陜西出臺(tái)國(guó)內(nèi)首個(gè)建材行業(yè)反壟斷合規(guī)指引

9月18日，據(jù)陜西省市場(chǎng)監(jiān)管局官網(wǎng)消息，為幫助建材行業(yè)相關(guān)經(jīng)營(yíng)者更好識(shí)別和防范壟斷風(fēng)險(xiǎn)，該局制定了《陜西省建材行業(yè)反壟斷合規(guī)指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）。

本指引所稱建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者，是指從事生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)熟料、水泥、混凝土、玻璃、砂石骨料、磚瓦石材等建筑材料，或者提供建筑施工服務(wù)的自然人、法人和非法人組織。

以下為公告原文：

陜西省建材行業(yè)反壟斷合規(guī)指引

第一章 總則

第一條 目的和依據(jù)

為預(yù)防和制止壟斷行為，幫助建材行業(yè)相關(guān)經(jīng)營(yíng)者更好識(shí)別和防范壟斷風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，助力全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)加快建設(shè)，促進(jìn)陜西省建材行業(yè)規(guī)范有序創(chuàng)新健康發(fā)展，切實(shí)維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》），結(jié)合我省執(zhí)法實(shí)踐和監(jiān)管實(shí)際，制定本指引。

第二條 指引效力

本指引僅對(duì)建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，供參考。指引中涉及法律規(guī)定內(nèi)容為概括性和原則性表述，具體規(guī)定請(qǐng)以法律規(guī)定為準(zhǔn)。

第三條 基本概念

從《反壟斷法》第一條關(guān)于立法目的的含義來看，《反壟斷法》不反對(duì)壟斷地位，反對(duì)的是壟斷行為。

我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定的壟斷行為分為三類：經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議、經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位、具有或者可能具有排除限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。此外，行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

本指引所稱建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者，是指從事生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)熟料、水泥、混凝土、玻璃、砂石骨料、磚瓦石材等建筑材料，或者提供建筑施工服務(wù)的自然人、法人和非法人組織。

第四條 相關(guān)責(zé)任

《反壟斷法》第七章對(duì)法律責(zé)任作出具體規(guī)定，不僅規(guī)制經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，也規(guī)制行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)，不僅規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)組織經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議，也規(guī)制經(jīng)營(yíng)者組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為此提供實(shí)質(zhì)性幫助的行為，不僅規(guī)制拒絕和阻礙依法調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者，也規(guī)制拒絕和阻礙依法調(diào)查的個(gè)人。

建材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者需要注意，實(shí)施壟斷行為的法律責(zé)任較為嚴(yán)厲，如反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于實(shí)施壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中等行為，最高可處該經(jīng)營(yíng)者上一年度銷售額10%的罰款，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在前述罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定罰款數(shù)額，上述規(guī)定表明，經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為最高可被處于其上一年度銷售額50%的罰款。因此，建材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)重視反壟斷合規(guī)管理。

第五條 監(jiān)管原則

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)建材行業(yè)開展反壟斷監(jiān)管堅(jiān)持以下原則：

（一）促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。建材行業(yè)涉及砂石、水泥、混凝土、玻璃等眾多市場(chǎng)主體，反壟斷監(jiān)管通過維護(hù)建材行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)資源配置優(yōu)化、技術(shù)進(jìn)步、效率提升的同時(shí)，著力維護(hù)建材行業(yè)各方主體的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)建材行業(yè)整體生態(tài)和諧共生和健康發(fā)展。

（二）公正監(jiān)管各類主體。堅(jiān)持對(duì)國(guó)有和民營(yíng)、省內(nèi)和省外、線上和線下、境內(nèi)和境外等各類市場(chǎng)主體一視同仁、平等對(duì)待，著力預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)建材行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)建材企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，不斷增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

（三）激發(fā)行業(yè)創(chuàng)新活力。公平公正的競(jìng)爭(zhēng)秩序有利于充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，有利于提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率、吸引更多投資、培育行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、激發(fā)行業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造活力，有利于引導(dǎo)和激勵(lì)建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者將更多資源用于技術(shù)革新、質(zhì)量改進(jìn)、服務(wù)提升和模式創(chuàng)新，預(yù)防和制止排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為抑制建材行業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，構(gòu)筑建材行業(yè)發(fā)展新優(yōu)勢(shì)和新動(dòng)能。

（四）不斷提升治理能力?！斗磯艛喾ā芳坝嘘P(guān)配套法規(guī)、規(guī)章、指南確定的基本制度、規(guī)制原則和分析框架適用于建材行業(yè)所有市場(chǎng)主體。具體實(shí)踐中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將根據(jù)建材行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r、發(fā)展規(guī)律和自身特點(diǎn)，結(jié)合案件具體情況，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)分析和法律論證，不斷加強(qiáng)和改進(jìn)反壟斷監(jiān)管，增強(qiáng)反壟斷監(jiān)管的針對(duì)性和科學(xué)性。

第六條 相關(guān)市場(chǎng)界定

相關(guān)市場(chǎng)是指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就建材行業(yè)特定商品或者服務(wù)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍和地域范圍。界定建材行業(yè)的商品市場(chǎng)和地域市場(chǎng)是分析競(jìng)爭(zhēng)行為的工具，需要遵循《反壟斷法》和《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》所確定的一般原則，同時(shí)考慮建材行業(yè)的特點(diǎn)，結(jié)合個(gè)案進(jìn)行具體分析。需要說明的是，界定相關(guān)市場(chǎng)不是調(diào)查壟斷案件的必須條件，如橫向價(jià)格協(xié)議類型的壟斷案件在實(shí)踐中可以不界定相關(guān)市場(chǎng)。

（一）相關(guān)商品市場(chǎng)。建材行業(yè)相關(guān)商品市場(chǎng)界定的基本方法是替代性分析。在個(gè)案中界定相關(guān)商品市場(chǎng)時(shí)，可以基于產(chǎn)品特點(diǎn)、商業(yè)模式、應(yīng)用場(chǎng)景、用戶群體等因素進(jìn)行需求替代分析；當(dāng)供給替代對(duì)經(jīng)營(yíng)者行為產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)約束類似于需求替代時(shí)，可以基于市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)壁壘、轉(zhuǎn)移成本等因素考慮供給替代分析。

（二）相關(guān)地域市場(chǎng)。由于產(chǎn)品特點(diǎn)和運(yùn)輸成本等原因，建材行業(yè)的產(chǎn)品一般具有區(qū)域性的特點(diǎn)。在個(gè)案中界定相關(guān)地域市場(chǎng)時(shí)，可以綜合評(píng)估考慮多數(shù)用戶選擇商品的實(shí)際區(qū)域、用戶的使用習(xí)慣、相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、不同區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)約束程度等因素。

第二章 壟斷協(xié)議

第七條 關(guān)于壟斷協(xié)議

《反壟斷法》禁止經(jīng)營(yíng)者達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議。認(rèn)定建材行業(yè)的壟斷協(xié)議，應(yīng)按照《反壟斷法》第二章的具體規(guī)定判斷，相應(yīng)的規(guī)章見《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》。對(duì)《反壟斷法》第十七條、第十八條明確列舉的壟斷協(xié)議，依法予以禁止；對(duì)符合《反壟斷法》第二十條規(guī)定條件的協(xié)議，依法不予禁止。

第八條 壟斷協(xié)議的形式

建材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者需要注意，壟斷協(xié)議是指經(jīng)營(yíng)者之間形成排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議、決定可以是書面、口頭等形式。其他協(xié)同行為是指經(jīng)營(yíng)者雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。壟斷協(xié)議一般可以分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。

第九條 橫向壟斷協(xié)議表現(xiàn)

具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)避免通過下列方式達(dá)成固定價(jià)格、變更價(jià)格、分割市場(chǎng)、限制產(chǎn)（銷）量、限制新技術(shù)（產(chǎn)品）、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議：

（一）利用行業(yè)會(huì)議等方式交換價(jià)格、銷量、成本、客戶等敏感信息；

（二）利用技術(shù)等手段進(jìn)行意思聯(lián)絡(luò)；

（三）利用數(shù)據(jù)、算法、規(guī)則、平臺(tái)等實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)一致行為；

（四）通過制定自律公約、行業(yè)守則等形式實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)一致行為；

（五）其他有助于實(shí)現(xiàn)協(xié)同的方式。

建材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者需要注意，具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者在同行業(yè)的會(huì)議或聚會(huì)中，應(yīng)避免交流價(jià)格、產(chǎn)量、銷量等敏感信息，即便沒有明確簽訂書面協(xié)議或者達(dá)成口頭的一致意見，但在交流以上敏感信息后統(tǒng)一時(shí)間調(diào)整商品價(jià)格、數(shù)量、市場(chǎng)份額的，也存在被認(rèn)定為協(xié)同行為的可能。

第十條 寬大制度

寬大制度即：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)參與橫向壟斷協(xié)議的建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告橫向壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，同時(shí)停止涉嫌違法行為并配合調(diào)查。對(duì)符合寬大適用條件的經(jīng)營(yíng)者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以依法酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。

建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的具體標(biāo)準(zhǔn)和程序等，適用《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》和《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》。

第十一條 縱向壟斷協(xié)議表現(xiàn)

建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人應(yīng)避免通過下列方式達(dá)成固定轉(zhuǎn)售價(jià)格、限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議：

（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；

（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格，或者通過限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；

（三）通過其他方式固定轉(zhuǎn)售商品價(jià)格或者限定轉(zhuǎn)售商品最低價(jià)格。

當(dāng)建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者具有一定的市場(chǎng)力量后，其要求交易相對(duì)人在商品價(jià)格、數(shù)量等方面向其提供等于或者優(yōu)于其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的交易條件的行為可能構(gòu)成壟斷協(xié)議，也可能構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為。

第十二條 組織壟斷協(xié)議

建材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)避免組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助。

第十三條 行業(yè)協(xié)會(huì)的責(zé)任

建材行業(yè)的協(xié)會(huì)需要注意，反壟斷監(jiān)管通過保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序促進(jìn)建材行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)積極學(xué)習(xí)《反壟斷法》及相關(guān)監(jiān)管政策，切實(shí)提升反壟斷合規(guī)意識(shí)和能力，避免組織建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成《反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)建材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，共同維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。

第三章 濫用市場(chǎng)支配地位

第十四條 關(guān)于濫用市場(chǎng)支配地位

《反壟斷法》禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事濫用市場(chǎng)支配地位行為。認(rèn)定建材行業(yè)的濫用市場(chǎng)支配地位行為，適用《反壟斷法》第三章和《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》。通常情況下，首先界定相關(guān)市場(chǎng)，分析經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)是否具有支配地位，再根據(jù)個(gè)案情況具體分析是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為。

第十五條 市場(chǎng)支配地位的概念

《反壟斷法》第二十二條規(guī)定，市場(chǎng)支配地位是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。

第十六條 市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定和推定

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第二十三條、第二十四條規(guī)定，結(jié)合建材行業(yè)特點(diǎn)，認(rèn)定或者推定經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位。實(shí)踐中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)既可以通過認(rèn)定，也可以通過推定來判斷相關(guān)經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位。

建材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者需要注意，當(dāng)自身的體量和規(guī)模達(dá)到一定程度，如市場(chǎng)份額超過50%，要比一般經(jīng)營(yíng)者更加注重反壟斷有關(guān)方面的合規(guī)管理，規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為。

需要說明的是，市場(chǎng)份額是認(rèn)定和推定經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位的重要指標(biāo)，但不是唯一標(biāo)準(zhǔn)，即便經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于50%，并不一定能排除經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位的可能。

第十七條 濫用市場(chǎng)支配地位行為表現(xiàn)

具有市場(chǎng)支配地位的建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)避免從事《反壟斷法》第二十二條規(guī)定的行為：

（一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品；

（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；

（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；

（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；

（五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；

（六）沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；

（七）國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

建材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者需要注意，是否具有正當(dāng)理由，需要根據(jù)《反壟斷法》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》來進(jìn)行陳述申辯。

第四章 經(jīng)營(yíng)者集中

第十八條 關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中

《反壟斷法》禁止經(jīng)營(yíng)者實(shí)施具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的集中。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》，對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行事先審查，并對(duì)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行調(diào)查處理。

第十九條 經(jīng)營(yíng)者集中概念

經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：

（一）經(jīng)營(yíng)者合并；

（二）經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；

（三）經(jīng)營(yíng)者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。

第二十條 經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)

建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)事先申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中：

（一）參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過4億元人民幣；

（二）參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過4億元人民幣。

建材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求經(jīng)營(yíng)者申報(bào)。

第二十一條 經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件適用標(biāo)準(zhǔn)

符合下列情形的經(jīng)營(yíng)者集中案件，為簡(jiǎn)易案件：

（一）在同一相關(guān)市場(chǎng)，所有參與集中的經(jīng)營(yíng)者所占的市場(chǎng)份額之和小于15%；

（二）存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營(yíng)者，在上下游市場(chǎng)所占的份額均小于25%；

（三）不在同一相關(guān)市場(chǎng)、也不存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營(yíng)者，在與交易有關(guān)的每個(gè)市場(chǎng)所占的份額均小于25%；

（四）參與集中的經(jīng)營(yíng)者在中國(guó)境外設(shè)立合營(yíng)企業(yè)，合營(yíng)企業(yè)不在中國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；

（五）參與集中的經(jīng)營(yíng)者收購(gòu)境外企業(yè)股權(quán)或資產(chǎn)的，該境外企業(yè)不在中國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；

（六）由兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者共同控制的合營(yíng)企業(yè)，通過集中被其中一個(gè)或一個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者控制。

第二十二條 不能適用經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件的例外情形

符合本指引第二十一條，但存在下列情形的經(jīng)營(yíng)者集中案件，不視為簡(jiǎn)易案件：

（一）由兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者共同控制的合營(yíng)企業(yè)，通過集中被其中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者控制，該經(jīng)營(yíng)者與合營(yíng)企業(yè)屬于同一相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)者，且市場(chǎng)份額之和大于15%的；

（二）經(jīng)營(yíng)者集中涉及的相關(guān)市場(chǎng)難以界定；

（三）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步可能產(chǎn)生不利影響；

（四）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者可能產(chǎn)生不利影響；

（五）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生不利影響；

（六）國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)為可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的其他情形。

第二十三條 經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)方式

達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中案件，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先通過經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷業(yè)務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)）進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)，網(wǎng)址為https://jyzjz.samr.gov.cn。

第二十四條 試點(diǎn)委托經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件審查工作

自2022年8月1日起，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局委托陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局聯(lián)系陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆相關(guān)區(qū)域，負(fù)責(zé)符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一的適用經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易程序案件的反壟斷審查：

（一）至少一個(gè)申報(bào)人住所地在相關(guān)區(qū)域的；

（二）經(jīng)營(yíng)者通過收購(gòu)股權(quán)、資產(chǎn)或者合同等其他方式取得其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)，其他經(jīng)營(yíng)者的住所地在相關(guān)區(qū)域的；

（三）經(jīng)營(yíng)者新設(shè)合營(yíng)企業(yè)，合營(yíng)企業(yè)住所地在相關(guān)區(qū)域的；

（四）經(jīng)營(yíng)者集中相關(guān)地域市場(chǎng)為區(qū)域性市場(chǎng)，且該相關(guān)地域市場(chǎng)全部或主要位于相關(guān)區(qū)域的；

（五）國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局委托的其他案件。

試點(diǎn)期限為2022年8月1日至2025年7月31日。

第二十五條 試點(diǎn)委托經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件審查流程

（一）申報(bào)和商談。符合委托條件的案件，申報(bào)人向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申報(bào)。需申報(bào)前商談的，申報(bào)人可以向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申請(qǐng)商談，也可以向陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局申請(qǐng)商談。

（二）材料審核和受理。陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)案件材料審核，于收到符合《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》要求的文件、資料之日受理，通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)通知申報(bào)人，并于立案當(dāng)日在陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局官方網(wǎng)站（http://snamr.shaanxi.gov.cn/）公示受理信息。

（三）案件審查。陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局依據(jù)《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》實(shí)施受委托案件審查工作，并向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局報(bào)送審查報(bào)告，提出審查建議。

（四）審查決定。國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局作出審查決定后，由陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局將審查決定等審查文書通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)送達(dá)申報(bào)人，并在陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局官方網(wǎng)站公示無(wú)條件批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中案件。

（五）異議受理。國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局統(tǒng)一受理經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件公示期內(nèi)第三方異議，受理郵箱為：jyzjz@samr.gov.cn。

第五章 濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)

第二十六條 公平競(jìng)爭(zhēng)審查

行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織制定涉及建材行業(yè)市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章、規(guī)范性文件、其他政策性文件以及“一事一議”形式的具體政策措施，應(yīng)當(dāng)按照《反壟斷法》第五條規(guī)定進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查。

第二十七條 關(guān)于濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)

《反壟斷法》禁止行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，相應(yīng)的規(guī)章見《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》。對(duì)于建材行業(yè)的濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查，有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合。

第二十八條 濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為表現(xiàn)

行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織從事下列行為，排除、限制建材市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，可能構(gòu)成濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為：

（一）限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其指定的建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者提供的商品；

（二）通過與建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者簽訂合作協(xié)議、備忘錄等方式，妨礙其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)或者對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者實(shí)行不平等待遇，排除限制競(jìng)爭(zhēng)。

（三）對(duì)外地建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者設(shè)定歧視性標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)行歧視性政策，采取專門針對(duì)外地建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者的行政許可、備案，阻礙、限制外地建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入本地市場(chǎng)，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通；

（四）以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)以及其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

（五）對(duì)外地建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者采取與本地經(jīng)營(yíng)者不平等待遇等方式，排斥、限制或者強(qiáng)制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；

（六）強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制建材行業(yè)經(jīng)營(yíng)者從事《反壟斷法》規(guī)定的壟斷行為；

（七）行政機(jī)關(guān)以規(guī)定、辦法、決定、公告、通知、意見、會(huì)議紀(jì)要等形式，制定、發(fā)布含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的市場(chǎng)準(zhǔn)入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購(gòu)、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等涉及建材行業(yè)市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策性文件以及“一事一議”形式的具體政策措施。

第六章 對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查

第二十九條 關(guān)于舉報(bào)

對(duì)涉嫌壟斷行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密。

舉報(bào)采用書面形式并提供事實(shí)和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查。

第三十條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查措施

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以依法采取下列措施：

（一）進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者其他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；

（二）詢問被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其說明有關(guān)情況；

（三）查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、材料；

（四）查封、扣押相關(guān)證據(jù)；

（五）查詢經(jīng)營(yíng)者的銀行賬戶。

第三十一條 配合調(diào)查的義務(wù)

建材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者需要注意，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查。

經(jīng)營(yíng)者、行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，涉嫌違反《反壟斷法》規(guī)定的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以對(duì)其法定代表人或者負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，要求其提出改進(jìn)措施。

第七章 合規(guī)建設(shè)

第三十二條 反壟斷合規(guī)必要性

建材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者需要注意，反壟斷法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的重要政策工具，制定并實(shí)施反壟斷法是世界上大多數(shù)國(guó)家或者地區(qū)保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的普遍做法。無(wú)論在中國(guó)境內(nèi)還是境外開展經(jīng)營(yíng)，建材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者均應(yīng)遵守相關(guān)國(guó)家反壟斷監(jiān)管政策。

第三十三條 反壟斷合規(guī)建設(shè)

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)建材行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者建立包括反壟斷在內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)體系，通過設(shè)置合規(guī)管理制度、明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)、開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、完善合規(guī)管理保障等方式開展反壟斷合規(guī)工作。具體細(xì)則可參照《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》等指南和指引。

第八章 附則

第三十四條 指引的解釋

本指引由陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。