多起非法采礦案曝光！涉案金額超千萬

9月22日，湖北省人民檢察院召開主題為“湖北刑事檢察助力流域綜合治理專項工作”新聞發(fā)布會，發(fā)布7件湖北刑事檢察助力流域綜合治理典型案例，其中有4件典型案例涉及非法采礦。

案例一

龔某某、金某某等3人非法采礦案

【關(guān)鍵詞】

提前介入 認(rèn)罪認(rèn)罰 追贓挽損 融合履職

【要旨】

對于疑難復(fù)雜案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)及時提前介入，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)完善證據(jù)鏈條，夯實證據(jù)基礎(chǔ)；及時開展釋法說理，促使犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰；引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)深入調(diào)查贓款流向，全力挽回國家經(jīng)濟(jì)損失。在嚴(yán)厲打擊刑事犯罪的同時，及時向公益訴訟部門移送案件線索，采取刑事與行政、民事公益訴訟同步推進(jìn)模式，督促行政機(jī)關(guān)依法全面履職，積極推動生態(tài)損害評估，共同保護(hù)長江生態(tài)環(huán)境。

【基本案情】

被告人龔某某，系某港務(wù)有限責(zé)任公司法定代表人；

被告人金某某，系某車船運輸有限責(zé)任公司退休職工；

被告人余某某，系務(wù)工人員。

2017年4月，時任某港務(wù)有限責(zé)任公司法定代表人的被告人龔某某以20萬元價格從某港埠有限責(zé)任公司承接了旱雨碼頭疏浚工程。同年4月28日，被告人龔某某與4艘工程船船主簽訂疏浚施工協(xié)議。同年5月11日至7月20日，在明知不能辦理《河道采砂許可證》的情況下，被告人龔某某召集上述4艘工程船及其本人名下的“宏盛1號”工程船，在長江干流枝江段柳條洲河套子水域內(nèi)采取接替采挖方式作業(yè)。被告人金某某、余某某按照被告人龔某某的指示，現(xiàn)場指揮5艘工程船超出《關(guān)于旱雨碼頭在柳條洲左汊下口實施疏浚的意見》和《水上水下活動證》規(guī)定的范圍采挖砂石，并將砂石出售給江蘇、湖北等地的45名買家，共計非法采砂119萬噸，銷售金額4300余萬元。

【檢察機(jī)關(guān)履職情況】

1.提前介入引導(dǎo)偵查。該案以合法疏浚工程為掩護(hù)，超疏浚范圍、疏浚方量非法采挖長江砂石，涉及人員廣、涉案金額巨大，影響防洪、通航安全，破壞長江生態(tài)環(huán)境。公安機(jī)關(guān)立案偵查后，龔某某等人訂立“攻守同盟”，拒不承認(rèn)非法采砂和對外銷售的事實。面對這一情況，宜昌市葛洲壩人民檢察院及時提前介入引導(dǎo)偵查，通過深入案發(fā)現(xiàn)場實地走訪、梳理分析訊問筆錄、銀行流水及施工方船主、船員證言等證據(jù)材料，確定涉案人員、涉案金額等為本案焦點問題。經(jīng)與公安機(jī)關(guān)多次召開聯(lián)席會分析討論，明確案件定性，綜合研判主觀明知、地位作用等因素，確定龔某某等3人為犯罪行為人。并從涉案人員職責(zé)分工、銷售款項流向、犯罪嫌疑人資產(chǎn)情況等多方面提出偵查取證意見14條。針對砂石銷售沒有賬目、銷贓款項與正常業(yè)務(wù)相混雜等情況，提出自下游買家倒查確定銷贓數(shù)額的取證方向，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)收集了江蘇、湖北等地45名買家購買砂石的證據(jù)材料，為確定犯罪金額奠定基礎(chǔ)。

2.認(rèn)罪認(rèn)罰追贓挽損。案件移送審查起訴后，宜昌市葛洲壩人民檢察院在反復(fù)向3名犯罪嫌疑人宣講認(rèn)罪認(rèn)罰從寬法律政策的基礎(chǔ)上，一方面結(jié)合在案證據(jù)細(xì)致深入地向3名犯罪嫌疑人闡釋非法采礦罪，分析量刑情節(jié)及法律后果，督促犯罪嫌疑人放棄僥幸心理，如實供述并積極退贓以爭取寬大處理。另一方面加強(qiáng)與犯罪嫌疑人律師和親友的溝通聯(lián)系，通過親友做思想工作，增強(qiáng)犯罪嫌疑人的退贓意愿，通過律師提供法律服務(wù)，提升對犯罪性質(zhì)和法律后果的認(rèn)識，消除犯罪嫌疑人的疑慮。通過進(jìn)一步證據(jù)開示，龔某某態(tài)度有所松動，在審查起訴階段供述了主要犯罪事實，主動退贓1200萬元，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。2022年9月，宜昌市葛洲壩人民檢察院以被告人龔某某、金某某、余某某犯非法采礦罪向宜昌市葛洲壩人民法院提起公訴。同年12月，被告人龔某某、金某某、余某某被宜昌市葛洲壩人民法院以犯非法采礦罪，分別判處有期徒刑五年六個月、五年、三年，并處罰金三百萬元、十五萬元、十萬元。三名被告人提出上訴，二審法院僅對余某某并處罰金部分改判為七萬元，其余部分維持原判。

3.內(nèi)部協(xié)作融合履職。宜昌市葛洲壩人民檢察院在嚴(yán)厲打擊刑事犯罪的同時，針對發(fā)現(xiàn)的該案中行政機(jī)關(guān)履職不到位問題，辦案部門及時向公益訴訟部門移送線索。經(jīng)宜昌市人民檢察院指定管轄，于2022年11月16日向宜昌市葛洲壩人民法院提起行政公益訴訟，請求葛洲壩人民法院確認(rèn)被告單位未全面履職違法，判令被告全面履行監(jiān)管職責(zé)。2023年3月17日，宜昌市葛洲壩人民法院一審判決支持了全部訴訟請求。被告提出上訴，同年7月28日，宜昌市中級人民法院裁定駁回上訴，維持原判。對該案造成的長江生態(tài)損失問題，葛洲壩人民檢察院向宜昌市人民檢察院移送民事公益訴訟線索。宜昌市人民檢察院經(jīng)過生態(tài)損害評估后，依法對龔某某等三人提起民事公益訴訟。該案的辦理推動刑事與民事、行政公益訴訟一體融合履職，切實保護(hù)好長江生態(tài)環(huán)境。

【典型意義】

1.依法嚴(yán)厲打擊有力震懾非法采砂違法犯罪分子。檢察機(jī)關(guān)在辦理該類疑難復(fù)雜案件時主動提前介入引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)深挖細(xì)查，完善證據(jù)鏈條。對于犯罪嫌疑人通過他人賬戶頻繁交易，無法查清犯罪金額的情況，可通過倒查買家的方式，認(rèn)定本案銷售金額。必要時自行補(bǔ)充偵查提高案件辦理質(zhì)量，通過積極能動履職，有效破解取證難、追贓挽損難等問題，確保精準(zhǔn)有力懲治違法犯罪。

2.以認(rèn)罪認(rèn)罰推動追贓挽損工作取得實效。辦案中通過依法提前介入偵查，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)查清犯罪嫌疑人涉案財產(chǎn)情況及公益受損等情況，夯實追贓挽損前期工作基礎(chǔ)。強(qiáng)化贓款贓物專門性審查，督促公安機(jī)關(guān)繼續(xù)追查、核實去向不明的贓款贓物，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)列明涉案財產(chǎn)清單，督促公安機(jī)關(guān)依法采取查封、扣押、凍結(jié)等措施。制定追贓線索臺賬、定期核對跟進(jìn)，針對涉案財產(chǎn)的分贓變現(xiàn)及轉(zhuǎn)移藏匿等重難點問題，注重查處上下游關(guān)聯(lián)人、關(guān)聯(lián)犯罪。同時積極推動認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用與追贓挽損有機(jī)結(jié)合，充分發(fā)揮認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度對開展追贓挽損工作的助推作用。

3.以全方位履職保護(hù)長江生態(tài)環(huán)境。宜昌市葛洲壩人民檢察院在辦理涉江案件時，采取“刑事打擊先導(dǎo)、公益訴訟主導(dǎo)、民事行政跟進(jìn)”的一體化履職方式，探索踐行“專業(yè)化法律監(jiān)督+恢復(fù)性司法實踐+社會化綜合治理”的生態(tài)檢察模式，在嚴(yán)厲打擊違法犯罪的同時，注意發(fā)現(xiàn)公益訴訟線索，及時將線索移交公益訴訟部門，對怠于履職的行政機(jī)關(guān)依法提起行政公益訴訟，推動相關(guān)職能部門進(jìn)行長江生態(tài)損害評估，以全方位履職助推長江生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)治理、溯源治理、協(xié)同治理。

案例二

熊某甲、張某等8人尋釁滋事、非法采礦案

【關(guān)鍵詞】

非法采礦 惡勢力團(tuán)伙 精準(zhǔn)打擊 打財斷血

【要旨】

檢察機(jī)關(guān)在辦理涉惡犯罪案件過程中，要準(zhǔn)確認(rèn)定惡勢力團(tuán)伙犯罪及其成員，依法嚴(yán)厲打擊；要落實相關(guān)工作機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)作配合，確保案件質(zhì)量；非法采砂案件在江砂數(shù)量、價值難以準(zhǔn)確認(rèn)定的情況下，要科學(xué)、客觀認(rèn)定犯罪金額，做到精準(zhǔn)打擊；要注重打財斷血，摧毀惡勢力團(tuán)伙死灰復(fù)燃的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。要積極參與社會治理，及時制發(fā)檢察建議，促進(jìn)相關(guān)企業(yè)合規(guī)合法經(jīng)營。

【基本案情】

被告人熊某甲，系碼頭車隊負(fù)責(zé)人；

被告人熊某丙，系某勞務(wù)有限公司法人代表；

被告人張某，系車隊管理人；

被告人熊某乙、陳某某、杜某、梁某，系碼頭車隊司機(jī)；

被告人王某，系某勞務(wù)有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人。

2014年始，被告人熊某甲、熊某某、張某、熊某乙、陳某某、杜某、梁某經(jīng)常糾集在一起，以暴力、威脅等手段在湖北省葛店經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)實施尋釁滋事、故意毀壞財物、非法采砂等違法活動，逐漸形成以熊某甲為糾集者的惡勢力團(tuán)伙，并在當(dāng)?shù)貫榉亲鲪海蹓喊傩?，壟斷碼頭運輸，擾亂經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序，造成較為惡劣的社會影響。

2021年9月至10月間，熊某甲、熊某某以湖北某勞務(wù)有限公司之名收購湖北某碼頭建設(shè)管理有限公司運輸車隊后，對團(tuán)伙成員進(jìn)行明確分工，壟斷該碼頭運輸業(yè)務(wù)。后該惡勢力團(tuán)伙與熊江（另案處理）盜砂團(tuán)伙相勾結(jié)，幫助運輸熊江團(tuán)伙在長江水域鄂州段盜采的江砂45570.65噸。經(jīng)評估，價值共計人民幣378.43112萬元，對長江水域鄂州段航道和生態(tài)環(huán)境造成破壞。被告人熊某甲、張某在非法采礦共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人熊某丙、熊某乙、陳某、杜某、梁某、王某在非法采礦共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯。

【檢察機(jī)關(guān)履職情況】

1.準(zhǔn)確適用法律依法精準(zhǔn)打擊。鄂州市兩級檢察機(jī)關(guān)高度重視涉黑涉惡案件的辦案工作，鄂州市人民檢察院成立辦案指導(dǎo)組，與基層院專案組同步提前介入，加強(qiáng)協(xié)作配合，多次召開公檢聯(lián)席會，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)收集、補(bǔ)充證據(jù)；堅持“是黑惡犯罪一個不放過，不是黑惡犯罪一個不湊數(shù)”的原則，準(zhǔn)確認(rèn)定惡勢力犯罪團(tuán)伙及其成員。同時，針對本案中盜采的江砂大部分未當(dāng)場查獲，導(dǎo)致被告人的犯罪金額難以準(zhǔn)確認(rèn)定的問題，鄂州市華容區(qū)人民檢察院根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》的有關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)公安機(jī)關(guān)借助“外腦”，委托具有評估資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行科學(xué)評估，準(zhǔn)確認(rèn)定各被告人非法采礦的犯罪金額，正確區(qū)分主從犯，依法精準(zhǔn)打擊。

2.落實認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度積極打財斷血。針對偵查階段追贓挽損效果不佳的情況，在審查起訴階段，鄂州市華容區(qū)人民檢察院加大打財斷血工作力度，認(rèn)真研判分析各被告人的心理狀態(tài)和認(rèn)罪悔罪態(tài)度，有針對性制定措施，積極同辯護(hù)人溝通協(xié)商，共同向八名被告人宣講認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，強(qiáng)化釋法說理，八被告人全部認(rèn)罪認(rèn)罰，并積極退出贓款共計118.97萬元，有效摧毀惡勢力團(tuán)伙經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，取得較好的法律效果和社會效果。鄂州市華容區(qū)人民法院于2023年2月27日作出一審判決，采納檢察機(jī)關(guān)指控意見和量刑建議，以犯非法采礦罪，對八名被告人判處一年八個月至五年三個月不等有期徒刑，并處一萬至十萬不等罰金。

3.類案分析研判推動社會治理。在辦案過程中，檢察機(jī)關(guān)對近年辦理的非法采砂犯罪案件進(jìn)行類案分析研判，發(fā)現(xiàn)鄂州市華容、葛店地區(qū)因臨江而水運業(yè)發(fā)達(dá)，碼頭眾多，多個碼頭對盜采的江砂、河砂予以吊卸、轉(zhuǎn)運，企業(yè)管理不規(guī)范容易被犯罪分子利用形成盜采江砂便利條件。檢察機(jī)關(guān)針對相關(guān)公司存在江砂報港作業(yè)管理制度不健全、內(nèi)部缺乏必要監(jiān)督程序、員工普遍法治意識淡薄等問題，及時制發(fā)檢察建議。檢察機(jī)關(guān)以公開送達(dá)檢察建議書的方式，以案釋法，開展法治宣傳，較好地促進(jìn)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)碼頭、運輸企業(yè)合規(guī)合法經(jīng)營，取得“辦理一案、治理一片”的效果。

【典型意義】

1.深入推進(jìn)掃黑除惡。本案是破壞長江生態(tài)環(huán)境和影響航運安全，又涉及惡勢力犯罪的犯罪案件，為做到從嚴(yán)打擊犯罪與打財斷血并重，加強(qiáng)長江大保護(hù)和社會綜合治理并重，檢察機(jī)關(guān)在辦案過程中，始終保持對涉黑涉惡犯罪從嚴(yán)懲處的高壓態(tài)勢，秉持“是黑惡犯罪一個不放過，不是黑惡犯罪一個不湊數(shù)”的原則，嚴(yán)格落實常態(tài)化掃黑除惡斗爭的相關(guān)工作機(jī)制，充分發(fā)揮訴前主導(dǎo)作用，加強(qiáng)協(xié)作配合，善于借助“外腦”，形成工作合力，確保案件質(zhì)量。

2.堅持能動履職。檢察機(jī)關(guān)在提前介入和審查起訴階段，認(rèn)真貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，結(jié)合各層級人員作用區(qū)分主從犯，準(zhǔn)確認(rèn)定惡勢力團(tuán)伙成員，確保罰當(dāng)其罪。全面考察涉案犯罪嫌疑人作案情況、生活背景、認(rèn)罪態(tài)度，因人而異精準(zhǔn)施策，促使犯罪嫌疑人全部認(rèn)罪認(rèn)罰。堅持懲治犯罪與追贓挽損并重，主動開展追贓挽損工作，摧毀惡勢力死灰復(fù)燃的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

3.推動社會治理。注重以個案治理推動類案監(jiān)督，找準(zhǔn)切入點，延伸法律監(jiān)督觸角，對檢察履職過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時制發(fā)檢察建議，積極參與社會綜合治理，開展法治宣傳送法進(jìn)企業(yè)，有效推動企業(yè)合規(guī)合法經(jīng)營，實現(xiàn)辦案“三個效果”的有機(jī)統(tǒng)一。

案例三

王某、鄧某某等18人非法采礦案

【關(guān)鍵詞】

非法采礦 追捕追訴 自行補(bǔ)充偵查 線索移送 公益訴訟

【要旨】

檢察機(jī)關(guān)在辦理非法采礦等破壞環(huán)境資源犯罪案件時，應(yīng)充分發(fā)揮“捕訴一體”優(yōu)勢，開展偵、捕、訴全流程訴訟監(jiān)督，全面打擊破壞環(huán)境資源犯罪產(chǎn)業(yè)鏈。通過刑事檢察與公益訴訟檢察的內(nèi)部融合，將涉非法采砂的刑事打擊與公益保護(hù)一體推進(jìn)。注重檢察機(jī)關(guān)與監(jiān)察機(jī)關(guān)、偵查機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)的外部銜接，深挖徹查、嚴(yán)肅懲治破壞環(huán)境資源犯罪團(tuán)伙及“保護(hù)傘”。

【基本案情】

被告人王某、鄧某某，系采砂活動組織者、收砂人；

被告人王某昌、羅某、劉某士、陳某，系采砂活動組織者、無名采砂船股東；

被告人周某財，系采運聯(lián)絡(luò)人；

被告人李某、劉某慶，系貨輪船主；

被告人查某一，系無名采砂船輪機(jī)手；

被告人吳某沖，系貨輪駕駛員；

被告人裴某文，系無名采砂船駕駛員；

被告人查某二、查某兵、曹某寶，系無名采砂船輪機(jī)手；

被告人錢某飛，系采砂活動頂包人、盯梢人；

違法人員張某喜，系無名采砂船炊事員；

違法人員陳某喜，系貨輪炊事員。

2019年5月，為開展非法采砂活動，鄧某某在王某指使下，經(jīng)周某財介紹與王某昌、陳某、羅某、劉某士達(dá)成采砂、運砂、銷售合作協(xié)議。上述人員在未取得長江河道采砂許可證且明知長江武漢段屬于禁采區(qū)的情況下，邀約李某、劉某慶、查某一、吳某某、裴某某、查某二、錢某飛、曹某寶、陳某喜、張某喜等11人，形成了由18人組成、分工負(fù)責(zé)、組織嚴(yán)密的“盜-運-銷”非法盜采江砂產(chǎn)業(yè)鏈違法犯罪團(tuán)伙。

2019年6月起至9月初，該團(tuán)伙由王某昌、陳某、羅某、劉某士提供采砂船盜采江砂，伙同王某昌提供的“某銀河711號”貨輪、李某提供的“某中海5666”貨輪及劉某慶提供的“某海橋慶999號”貨輪運送江砂，在長江武漢段漢南9號標(biāo)水域大肆盜采長江江砂，共盜采江砂價值人民幣517.7萬元。在非法采砂活動中，王某、鄧某某、王某昌、羅某、劉某士是幕后策劃者。骨干成員陳某在王某昌、羅某、劉某士的指使下負(fù)責(zé)采砂活動日常管理，骨干成員周某財在鄧某某的指使下負(fù)責(zé)出面協(xié)調(diào)采砂、運砂具體事務(wù)，骨干成員李某、劉某慶在王某指使下提供貨輪運送江砂。查某一、吳某沖、裴某文、查某二、錢某飛、查某三、曹某寶、陳某喜、張某喜分別受雇在采砂船、運砂船上從事駕駛船舶、望風(fēng)、操作吸砂泵、輪機(jī)、打雜等工作。

由于采砂船多次被水務(wù)部門查處，2019年9月初，劉某士、陳某、羅某、王某昌與鄧某某之間因信任問題終止采砂合作關(guān)系。2019年9月初至9月11日，劉某士、陳某、羅某、王某昌繼續(xù)與王某集合李某、劉某慶、查某一、吳某沖、裴某文、查某二、查某三、陳某喜、張某喜等9人，在武漢市江夏區(qū)長江河道金口水域附近，繼續(xù)采用前述“盜-運-銷”非法采砂模式共盜采江砂價值人民幣251.8萬元。

【檢察機(jī)關(guān)履職情況】

1.線索發(fā)現(xiàn)。2019年10月10日，武漢市公安局水上分局向武漢市硚口區(qū)人民檢察院提請批捕逮捕陳某、查某一等8人非法采礦案。武漢市硚口區(qū)人民檢察院經(jīng)閱卷提訊發(fā)現(xiàn)，案件事實存在三大問題，一是江砂數(shù)量的證據(jù)混亂，江砂價值可能遠(yuǎn)高于已掌握的數(shù)值；二是犯罪團(tuán)伙共犯關(guān)系不明，可能存在漏犯；三是關(guān)聯(lián)違法犯罪事實不清，可能存在職務(wù)犯罪線索和公益訴訟線索。

2.調(diào)查核實。針對上述問題，該院通過自行補(bǔ)充偵查查明犯罪事實。一是著眼矛盾證據(jù)，向采砂船、運砂船船主的妻子調(diào)證、前往碼頭復(fù)核吸砂泵設(shè)備記錄，使“作業(yè)僅三天”“打砂共計兩船半”的虛假供述不攻自破。二是著眼認(rèn)罪認(rèn)罰切口，根據(jù)部分犯罪嫌疑人性格特點和抓住思想包袱開展認(rèn)罪認(rèn)罰教育轉(zhuǎn)化，緊盯前后案關(guān)聯(lián)審查，促使犯罪團(tuán)伙成員認(rèn)罪認(rèn)罰。三是著眼客觀證據(jù)，通過查詢“兩法銜接”平臺、調(diào)取行政處罰決定書、走訪采砂現(xiàn)場，查明相關(guān)行政機(jī)關(guān)降格處理行政違法行為，相關(guān)行政機(jī)關(guān)監(jiān)察大隊采砂中隊隊長鄭某索賄人民幣5萬元后發(fā)還被扣押船舶，為采砂活動通風(fēng)報信，可能涉嫌受賄犯罪。

3.監(jiān)督過程。一是圍繞主觀明知、共犯地位作用、采砂活動非法性、砂石數(shù)量、主管部門履職、追捕追訴等六大方面向公安機(jī)關(guān)發(fā)出3份、26項捕后繼續(xù)偵查意見書，發(fā)出4份17項補(bǔ)充偵查意見書，發(fā)出2份《應(yīng)當(dāng)逮捕犯罪嫌疑人意見書》，不斷完善證據(jù)體系。二是加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)作。與武漢市公安局水上分局召開案件協(xié)調(diào)會，緊盯非法盜采江砂產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，向武漢市硚口區(qū)監(jiān)察委員會移送公職人員職務(wù)犯罪線索2條。三是通過刑事檢察、公益訴訟檢察部門聯(lián)動機(jī)制，針對水務(wù)和湖泊局以罰代管、長江河道采砂監(jiān)管巡查機(jī)制不健全等問題，發(fā)出《檢察建議書》，在武漢市人民檢察院支持下共同研判全市非法采砂行政監(jiān)管問題，提起行政公益訴訟。

4.監(jiān)督結(jié)果。一是精準(zhǔn)認(rèn)定犯罪事實。全案犯罪事實從報捕時“盜采江砂3日、4800噸、價值30.2萬元”增至審查起訴時認(rèn)定的“盜采江砂持續(xù)三個半月、11.7萬噸、769.5萬元”。二是徹底鏟除盜采江砂產(chǎn)業(yè)鏈。追捕5人、追訴5人，立案查處職務(wù)犯罪案1件，采砂、運砂、銷售全環(huán)節(jié)無一遺漏。2020年11月至2023年6月，以上被告人因犯非法采礦罪，分別被判處一年二個月至四年二個月不等有期徒刑，并處一萬元至十萬元不等罰金。被告人王某提出上訴，二審法院裁定駁回上訴，維持原判。三是有效推進(jìn)長江河道武漢段江砂資源的長管長治。通過檢察建議督促相關(guān)行政機(jī)關(guān)修改完善了《水務(wù)執(zhí)法總隊水行政執(zhí)法全過程記錄制度實施辦法》，細(xì)化制定了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范長江流域查處違法采砂行為有關(guān)工作的意見》，出臺《涉砂船舶集中停靠（扣押）管理辦法》、《河道采砂執(zhí)法指南》等制度規(guī)范。

【典型意義】

1.將偵查監(jiān)督貫穿偵、捕、訴全流程，做到監(jiān)督、辦案一體推進(jìn)。本案辦理中，檢察機(jī)關(guān)堅持在監(jiān)督中辦案、在辦案中監(jiān)督，針對非法采砂涉案人員多、流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)復(fù)雜、客觀證據(jù)缺乏、存在地方保護(hù)阻力等特點，找準(zhǔn)船舶股東經(jīng)濟(jì)實力與船舶價值不匹配、采砂泵電子記錄與供述不匹配、行政處罰記錄與扣押船舶的供述不匹配三大疑點，開展自行補(bǔ)充偵查，提出逮捕案件繼續(xù)偵查意見和審查起訴退回補(bǔ)充偵查意見，查清犯罪事實，完善證據(jù)體系。

2.充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)訴前主導(dǎo)作用，做到與紀(jì)委監(jiān)委、公安機(jī)關(guān)協(xié)同作戰(zhàn)。本案辦理中，檢察機(jī)關(guān)增強(qiáng)主動意識、強(qiáng)化系統(tǒng)思維，積極開展認(rèn)罪認(rèn)罰工作，注重證據(jù)關(guān)聯(lián)審查，通過強(qiáng)化與紀(jì)委監(jiān)委、公安機(jī)關(guān)協(xié)同作戰(zhàn)，一網(wǎng)打盡特大非法采砂犯罪團(tuán)伙“盜-運-銷”各層級犯罪分子。

3.注重破壞環(huán)境資源犯罪中的公益保護(hù)問題，做到刑事檢察、公益訴訟融合發(fā)展。本案辦理中，檢察機(jī)關(guān)注重運用檢察一體化工作機(jī)制，延伸刑事訴訟監(jiān)督成效，上下兩級檢察機(jī)關(guān)聯(lián)動履職，通過檢察建議、行政公益訴訟促進(jìn)依法行政，構(gòu)建精準(zhǔn)化打擊、多元化監(jiān)督、專業(yè)化辦案、社會化治理、法治化服務(wù)的工作格局，為推動長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展提供更高質(zhì)量的檢察服務(wù)保障。

案例四

柯某波、柯某輝等3人非法采礦案

【關(guān)鍵詞】

非法采礦 能動履職 流域綜合治理 生態(tài)修復(fù)

【要旨】

檢察機(jī)關(guān)辦理刑事案件，應(yīng)當(dāng)依法履行檢察監(jiān)督職能，全面審查案件事實和證據(jù)，準(zhǔn)確考量行為人責(zé)任輕重，綜合運用刑事、公益訴訟等職能懲治生態(tài)環(huán)境和資源破壞類犯罪，懲處少數(shù)、教育和挽救大多數(shù)。同時堅持“治罪”與“治理”并重，通過主動監(jiān)督、能動履職，促進(jìn)生態(tài)環(huán)境修復(fù)。

【基本案情】

被告人柯某波，系陽新縣某村農(nóng)民；

被告人柯某輝，系陽新縣某村村支書；

被告人柯某華，系陽新縣某村農(nóng)民。

2019年3月，被告人柯某波、柯某輝、柯某華等人受陳某軍（已另案判決）邀約，以修建“四好”公路可配套建立碎石廠為由，入股合伙創(chuàng)建凌鵬碎石廠，后因產(chǎn)生環(huán)境污染，遭到當(dāng)?shù)卮迕窦w反對，柯某波、柯某輝、柯某華等人另選址建廠。2019年8月，柯某波等人租用洋港鎮(zhèn)某廢棄大理石開采點用于開采石料及建廠。2020年4月至2021年1月期間，被告人柯某波、柯某輝、柯某華等人為牟取非法利益，在未辦理任何開采許可手續(xù)的情況下，雇傭他人擅自通過挖掘機(jī)、放氣炮、放炸藥等方式非法開采石灰?guī)r，為其碎石廠提供石料。因碎石廠虧損，2021年1月柯某波等人將該碎石廠承包給柯某春，柯某波協(xié)助柯某春管理直至同年5月。后被告人柯某波與陳某軍又從柯某春手中承包下碎石廠繼續(xù)采石直至同年8月。經(jīng)審計，2020年4月至2021年8月期間，非法采石總數(shù)量為12.97萬噸，總價值人民幣583.87萬元。

【檢察機(jī)關(guān)履職情況】

1.“依法審查+深挖徹查”相結(jié)合，依法追捕追訴漏犯。2021年9月，陽新縣公安局以陳某軍、柯某國等人涉嫌非法采礦罪提請批準(zhǔn)逮捕。陽新縣人民檢察院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)，本案存在眾多漏犯未依法處理，向偵查機(jī)關(guān)提出繼續(xù)偵查意見，要求核查相關(guān)漏犯情況，查清不同人員不同階段實施的犯罪行為及作用，并依托派駐檢察官工作室，迅速開展追捕追訴工作，先后將本案被告人柯某波、柯某輝、柯某華及其他同案人員柯某斌、柯某飛等十余人追捕到案。

2.“引導(dǎo)偵查+自行補(bǔ)充偵查”相結(jié)合，全面厘清案件事實。陽新縣人民檢察院充分依托偵查監(jiān)督與協(xié)作配合辦公室，由偵協(xié)辦常駐檢察官對該系列案件偵辦進(jìn)展及犯罪嫌疑人到案情況進(jìn)行實時跟蹤，由原辦案檢察官適時提前介入引導(dǎo)偵查，保證案件順利偵辦。案件移送審查起訴后，對本案被告人柯某波、柯某輝、柯某華等人非法開采時間段、采礦范圍、采礦價值認(rèn)定等疑點問題，承辦檢察官及時開展自行補(bǔ)充偵查，積極與自然資源和規(guī)劃部門的特邀檢察官助理共同開展實地核查，通過多次走訪礦石售賣點了解礦產(chǎn)品差價、現(xiàn)場查看采礦實地范圍、詢問運輸司機(jī)運輸時間段等方式，為全面準(zhǔn)確審查認(rèn)定柯某波、柯某輝、柯某華參與非法采礦的時間段、數(shù)量、價值等重難點問題提供證據(jù)支持。2022年6月30日，柯某波、柯某輝、柯某華因犯非法采礦罪，分別被判處一年至一年二個月不等有期徒刑，并處八千至一萬不等罰金，責(zé)令共同退賠國家損失583.87萬元。

3.“能動履職+一體履職”相結(jié)合，增強(qiáng)生態(tài)修復(fù)合力。本案被告人柯某波、柯某輝等人在2020年4月至2021年8月期間，非法采礦總數(shù)量巨大，造成生態(tài)受損較嚴(yán)重。陽新縣人民檢察院在辦理該案過程中，一方面認(rèn)真開展認(rèn)罪認(rèn)罰工作，從認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度及柯某波等三人的量刑情節(jié)、造成的危害后果等方面開展釋法說理，促使三名被告人真誠認(rèn)罪悔罪并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，退繳違法所得；另一方面深入踐行恢復(fù)性司法理念，通過刑事檢察與公益訴訟檢察聯(lián)動配合，先后多次與鎮(zhèn)政府及自然資源和規(guī)劃局、生態(tài)環(huán)境局等部門溝通，共同就該案引發(fā)的礦山生態(tài)修復(fù)難題進(jìn)行商討，合力推動生態(tài)修復(fù)工作，柯某波等人自愿投入資金進(jìn)行復(fù)墾復(fù)綠。目前植被已覆蓋全部被破壞礦區(qū)，且苗木茂盛，生態(tài)修復(fù)取得良好成效。

4.“社會治理+司法為民”相結(jié)合，推進(jìn)民生工程建設(shè)。陽新縣人民檢察院在辦理該案過程中，一方面認(rèn)真梳理縣域范圍內(nèi)的系列非法采礦案，針對案件暴露的礦產(chǎn)資源管理監(jiān)督職能履行不及時、不到位等共性問題，向相關(guān)行政機(jī)關(guān)制發(fā)社會治理類檢察建議，建議加大礦產(chǎn)資源的執(zhí)法監(jiān)管力度，遏制非法采礦行為的發(fā)生和蔓延；另一方面，聚焦案件相關(guān)的民生福祉問題，積極能動履職。經(jīng)了解，涉案“四好”公路工程系被告人柯某波等人通過政府招投標(biāo)承建，涉及洋港鎮(zhèn)數(shù)千村民切身利益，承辦檢察官先后四次組織公安機(jī)關(guān)、鎮(zhèn)政府和公路項目承建公司代表開展座談，督促項目承建公司繼續(xù)推進(jìn)該公路項目建設(shè)及做好配套工作。目前，該工程已接近全部完工。

【典型意義】

1.提高司法辦案水平，強(qiáng)化監(jiān)督意識。檢察機(jī)關(guān)針對非法采礦案涉案人員眾多且大多為共同犯罪，嚴(yán)格按照法律及司法解釋的規(guī)定，落實好寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，合理確定打擊范圍，對于涉嫌犯罪的漏犯，依法追捕追訴，提升案件辦理質(zhì)效。

2.強(qiáng)化引導(dǎo)偵查和自行補(bǔ)充偵查，提升辦案質(zhì)效。檢察機(jī)關(guān)在引導(dǎo)偵查、審查逮捕、審查起訴等環(huán)節(jié)充分發(fā)揮刑事檢察職能，不盲目采信有罪證據(jù)，對于案件中存疑問題，善于審疑析微，及時引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)偵查或自行補(bǔ)充偵查，進(jìn)一步完善證據(jù)鏈，確?？陀^公正辦理案件。

3.注重內(nèi)外聯(lián)動，形成生態(tài)保護(hù)合力。在辦理非法采礦犯罪案件時，應(yīng)注重運用多元化監(jiān)督方式，形成多部門齊抓共管格局。一方面，刑檢部門積極與公益訴訟部門緊密協(xié)作，在打擊犯罪的同時推動源頭治理；另一方面，加強(qiáng)刑行銜接，加強(qiáng)與行政機(jī)關(guān)溝通協(xié)作，完善信息共享及協(xié)作機(jī)制，共同商議生態(tài)修復(fù)方案，有力促進(jìn)生態(tài)保護(hù)。