亞泰集團(tuán)：東北證券遭證監(jiān)會立案調(diào)查 公司暫不得轉(zhuǎn)讓其股份

亞泰集團(tuán)2月8日公告，2022年7月26日，公司與長春市城市發(fā)展投資控股(集團(tuán))有限公司(簡稱“長發(fā)集團(tuán)”)簽署《意向協(xié)議》，擬將公司持有的東北證券股份有限公司(簡稱“東北證券”)不超過30%股份出售給長發(fā)集團(tuán)。目前相關(guān)工作正在持續(xù)推進(jìn)中。

2023年2月7日，東北證券披露了《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》，因東北證券在執(zhí)行豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)等問題，中國證監(jiān)會決定對東北證券立案。

2023年2月7日，公司收到東北證券《關(guān)于東北證券收到中國證監(jiān)會立案告知書暨對亞泰集團(tuán)轉(zhuǎn)讓公司股份事項(xiàng)影響的告知函》。根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條規(guī)定，“具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：(一)上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個月的；......”，本次交易屬于上述規(guī)定的“減持股份”范疇，在上述規(guī)定期間，公司不得轉(zhuǎn)讓東北證券股份。