海螺水泥內(nèi)控體系建設(shè)交流研討會(huì)召開(kāi)
會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)
為進(jìn)一步加深對(duì)內(nèi)控體系建設(shè)的理解和認(rèn)識(shí)，擇優(yōu)選擇一家專(zhuān)業(yè)技能強(qiáng)、服務(wù)質(zhì)量好、費(fèi)用合理的專(zhuān)業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)，確保內(nèi)控體系設(shè)計(jì)方案科學(xué)、合規(guī)、實(shí)用，達(dá)到明晰母子公司管理流程、控制風(fēng)險(xiǎn)和提升管理的目標(biāo)，近日，海螺水泥內(nèi)控體系建設(shè)交流研討會(huì)暨海螺水泥內(nèi)控體系中介機(jī)構(gòu)招標(biāo)會(huì)，在海螺國(guó)際會(huì)議中心召開(kāi)。會(huì)議由公司內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組組長(zhǎng)齊生立同志主持，公司內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組成員、各部室內(nèi)控工作組成員、四家內(nèi)控試點(diǎn)單位成員（上海區(qū)域、銅陵海螺、楊灣海螺、蕪湖塑品）等共計(jì)40余人參加了本次會(huì)議，海螺型材、巢東水泥應(yīng)邀列席了會(huì)議。德勤、安永、畢馬威、中瑞岳華、華普天健等5家國(guó)內(nèi)外知名專(zhuān)業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)邀參加了本次交流研討會(huì)，詳細(xì)講解了為海螺水泥提供的內(nèi)控體系設(shè)計(jì)及管理服務(wù)方案。
齊生立首先強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控體系建設(shè)的重要性和緊迫性，指出海螺水泥作為A+H股上市公司，在2011年1月1日起率先執(zhí)行《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》。海螺水泥內(nèi)控工作基礎(chǔ)較好，本次內(nèi)控體系建設(shè)不僅僅是為了合規(guī)，更重要的是實(shí)施管理控制，進(jìn)一步完善母子公司管理架構(gòu)，優(yōu)化總部－區(qū)域－子公司的職責(zé)和流程，提高管理效率和效果，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。
齊生立主持會(huì)議
齊生立指出，中介機(jī)構(gòu)要緊緊圍繞“四個(gè)方面”的內(nèi)容、實(shí)現(xiàn)“五個(gè)成果”的指導(dǎo)思想，指導(dǎo)公司實(shí)施內(nèi)控體系建設(shè)。“四個(gè)方面”的內(nèi)容具體包括：一是按照公司水泥熟料產(chǎn)銷(xiāo)2億噸規(guī)劃目標(biāo)，進(jìn)一步梳理母子公司關(guān)系和管理架構(gòu)，優(yōu)化總部、區(qū)域和子公司的職責(zé)范圍和管理流程；二是梳理總部部室的機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配，優(yōu)化崗位說(shuō)明書(shū)，完善崗位職責(zé)、上崗標(biāo)準(zhǔn)、崗位任職資格及業(yè)績(jī)考評(píng)等內(nèi)容；三是建立健全內(nèi)控管理體系，理出風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制及防范措施，完善專(zhuān)業(yè)管理制度體系，形成完整的、動(dòng)態(tài)修訂的內(nèi)控手冊(cè)；四是優(yōu)化信息管理系統(tǒng)，解決好職責(zé)、流程與信息系統(tǒng)的有機(jī)匹配和銜接問(wèn)題?！拔鍌€(gè)成果”具體包括：一是提交試點(diǎn)單位的內(nèi)控手冊(cè)；二是優(yōu)化部室專(zhuān)業(yè)管理流程，提交部室、區(qū)域、子公司的職責(zé)范圍；三提交各部室工作人員崗位操作說(shuō)明書(shū)；四是提交內(nèi)控管理的信息系統(tǒng)，并與現(xiàn)有信息系統(tǒng)做好接口；五是培養(yǎng)一支能夠獨(dú)立操作的內(nèi)控體系專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，能夠進(jìn)行日常管理和其他企業(yè)的推廣。
為避免在方案設(shè)計(jì)源頭上出現(xiàn)缺陷，達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)、提升管理的目的，本次會(huì)議特邀請(qǐng)排名靠前的國(guó)內(nèi)外專(zhuān)業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)到公司交流內(nèi)控體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，并擇優(yōu)選擇一家指導(dǎo)公司內(nèi)控體系建設(shè)。[Page]
各咨詢機(jī)構(gòu)講解海螺水泥內(nèi)控項(xiàng)目服務(wù)方案
8月30日上午8:10－10:00，由4個(gè)合伙人、1個(gè)高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理組成的德勤5人團(tuán)隊(duì)，從內(nèi)控體系建設(shè)的目標(biāo)、工作標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目具體實(shí)施方案、內(nèi)控管理信息系統(tǒng)運(yùn)用、工作團(tuán)隊(duì)及服務(wù)承諾、內(nèi)控管理服務(wù)經(jīng)驗(yàn)分享等方面進(jìn)行了具體闡述，強(qiáng)調(diào)德勤作為中國(guó)提供內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)者，工作團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)豐富，同時(shí)，將會(huì)提供德勤特有的內(nèi)控管理信息系統(tǒng)給公司使用，以便今后內(nèi)控體系的更新和維護(hù)。另外，注重知識(shí)轉(zhuǎn)移，專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)將貫穿項(xiàng)目全過(guò)程，為公司培養(yǎng)一支能夠獨(dú)立操作的內(nèi)控體系專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍。
德勤合伙人金建介紹內(nèi)控體系設(shè)計(jì)方案
華普天健合伙人杜杰介紹內(nèi)控體系設(shè)計(jì)方案
中瑞岳華董事陳祥介紹內(nèi)控體系設(shè)計(jì)方案
安永合伙人梅放介紹內(nèi)控體系設(shè)計(jì)方案
畢馬威合伙人朱恩良介紹內(nèi)控體系設(shè)計(jì)方案[Page]
與會(huì)人員和咨詢機(jī)構(gòu)交流研討
根據(jù)5家咨詢機(jī)構(gòu)介紹的內(nèi)控設(shè)計(jì)方案，與會(huì)人員就公司工作人員與咨詢機(jī)構(gòu)在內(nèi)控方案設(shè)計(jì)中的職責(zé)和具體工作內(nèi)容，內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系、如何做到全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如何建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)有崗位職責(zé)和流程管理如何融入到內(nèi)控體系建設(shè)，在內(nèi)控體系中信息系統(tǒng)的控制流程設(shè)計(jì)等問(wèn)題進(jìn)行了提問(wèn)。
內(nèi)控體系建設(shè)參與成員現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)
試點(diǎn)單位、海螺型材、巢東水泥相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)
結(jié)合5家咨詢機(jī)構(gòu)的內(nèi)控設(shè)計(jì)方案，與會(huì)公司領(lǐng)導(dǎo)主要就企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)與企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引、美國(guó)薩班斯法案、香港聯(lián)交所相關(guān)規(guī)定的銜接問(wèn)題，如何保持公司內(nèi)控體系較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)與國(guó)家法規(guī)要求吻合，以及內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)施時(shí)間安排、有關(guān)參與人員工作分工等相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了溝通。
咨詢機(jī)構(gòu)針對(duì)與會(huì)人員提出的相關(guān)問(wèn)題和溝通事項(xiàng)，從企業(yè)內(nèi)部控制的背景、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范引用的有關(guān)思想精髓、內(nèi)部控制配套指引制定出臺(tái)的過(guò)程、公司內(nèi)控人員的持續(xù)培養(yǎng)等方面，對(duì)與會(huì)人員提出的問(wèn)題一一進(jìn)行了詳細(xì)的解答和交流，并強(qiáng)調(diào)從當(dāng)前來(lái)看，美國(guó)薩班斯法案主要是基于財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)部控制，香港聯(lián)交所對(duì)內(nèi)控的要求也比較寬泛，五部委出臺(tái)內(nèi)控基本規(guī)范及配套指引的要求更為全面、嚴(yán)格，短時(shí)間內(nèi)不大可能提出更高的遵循要求。
與會(huì)人員投票推薦中標(biāo)單位
最后，針對(duì)上述5家咨詢機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)情況，結(jié)合會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)交流情況，與會(huì)人員進(jìn)行深入研討，發(fā)表各自的見(jiàn)解，氛圍熱烈。結(jié)合研討情況，財(cái)務(wù)部周波對(duì)5家咨詢機(jī)構(gòu)的交流方案及報(bào)價(jià)情況進(jìn)行了匯總展示，與會(huì)人員現(xiàn)場(chǎng)對(duì)擬選中標(biāo)單位進(jìn)行了投票表決。
財(cái)務(wù)部周波匯總展示報(bào)價(jià)情況
辦公會(huì)審議批準(zhǔn)、編制總體工作計(jì)劃
根據(jù)投標(biāo)結(jié)果，隨后，內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組與各咨詢機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)兩輪的費(fèi)用洽談，并推選德勤作為中標(biāo)單位，提交公司辦公會(huì)審議通過(guò)。內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組與德勤對(duì)服務(wù)協(xié)議的條款進(jìn)行了逐一商談，作了進(jìn)一步的優(yōu)化和細(xì)化，進(jìn)一步明確了工作內(nèi)容、工作團(tuán)隊(duì)和工作成果。最后，雙方認(rèn)為，內(nèi)控體系建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及面廣、任務(wù)重，要投入足夠的人力物力，嚴(yán)格按照工作計(jì)劃，高質(zhì)量做好內(nèi)控體系建設(shè)，成為行業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)的標(biāo)桿。
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