資建設實行核準制的項目，應當按照國家有關要求編制項目申請報告，取得依法應當附具的有關文件后，按照規(guī)定報送項目核準機關。

　　第四條項目核準機關對企業(yè)提交的項目申請報告，應當主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面依法進行審查，作出是否予以核準的決定，并加強監(jiān)督管理。項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源、產(chǎn)品技術方案等均由企業(yè)自主決策、自擔風險，項目核準機關不得干預企業(yè)的投資自主權。

　　第五條項目核準機關及其工作人員應當嚴格執(zhí)行國家有關規(guī)定，不得擅自增減核準審查條件，不得超出辦理時限。

　　第六條除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的外，項目核準機關應當依法將核準過程、核準結果予以公開。

　　第七條項目核準機關應當建立項目核準管理在線運行系統(tǒng)，實現(xiàn)核準過程和結果的可查詢、可監(jiān)督。

　　第八條外商投資項目和境外投資項目的核準辦法另行制定，其他各類企業(yè)在中國境內投資建設的項目按本辦法執(zhí)行。

　　第二章項目申請報告的內容及編制

　　第九條項目單位應當向項目核準機關報送項目申請報告（一式5份)。項目申請報告應當由項目單位自主選擇具備相應資質的工程咨詢機構編制，其中由國家發(fā)展和改革委員會核準的項目，其項目申請報告應當由具備相應資質的甲級工程咨詢機構編制。

　　第十條項目申請報告應當主要包括以下內容：

　　(一）項目單位情況；

　　(二）擬建項目情況；

　　(三）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

　　(四）經(jīng)濟和社會影響分析。

　　第十一條國家發(fā)展和改革委員會編制并頒布項目申請報告通用文本、主要行業(yè)的項目申請報告示范文本、項目核準文件格式文本。項目核準機關應當遵循便民、高效原則，制定并公開《服務指南》，列明項目核準的申報材料和所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時限等內容，提高工作透明度，為項目單位提供指導和服務。

　　第十二條項目單位在報送項目申請報告時，應當根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件：

　　(一）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目）

　　(二）國土資源行政主管部門出具的用地預審意見（不涉及新增用地，在巳批準的建設用地范圍內進行改擴建的項目，可以不進行用地預審）

　　(三）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；

　　(四）節(jié)能審查機關出具的節(jié)能審查意見；

　　(五）根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定應當提交的其他文件。第十三條項目單位應當對所有申報材料的真實性負責。

　　第三章核準程序

　　第十四條企業(yè)投資建設應當由地方政府核準的項目，應當按照地方政府的有關規(guī)定，向相應的項目核準機關報送項目申請報告。

　　地方企業(yè)投資建設應當分別由國家發(fā)展和改革委員會、國務院行業(yè)管理部門核準的項目，應當由項目所在地省級政府發(fā)展改革部門、行業(yè)管理部門提出初審意見后，分別向國家發(fā)展和改革委員會、國務院行業(yè)管理部門報送項目申請報告。屬于國家發(fā)展和改革委員會核準權限的項目，項目所在地省級政府規(guī)定由省級政府行業(yè)管理部門初審的，應當由省級政府發(fā)展改革部門與其聯(lián)合報送。

　　國務院有關部門所屬單位、計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)投資建設應當分別由國家發(fā)展和改革委員會、國務院行業(yè)管理部門核準的項目，直接由國務院有關部門、計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)分別向國家發(fā)展和改革委員會、國務院行業(yè)管理部門報送項目申請報告，并分別附項目所在地省級政府發(fā)展改革部門、行業(yè)管理部門的意見。[Page]

　　企業(yè)投資建設應當由國務院核準的項目，由國家發(fā)展和改革委員會審核后報國務院核準。

　　第十五條申報材料不齊全或者不符合有關要求的，項目核準機關應當在收到申報材料后5個工作日內一次告知項目單位補正。項目核準機關受理或者不予受理申報材料，都應當出具加蓋本機關專用印章并注明日期的書面憑證。對于受理的申報材料，書面憑證應注明編號，項目單位可以根據(jù)編號在線查詢、監(jiān)督核準過程和結果。

　　第十六條項目核準機關在正式受理申報材料后，如有必要，應在4個工作日內按照有關規(guī)定委托工程咨詢機構進行評估。編制項目申請報告的工程咨詢機構不得承擔同一項目的評估工作。工程咨詢機構與項目單位存在控股、管理關系或者負責人為同一人的，該工程咨詢機構不得承擔該項目單位的項目評估工作。接受委托的工程咨詢機構應當在項目核準機關規(guī)定的時間內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。評估費用由委托評估的項目核準機關承擔，評估機構及其工作人員不得收取項目單位的任何費用。

　　第十七條對于涉及有關行業(yè)管理部門職能的項目，項目核準機關應當商請有關行業(yè)管理部門在7個工作日內出具書面審查意見。有關行業(yè)管理部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

　　第十八條對于可能會對公眾利益構成重大影響的項目，項目核準機關應當釆取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

　　第十九條項目核準機關應當在正式受理申報材料后20個工作日內做出是否予以核準的決定，或向上級項目核準機關提出審核意見。20個工作日內不能做出決定的，經(jīng)本機關負責人批準，可以延長10個工作日，并應當將延長期限的理由告知項目單位。

　　項目核準機關需要委托評估和進行專家評議的，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內。項目核準機關應當將咨詢評估和專家評議所需時間書面告知項目單位。

　　第二十條對于同意核準的項目，項目核準機關應當出具項目核準文件并依法將核準決定向社會公開；對于不同意核準的項目，項目核準機關應當出具不予核準決定書,說明不予核準的理由。

　　屬于國務院核準權限的項目，由國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)國務院的意見出具項目核準文件或者不予核準決定書。

　　項目核準機關出具項目核準文件或者不予核準決定書應當抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關部門和下級項目核準、初審機關。

　　第二十一條項目核準機關應當強化自我約束，制定并嚴格遵守內部《工作規(guī)則》，明確受理申請、要件審查、委托評估、征求行業(yè)審查意見、內部會簽、限時辦結、信息公開等辦事規(guī)則，充分利用信息化手段，提高核準工作效率。

　　第二十二條項目單位對項目核準機關的核準決定有異議的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。[Page]

　　第四章核準內容及效力

　　第二十三條項目核準機關主要根據(jù)以下條件對項目進行審查：

　　(一）符合國家法律法規(guī)和宏觀調控政策；

　　(二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術政策和準入標準；

　　(三）合理開發(fā)并有效利用了資源；

　　(四）不影響我國國家安全、經(jīng)濟安全和生態(tài)安全；

　　(五）對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響。

　　第二十四條項目單位依據(jù)項目核準文件，依法辦理規(guī)劃許可、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)等相關手續(xù)。

　　第二十五條項目核準文件自印發(fā)之日起有效期2年。在有效期內未開工建設的，項目單位應當在有效期屆滿前的30個工作日之前向原項目核準機關申請延期，原項目核準機關應當在有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。在有效期內未開工建設也未按照規(guī)定向原項目核準機關申請延期的，原項目核準文件自動失效。

　　第二十六條取得項目核準文件的項目，有下列情形之一的，項目單位應當及時以書面形式向原項目核準機關提出調整申請。原項目核準機關應當根據(jù)項目具體情況，

　　出具書面確認意見或者要求其重新辦理核準手續(xù)。

　　(一）建設地點發(fā)生變更的；

　　(二）建設規(guī)模、建設內容發(fā)生較大變化的；

　　(三）項目變更可能對經(jīng)濟、社會、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；

　　(四）需要對項目核準文件所規(guī)定的內容進行調整的其他情形。

　　第五章監(jiān)督管理和法律責任

　　第二十七條項目核準機關應當會同行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設）、國土資源、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，加強對企業(yè)投資項目的稽察和監(jiān)管。

　　第二十八條對于未按規(guī)定取得規(guī)劃選址、用地預審、環(huán)評審批、節(jié)能審查意見的項目，各級項目核準機關不得予以核準。對于未按規(guī)定履行核準手續(xù)或者未取得項目核準文件的項目，城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設）、國土資源、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門不得辦理相關手續(xù)，金融機構不得發(fā)放貸款。

　　第二十九條各級發(fā)展改革部門應當會同行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設）、國土資源、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術政策、準入標準、誠信記錄等信息的橫向互通制度，及時通報對違法違規(guī)行為的查處情況，實現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

　　第三十條項目核準機關及其工作人員違反本辦法有關規(guī)定，有下列情形之一的，由其上級行政機關或者監(jiān)察機關責令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

　　(一）超越法定職權予以核準的；

　　(二）對不符合法定條件的項目予以核準的；

　　(三）對符合法定條件的項目不予核準的；

　　(四）擅自增減核準審查條件的；

　　(五）不在法定期限內作出核準決定的；

　　(六）不依法履行監(jiān)管職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的。

　　第三十—條項目核準機關工作人員，在項目核準過程中索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第三十二條工程咨詢評估機構及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應責任。

　　第三十三條項目單位以隱瞞有關情況或者提供虛假申報材料等不正當手段申請核準的，項目核準機關不予受理或者不予核準；巳經(jīng)取得項目核準文件的，項目核準機關應當依法撤銷該項目核準文件，巳經(jīng)開工建設的，依法責令其停止建設。相應的項目核準機關和有關部門應當將其納入不良信用記錄，并依法追究有關責任人的法律責任。

　　第三十四條對屬于實行核準制的范圍但未依法取得項目核準文件而擅自開工建設的項目，以及未按照項目核準文件的要求進行建設的項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相應的項目核準機關和有關部門應當將其納入不良信用記錄，依法責令其停止建設或者限期整改，并依法追究有關責任人的法律責任。

　　第六章附則

　　第三十五條具有項目核準權限的省級政府有關部門和國務院行業(yè)管理部門，可以按照國家有關法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，制訂具體實施辦法。

　　第三十六條事業(yè)單位、社會團體等投資建設《核準目錄》規(guī)定實行核準制的項目，按照本辦法執(zhí)行。

　　第三十七條本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負責解釋。

　　第三十八條本辦法自2014年6月14日起施行?！镀髽I(yè)投資項目核準暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委員會第19號令）同時廢止。