多起非法采礦案曝光！涉案金額超千萬
9月22日，湖北省人民檢察院召開主題為“湖北刑事檢察助力流域綜合治理專項工作”新聞發(fā)布會，發(fā)布7件湖北刑事檢察助力流域綜合治理典型案例，其中有4件典型案例涉及非法采礦。
案例一
龔某某、金某某等3人非法采礦案
【關(guān)鍵詞】
提前介入 認(rèn)罪認(rèn)罰 追贓挽損 融合履職
【要旨】
對于疑難復(fù)雜案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)及時提前介入，引導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)完善證據(jù)鏈條，夯實(shí)證據(jù)基礎(chǔ)；及時開展釋法說理，促使犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰；引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)深入調(diào)查贓款流向，全力挽回國家經(jīng)濟(jì)損失。在嚴(yán)厲打擊刑事犯罪的同時，及時向公益訴訟部門移送案件線索，采取刑事與行政、民事公益訴訟同步推進(jìn)模式，督促行政機(jī)關(guān)依法全面履職，積極推動生態(tài)損害評估，共同保護(hù)長江生態(tài)環(huán)境。
【基本案情】
被告人龔某某，系某港務(wù)有限責(zé)任公司法定代表人；
被告人金某某，系某車船運(yùn)輸有限責(zé)任公司退休職工；
被告人余某某，系務(wù)工人員。
2017年4月，時任某港務(wù)有限責(zé)任公司法定代表人的被告人龔某某以20萬元價格從某港埠有限責(zé)任公司承接了旱雨碼頭疏浚工程。同年4月28日，被告人龔某某與4艘工程船船主簽訂疏浚施工協(xié)議。同年5月11日至7月20日，在明知不能辦理《河道采砂許可證》的情況下，被告人龔某某召集上述4艘工程船及其本人名下的“宏盛1號”工程船，在長江干流枝江段柳條洲河套子水域內(nèi)采取接替采挖方式作業(yè)。被告人金某某、余某某按照被告人龔某某的指示，現(xiàn)場指揮5艘工程船超出《關(guān)于旱雨碼頭在柳條洲左汊下口實(shí)施疏浚的意見》和《水上水下活動證》規(guī)定的范圍采挖砂石，并將砂石出售給江蘇、湖北等地的45名買家，共計非法采砂119萬噸，銷售金額4300余萬元。
【檢察機(jī)關(guān)履職情況】
1.提前介入引導(dǎo)偵查。該案以合法疏浚工程為掩護(hù)，超疏浚范圍、疏浚方量非法采挖長江砂石，涉及人員廣、涉案金額巨大，影響防洪、通航安全，破壞長江生態(tài)環(huán)境。公安機(jī)關(guān)立案偵查后，龔某某等人訂立“攻守同盟”，拒不承認(rèn)非法采砂和對外銷售的事實(shí)。面對這一情況，宜昌市葛洲壩人民檢察院及時提前介入引導(dǎo)偵查，通過深入案發(fā)現(xiàn)場實(shí)地走訪、梳理分析訊問筆錄、銀行流水及施工方船主、船員證言等證據(jù)材料，確定涉案人員、涉案金額等為本案焦點(diǎn)問題。經(jīng)與公安機(jī)關(guān)多次召開聯(lián)席會分析討論，明確案件定性，綜合研判主觀明知、地位作用等因素，確定龔某某等3人為犯罪行為人。并從涉案人員職責(zé)分工、銷售款項流向、犯罪嫌疑人資產(chǎn)情況等多方面提出偵查取證意見14條。針對砂石銷售沒有賬目、銷贓款項與正常業(yè)務(wù)相混雜等情況，提出自下游買家倒查確定銷贓數(shù)額的取證方向，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)收集了江蘇、湖北等地45名買家購買砂石的證據(jù)材料，為確定犯罪金額奠定基礎(chǔ)。
2.認(rèn)罪認(rèn)罰追贓挽損。案件移送審查起訴后，宜昌市葛洲壩人民檢察院在反復(fù)向3名犯罪嫌疑人宣講認(rèn)罪認(rèn)罰從寬法律政策的基礎(chǔ)上，一方面結(jié)合在案證據(jù)細(xì)致深入地向3名犯罪嫌疑人闡釋非法采礦罪，分析量刑情節(jié)及法律后果，督促犯罪嫌疑人放棄僥幸心理，如實(shí)供述并積極退贓以爭取寬大處理。另一方面加強(qiáng)與犯罪嫌疑人律師和親友的溝通聯(lián)系，通過親友做思想工作，增強(qiáng)犯罪嫌疑人的退贓意愿，通過律師提供法律服務(wù)，提升對犯罪性質(zhì)和法律后果的認(rèn)識，消除犯罪嫌疑人的疑慮。通過進(jìn)一步證據(jù)開示，龔某某態(tài)度有所松動，在審查起訴階段供述了主要犯罪事實(shí)，主動退贓1200萬元，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。2022年9月，宜昌市葛洲壩人民檢察院以被告人龔某某、金某某、余某某犯非法采礦罪向宜昌市葛洲壩人民法院提起公訴。同年12月，被告人龔某某、金某某、余某某被宜昌市葛洲壩人民法院以犯非法采礦罪，分別判處有期徒刑五年六個月、五年、三年，并處罰金三百萬元、十五萬元、十萬元。三名被告人提出上訴，二審法院僅對余某某并處罰金部分改判為七萬元，其余部分維持原判。
3.內(nèi)部協(xié)作融合履職。宜昌市葛洲壩人民檢察院在嚴(yán)厲打擊刑事犯罪的同時，針對發(fā)現(xiàn)的該案中行政機(jī)關(guān)履職不到位問題，辦案部門及時向公益訴訟部門移送線索。經(jīng)宜昌市人民檢察院指定管轄，于2022年11月16日向宜昌市葛洲壩人民法院提起行政公益訴訟，請求葛洲壩人民法院確認(rèn)被告單位未全面履職違法，判令被告全面履行監(jiān)管職責(zé)。2023年3月17日，宜昌市葛洲壩人民法院一審判決支持了全部訴訟請求。被告提出上訴，同年7月28日，宜昌市中級人民法院裁定駁回上訴，維持原判。對該案造成的長江生態(tài)損失問題，葛洲壩人民檢察院向宜昌市人民檢察院移送民事公益訴訟線索。宜昌市人民檢察院經(jīng)過生態(tài)損害評估后，依法對龔某某等三人提起民事公益訴訟。該案的辦理推動刑事與民事、行政公益訴訟一體融合履職，切實(shí)保護(hù)好長江生態(tài)環(huán)境。
【典型意義】
1.依法嚴(yán)厲打擊有力震懾非法采砂違法犯罪分子。檢察機(jī)關(guān)在辦理該類疑難復(fù)雜案件時主動提前介入引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)深挖細(xì)查，完善證據(jù)鏈條。對于犯罪嫌疑人通過他人賬戶頻繁交易，無法查清犯罪金額的情況，可通過倒查買家的方式，認(rèn)定本案銷售金額。必要時自行補(bǔ)充偵查提高案件辦理質(zhì)量，通過積極能動履職，有效破解取證難、追贓挽損難等問題，確保精準(zhǔn)有力懲治違法犯罪。
2.以認(rèn)罪認(rèn)罰推動追贓挽損工作取得實(shí)效。辦案中通過依法提前介入偵查，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)查清犯罪嫌疑人涉案財產(chǎn)情況及公益受損等情況，夯實(shí)追贓挽損前期工作基礎(chǔ)。強(qiáng)化贓款贓物專門性審查，督促公安機(jī)關(guān)繼續(xù)追查、核實(shí)去向不明的贓款贓物，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)列明涉案財產(chǎn)清單，督促公安機(jī)關(guān)依法采取查封、扣押、凍結(jié)等措施。制定追贓線索臺賬、定期核對跟進(jìn)，針對涉案財產(chǎn)的分贓變現(xiàn)及轉(zhuǎn)移藏匿等重難點(diǎn)問題，注重查處上下游關(guān)聯(lián)人、關(guān)聯(lián)犯罪。同時積極推動認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用與追贓挽損有機(jī)結(jié)合，充分發(fā)揮認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度對開展追贓挽損工作的助推作用。
3.以全方位履職保護(hù)長江生態(tài)環(huán)境。宜昌市葛洲壩人民檢察院在辦理涉江案件時，采取“刑事打擊先導(dǎo)、公益訴訟主導(dǎo)、民事行政跟進(jìn)”的一體化履職方式，探索踐行“專業(yè)化法律監(jiān)督+恢復(fù)性司法實(shí)踐+社會化綜合治理”的生態(tài)檢察模式，在嚴(yán)厲打擊違法犯罪的同時，注意發(fā)現(xiàn)公益訴訟線索，及時將線索移交公益訴訟部門，對怠于履職的行政機(jī)關(guān)依法提起行政公益訴訟，推動相關(guān)職能部門進(jìn)行長江生態(tài)損害評估，以全方位履職助推長江生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)治理、溯源治理、協(xié)同治理。
案例二
熊某甲、張某等8人尋釁滋事、非法采礦案
【關(guān)鍵詞】
非法采礦 惡勢力團(tuán)伙 精準(zhǔn)打擊 打財斷血
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)在辦理涉惡犯罪案件過程中，要準(zhǔn)確認(rèn)定惡勢力團(tuán)伙犯罪及其成員，依法嚴(yán)厲打擊；要落實(shí)相關(guān)工作機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)作配合，確保案件質(zhì)量；非法采砂案件在江砂數(shù)量、價值難以準(zhǔn)確認(rèn)定的情況下，要科學(xué)、客觀認(rèn)定犯罪金額，做到精準(zhǔn)打擊；要注重打財斷血，摧毀惡勢力團(tuán)伙死灰復(fù)燃的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。要積極參與社會治理，及時制發(fā)檢察建議，促進(jìn)相關(guān)企業(yè)合規(guī)合法經(jīng)營。
【基本案情】
被告人熊某甲，系碼頭車隊負(fù)責(zé)人；
被告人熊某丙，系某勞務(wù)有限公司法人代表；
被告人張某，系車隊管理人；
被告人熊某乙、陳某某、杜某、梁某，系碼頭車隊司機(jī)；
被告人王某，系某勞務(wù)有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人。
2014年始，被告人熊某甲、熊某某、張某、熊某乙、陳某某、杜某、梁某經(jīng)常糾集在一起，以暴力、威脅等手段在湖北省葛店經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)實(shí)施尋釁滋事、故意毀壞財物、非法采砂等違法活動，逐漸形成以熊某甲為糾集者的惡勢力團(tuán)伙，并在當(dāng)?shù)貫榉亲鲪?，欺壓百姓，壟斷碼頭運(yùn)輸，擾亂經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序，造成較為惡劣的社會影響。
2021年9月至10月間，熊某甲、熊某某以湖北某勞務(wù)有限公司之名收購湖北某碼頭建設(shè)管理有限公司運(yùn)輸車隊后，對團(tuán)伙成員進(jìn)行明確分工，壟斷該碼頭運(yùn)輸業(yè)務(wù)。后該惡勢力團(tuán)伙與熊江（另案處理）盜砂團(tuán)伙相勾結(jié)，幫助運(yùn)輸熊江團(tuán)伙在長江水域鄂州段盜采的江砂45570.65噸。經(jīng)評估，價值共計人民幣378.43112萬元，對長江水域鄂州段航道和生態(tài)環(huán)境造成破壞。被告人熊某甲、張某在非法采礦共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人熊某丙、熊某乙、陳某、杜某、梁某、王某在非法采礦共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯。
【檢察機(jī)關(guān)履職情況】
1.準(zhǔn)確適用法律依法精準(zhǔn)打擊。鄂州市兩級檢察機(jī)關(guān)高度重視涉黑涉惡案件的辦案工作，鄂州市人民檢察院成立辦案指導(dǎo)組，與基層院專案組同步提前介入，加強(qiáng)協(xié)作配合，多次召開公檢聯(lián)席會，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)收集、補(bǔ)充證據(jù)；堅持“是黑惡犯罪一個不放過，不是黑惡犯罪一個不湊數(shù)”的原則，準(zhǔn)確認(rèn)定惡勢力犯罪團(tuán)伙及其成員。同時，針對本案中盜采的江砂大部分未當(dāng)場查獲，導(dǎo)致被告人的犯罪金額難以準(zhǔn)確認(rèn)定的問題，鄂州市華容區(qū)人民檢察院根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》的有關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)公安機(jī)關(guān)借助“外腦”，委托具有評估資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行科學(xué)評估，準(zhǔn)確認(rèn)定各被告人非法采礦的犯罪金額，正確區(qū)分主從犯，依法精準(zhǔn)打擊。
2.落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度積極打財斷血。針對偵查階段追贓挽損效果不佳的情況，在審查起訴階段，鄂州市華容區(qū)人民檢察院加大打財斷血工作力度，認(rèn)真研判分析各被告人的心理狀態(tài)和認(rèn)罪悔罪態(tài)度，有針對性制定措施，積極同辯護(hù)人溝通協(xié)商，共同向八名被告人宣講認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，強(qiáng)化釋法說理，八被告人全部認(rèn)罪認(rèn)罰，并積極退出贓款共計118.97萬元，有效摧毀惡勢力團(tuán)伙經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，取得較好的法律效果和社會效果。鄂州市華容區(qū)人民法院于2023年2月27日作出一審判決，采納檢察機(jī)關(guān)指控意見和量刑建議，以犯非法采礦罪，對八名被告人判處一年八個月至五年三個月不等有期徒刑，并處一萬至十萬不等罰金。
3.類案分析研判推動社會治理。在辦案過程中，檢察機(jī)關(guān)對近年辦理的非法采砂犯罪案件進(jìn)行類案分析研判，發(fā)現(xiàn)鄂州市華容、葛店地區(qū)因臨江而水運(yùn)業(yè)發(fā)達(dá)，碼頭眾多，多個碼頭對盜采的江砂、河砂予以吊卸、轉(zhuǎn)運(yùn)，企業(yè)管理不規(guī)范容易被犯罪分子利用形成盜采江砂便利條件。檢察機(jī)關(guān)針對相關(guān)公司存在江砂報港作業(yè)管理制度不健全、內(nèi)部缺乏必要監(jiān)督程序、員工普遍法治意識淡薄等問題，及時制發(fā)檢察建議。檢察機(jī)關(guān)以公開送達(dá)檢察建議書的方式，以案釋法，開展法治宣傳，較好地促進(jìn)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)碼頭、運(yùn)輸企業(yè)合規(guī)合法經(jīng)營，取得“辦理一案、治理一片”的效果。
【典型意義】
1.深入推進(jìn)掃黑除惡。本案是破壞長江生態(tài)環(huán)境和影響航運(yùn)安全，又涉及惡勢力犯罪的犯罪案件，為做到從嚴(yán)打擊犯罪與打財斷血并重，加強(qiáng)長江大保護(hù)和社會綜合治理并重，檢察機(jī)關(guān)在辦案過程中，始終保持對涉黑涉惡犯罪從嚴(yán)懲處的高壓態(tài)勢，秉持“是黑惡犯罪一個不放過，不是黑惡犯罪一個不湊數(shù)”的原則，嚴(yán)格落實(shí)常態(tài)化掃黑除惡斗爭的相關(guān)工作機(jī)制，充分發(fā)揮訴前主導(dǎo)作用，加強(qiáng)協(xié)作配合，善于借助“外腦”，形成工作合力，確保案件質(zhì)量。
2.堅持能動履職。檢察機(jī)關(guān)在提前介入和審查起訴階段，認(rèn)真貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，結(jié)合各層級人員作用區(qū)分主從犯，準(zhǔn)確認(rèn)定惡勢力團(tuán)伙成員，確保罰當(dāng)其罪。全面考察