最高人民法院 最高人民檢察院 中國(guó)海警局 依法打擊涉海砂違法犯罪座談會(huì)紀(jì)要

黨的二十大作出“發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)，保護(hù)海洋生態(tài)環(huán)境，加快建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)”的戰(zhàn)略部署，將海洋強(qiáng)國(guó)建設(shè)作為推動(dòng)中國(guó)式現(xiàn)代化的有機(jī)組成和重要任務(wù)。面對(duì)嚴(yán)峻復(fù)雜的海洋形勢(shì)與國(guó)際形勢(shì)，我國(guó)作為海洋貿(mào)易和航運(yùn)大國(guó)，依法打擊涉海洋違法犯罪活動(dòng)，加快推進(jìn)海洋法治建設(shè)，是深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，貫徹落實(shí)習(xí)近平生態(tài)文明思想和習(xí)近平法治思想，完善涉外法治體系的必然要求。2022年7月、2023年2月，最高人民法院、最高人民檢察院、中國(guó)海警局先后在福建、廣東、海南、浙江四省召開座談會(huì)，分析研判當(dāng)前涉海砂違法犯罪的嚴(yán)峻形勢(shì)，總結(jié)交流辦理涉海砂刑事案件的經(jīng)驗(yàn)做法，研究探討辦案中的疑難問題，對(duì)人民法院、人民檢察院、海警機(jī)構(gòu)依法打擊涉海砂違法犯罪、統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成了共識(shí)。

會(huì)議指出，近年來(lái)，涉海砂違法犯罪活動(dòng)高發(fā)多發(fā)，威脅海洋生態(tài)環(huán)境安全，催生海上黑惡勢(shì)力，危害建筑工程安全，影響海上通航安全，具有較大的社會(huì)危害性。會(huì)議要求，各部門要切實(shí)提高政治站位，牢記“國(guó)之大者”，緊緊圍繞黨和國(guó)家工作大局，用最嚴(yán)格制度、最嚴(yán)密法治筑牢維護(hù)海洋生態(tài)環(huán)境和海砂資源安全的執(zhí)法司法屏障。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，各部門要正確理解和準(zhǔn)確適用刑法和《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕25號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《非法采礦解釋》）、《最高人民法院關(guān)于充分發(fā)揮環(huán)境資源審判職能作用依法懲處盜采礦產(chǎn)資源犯罪的意見》（法發(fā)〔2022〕19號(hào)）等規(guī)定，堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，統(tǒng)一執(zhí)法司法尺度，依法加大對(duì)涉海砂違法犯罪的懲治力度，切實(shí)維護(hù)海洋生態(tài)環(huán)境和礦產(chǎn)資源安全?，F(xiàn)形成紀(jì)要如下。

一、關(guān)于罪名適用

1．未取得海砂開采海域使用權(quán)證，且未取得采礦許可證，在中華人民共和國(guó)內(nèi)水、領(lǐng)海采挖海砂，符合刑法第三百四十三條第一款和《非法采礦解釋》第二條、第三條規(guī)定的，以非法采礦罪定罪處罰。

對(duì)于在中華人民共和國(guó)毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、大陸架以及中華人民共和國(guó)管轄的其他海域?qū)嵤┣翱钜?guī)定的行為，適用我國(guó)刑法追究刑事責(zé)任的案件，參照前款規(guī)定定罪處罰。

2．具有下列情形之一的，對(duì)過(guò)駁和運(yùn)輸海砂的船主或者船長(zhǎng)，依照刑法第三百四十三條第一款的規(guī)定，以非法采礦罪定罪處罰：

（1）與非法采挖海砂犯罪分子事前通謀，指使或者駕駛運(yùn)砂船前往指定海域直接從采砂船過(guò)駁和運(yùn)輸海砂的；

（2）未與非法采挖海砂犯罪分子事前通謀，但受其雇傭，指使或者駕駛運(yùn)砂船前往指定海域，在非法采砂行為仍在進(jìn)行時(shí)，明知系非法采挖的海砂，仍直接從采砂船過(guò)駁和運(yùn)輸海砂的；

（3）未與非法采挖海砂犯罪分子事前通謀，也未受其雇傭，在非法采砂行為仍在進(jìn)行時(shí)，明知系非法采挖的海砂，臨時(shí)與非法采挖海砂犯罪分子約定時(shí)間、地點(diǎn)，直接從采砂船過(guò)駁和運(yùn)輸海砂的。

具有下列情形之一的，對(duì)過(guò)駁和運(yùn)輸海砂的船主或者船長(zhǎng)，依照刑法第三百一十二條的規(guī)定，以掩飾、隱瞞犯罪所得罪定罪處罰：

（1）未與非法采挖海砂犯罪分子事前通謀，指使或者駕駛運(yùn)砂船前往相關(guān)海域，在非法采砂行為已經(jīng)完成后，明知系非法采挖的海砂，仍直接從采砂船過(guò)駁和運(yùn)輸海砂的；

（2）與非法收購(gòu)海砂犯罪分子事前通謀，指使或者駕駛運(yùn)砂船前往指定海域過(guò)駁和運(yùn)輸海砂的；

（3）無(wú)證據(jù)證明非法采挖、運(yùn)輸、收購(gòu)海砂犯罪分子之間存在事前通謀或者事中共同犯罪故意，但受其中一方雇傭后，指使或者駕駛運(yùn)砂船前往指定海域，明知系非法采挖的海砂，仍從其他運(yùn)砂船上過(guò)駁和運(yùn)輸海砂的。

二、關(guān)于主觀故意認(rèn)定

3．判斷過(guò)駁和運(yùn)輸海砂的船主或者船長(zhǎng)是否具有犯罪故意，應(yīng)當(dāng)依據(jù)其任職情況、職業(yè)經(jīng)歷、專業(yè)背景、培訓(xùn)經(jīng)歷、本人因同類行為受到行政處罰或者刑事責(zé)任追究情況等證據(jù)，結(jié)合其供述，進(jìn)行綜合分析判斷。

實(shí)踐中，具有下列情形之一，行為人不能作出合理解釋的，一般可以認(rèn)定其“明知系非法采挖的海砂”，但有相反證據(jù)的除外：

（1）故意關(guān)閉船舶自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)，或者船舶上有多套船舶自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)，或者故意毀棄船載衛(wèi)星電話、船舶自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)、定位系統(tǒng)數(shù)據(jù)及手機(jī)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的；

（2）故意繞行正常航線和碼頭、在隱蔽水域或者在明顯不合理的隱蔽時(shí)間過(guò)駁和運(yùn)輸，或者使用暗號(hào)、暗語(yǔ)、信物等方式進(jìn)行聯(lián)絡(luò)、接頭的；

（3）使用“三無(wú)”船舶、虛假船名船舶或非法改裝船舶，或者故意遮蔽船號(hào)，掩蓋船體特征的；

（4）虛假記錄船舶航海日志、輪機(jī)日志，或者進(jìn)出港未申報(bào)、虛假申報(bào)的；

（5）套用相關(guān)許可證、拍賣手續(xù)、合同等合法文件資料，或者使用虛假、偽造文件資料的；

（6）無(wú)法出具合法有效海砂來(lái)源證明，或者拒不提供海砂真實(shí)來(lái)源證明的；

（7）以明顯低于市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易的；

（8）支付、收取或者約定的報(bào)酬明顯不合理，或者使用控制的他人名下銀行賬戶收付海砂交易款項(xiàng)的；

（9）逃避、抗拒執(zhí)法檢查，或者事前制定逃避檢查預(yù)案的；

（10）其他足以認(rèn)定的情形。

4．明知他人實(shí)施非法采挖、運(yùn)輸、收購(gòu)海砂犯罪，仍為其提供資金、場(chǎng)地、工具、技術(shù)、單據(jù)、證明、手續(xù)等重要便利條件或者居間聯(lián)絡(luò)，對(duì)犯罪產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性幫助作用的，以非法采礦罪或者掩飾、隱瞞犯罪所得罪的共同犯罪論處。

三、關(guān)于下游行為的處理

5．認(rèn)定非法運(yùn)輸、收購(gòu)、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞非法采挖的海砂及其產(chǎn)生的收益構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪，以上游非法采礦犯罪事實(shí)成立為前提。上游犯罪尚未依法裁判，但查證屬實(shí)的，不影響掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的認(rèn)定。上游非法采挖海砂未達(dá)到非法采礦罪“情節(jié)嚴(yán)重”標(biāo)準(zhǔn)的，對(duì)下游對(duì)應(yīng)的掩飾、隱瞞行為可以依照海洋環(huán)境保護(hù)法、海域使用管理法、治安管理處罰法等法律法規(guī)給予行政處罰。

6．明知是非法采挖的海砂及其產(chǎn)生的收益，而予以運(yùn)輸、收購(gòu)、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞，一年內(nèi)曾因?qū)嵤┐祟愋袨槭苓^(guò)行政處罰，又實(shí)施此類行為的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第三百一十二條的規(guī)定，以掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪處罰。多次實(shí)施此類行為，未經(jīng)行政處罰，依法應(yīng)當(dāng)追訴的，犯罪所得、犯罪所得收益的數(shù)額應(yīng)當(dāng)累計(jì)計(jì)算。

7．以掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪處罰的，應(yīng)當(dāng)注意與上游非法采礦犯罪保持量刑均衡。

四、關(guān)于勞務(wù)人員的責(zé)任認(rèn)定

8．《非法采礦解釋》第十一條規(guī)定，對(duì)受雇傭提供勞務(wù)的人員，除參與利潤(rùn)分成或者領(lǐng)取高額固定工資的以外，一般不以犯罪論處，但曾因非法采礦、破壞性采礦受過(guò)處罰的除外。對(duì)于該條中“高額固定工資”的理解，不宜停留在對(duì)“高額”的字面理解層面，應(yīng)當(dāng)結(jié)合其在整個(gè)犯罪活動(dòng)中的職責(zé)分工、參與程度等因素進(jìn)行綜合判斷。

實(shí)踐中，要注意結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平，以及采礦行業(yè)提供勞務(wù)人員的平均工資水平審查認(rèn)定。一般情況下，領(lǐng)取或者約定領(lǐng)取上一年度本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）同種類采礦、運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)提供勞務(wù)人員平均工資二倍以上固定財(cái)產(chǎn)性收益的，包括工資、獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等，可以認(rèn)定為“高額固定工資”。

9．具有下列情形之一的，一般不適用《非法采礦解釋》第十一條“一般不以犯罪論處”的規(guī)定：

（1）明知他人實(shí)施非法采挖、運(yùn)輸、收購(gòu)海砂犯罪，仍多次為其提供開采、裝卸、運(yùn)輸、銷售等實(shí)質(zhì)性幫助或者重要技術(shù)支持，情節(jié)較重的；

（2）在相關(guān)犯罪活動(dòng)中，承擔(dān)一定發(fā)起、策劃、操縱、管理、協(xié)調(diào)職責(zé)的；

（3）多次逃避檢查，或者采取通風(fēng)報(bào)信等方式為非法采挖海砂犯罪活動(dòng)逃避監(jiān)管或者為犯罪分子逃避處罰提供幫助的。

五、關(guān)于涉案海砂價(jià)格的認(rèn)定

10．對(duì)于涉案海砂價(jià)值，有銷贓數(shù)額的，一般根據(jù)銷贓數(shù)額認(rèn)定；對(duì)于無(wú)銷贓數(shù)額，銷贓數(shù)額難以查證，或者根據(jù)銷贓數(shù)額認(rèn)定明顯不合理的，根據(jù)海砂市場(chǎng)交易價(jià)格和數(shù)量認(rèn)定。

非法采挖的海砂在不同環(huán)節(jié)銷贓，非法采挖、運(yùn)輸、保管等過(guò)程中產(chǎn)生的成本支出，在銷贓數(shù)額中不予扣除。

11．海砂價(jià)值難以確定的，依據(jù)當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)部門所屬價(jià)格認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告認(rèn)定，或者依據(jù)省級(jí)以上人民政府自然資源、水行政、海洋等主管部門出具的報(bào)告，結(jié)合其他證據(jù)作出認(rèn)定。

12．確定非法開采的海砂價(jià)值，一般應(yīng)當(dāng)以實(shí)施犯罪行為終了時(shí)當(dāng)?shù)睾Ｉ笆袌?chǎng)交易價(jià)格或者非法采挖期間當(dāng)?shù)睾Ｉ暗钠骄袌?chǎng)價(jià)格為基準(zhǔn)。犯罪行為存在明顯時(shí)段連續(xù)性的，可以分別按照不同時(shí)段實(shí)施犯罪行為時(shí)當(dāng)?shù)睾Ｉ笆袌?chǎng)交易價(jià)格為基準(zhǔn)。如當(dāng)?shù)乜h（市、區(qū)）無(wú)海砂市場(chǎng)交易價(jià)格，可參照周邊地區(qū)海砂市場(chǎng)交易價(jià)格。

六、關(guān)于涉案船舶、財(cái)物的處置

13．對(duì)涉案船舶，海警機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)查封、扣押，扣押后一般由海警機(jī)構(gòu)自行保管，特殊情況下，也可以交由船主或者船長(zhǎng)暫時(shí)保管。

14．具有下列情形之一的，一般可以認(rèn)定為《非法采礦解釋》第十二條第二款規(guī)定的“用于犯罪的專門工具”，并依法予以沒收：

（1）犯罪分子所有，并專門用于非法采挖海砂犯罪的工具；

（2）長(zhǎng)期不作登記或者系“三無(wú)”船舶或者掛靠、登記在他人名下，但實(shí)為犯罪分子控制，并專門用于非法采挖海砂犯罪的工具；

（3）船舶、機(jī)具所有人明知犯罪分子專門用于非法采挖海砂違法犯罪而出租、出借船舶、機(jī)具，構(gòu)成共同犯罪或者相關(guān)犯罪的。

15．具有下列情形之一的，一般可以認(rèn)定為船舶所有人明知他人專門用于非法采挖海砂違法犯罪而出租、出借船舶，但是能夠作出合理解釋或者有相反證據(jù)的除外：

（1）未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自將船舶改裝為可用于采挖、運(yùn)輸海砂的船舶或者進(jìn)行偽裝的；

（2）同意或者默許犯罪分子將船舶改裝為可用于采挖、運(yùn)輸海砂的船舶或者進(jìn)行偽裝的；

（3）曾因出租、出借船舶用于非法采挖、運(yùn)輸海砂受過(guò)行政處罰，又將船舶出租、出借給同一違法犯罪分子的；

（4）拒不提供真實(shí)的實(shí)際使用人信息，或者提供虛假的實(shí)際使用人信息的；

（5）其他足以認(rèn)定明知的情形。

16．非法采挖、運(yùn)輸海砂犯罪分子為逃避專門用于犯罪的船舶被依法罰沒，或者為逃避一年內(nèi)曾因非法采挖、運(yùn)輸海砂受過(guò)行政處罰，又實(shí)施此類行為被追究刑事責(zé)任，而通過(guò)虛構(gòu)買賣合同、口頭協(xié)議等方式轉(zhuǎn)讓船舶所有權(quán)，但并未進(jìn)行物權(quán)變動(dòng)登記，也未實(shí)際支付船舶轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，可以依法認(rèn)定涉案船舶為“用于犯罪的專門工具”。

17．涉案船舶的價(jià)值與涉案金額過(guò)于懸殊，且涉案船舶證件真實(shí)有效、權(quán)屬明確、船證一致的，一般不予沒收。實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)綜合行為的性質(zhì)、情節(jié)、后果、社會(huì)危害程度及行為人認(rèn)罪悔罪表現(xiàn)等因素，對(duì)涉案船舶依法處置。

18．船主以非法運(yùn)輸海砂為業(yè)，明知是非法采挖海砂仍一年內(nèi)多次實(shí)施非法運(yùn)輸海砂犯罪活動(dòng)，構(gòu)成共同犯罪或者相關(guān)犯罪的，涉案船舶可以認(rèn)定為《非法采礦解釋》第十二條第二款規(guī)定的“供犯罪所用的本人財(cái)物”，并依法予以沒收。

19．海警機(jī)構(gòu)對(duì)查扣的涉案海砂，在固定證據(jù)和留存樣本后，經(jīng)縣級(jí)以上海警機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以依法先行拍賣，并對(duì)拍賣進(jìn)行全流程監(jiān)管。拍賣所得價(jià)款暫予保管，訴訟終結(jié)后依法處理。

對(duì)于涉案船舶上采運(yùn)砂機(jī)具等設(shè)施設(shè)備，海警機(jī)構(gòu)在偵查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)及時(shí)查封、扣押，人民法院原則上應(yīng)當(dāng)依法判決沒收，或者交由相關(guān)主管部門予以拆除。

七、關(guān)于加強(qiáng)協(xié)作配合與監(jiān)督制約

20．案件發(fā)生后，犯罪嫌疑人、被告人從海上返回陸地的登陸地的海警機(jī)構(gòu)、人民檢察院、人民法院可以依法行使管轄權(quán)?！暗顷懙亍奔劝ǚ缸锵右扇?、被告人自行或者通過(guò)其他途徑“主動(dòng)登陸地”，也包括被海警機(jī)構(gòu)等執(zhí)法部門押解返回陸地的“被動(dòng)登陸地”。海警機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照就近登陸、便利偵查的原則選擇登陸地。

21．各級(jí)人民法院、人民檢察院、海警機(jī)構(gòu)辦理涉海砂刑事案件和刑事附帶民事公益訴訟案件，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮職能作用，分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約，有效形成打擊合力。各級(jí)海警機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)串并研判，注重深挖徹查，依法全面收集、固定、完善相關(guān)證據(jù)，提升辦案質(zhì)量，依法提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕、移送審查起訴。各級(jí)人民檢察院要依法充分履行法律監(jiān)督職責(zé)，高質(zhì)效開展涉海砂刑事案件審查批準(zhǔn)逮捕、審查起訴等工作。必要時(shí)，人民檢察院可提前介入偵查，引導(dǎo)海警機(jī)構(gòu)全面收集、固定刑事案件和刑事附帶民事公益訴訟案件證據(jù)。各級(jí)人民法院在審理涉海砂刑事案件時(shí)，要切實(shí)發(fā)揮審判職能，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，準(zhǔn)確適用法律，確保罰當(dāng)其罪。

22．各級(jí)人民法院、人民檢察院、海警機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全日常聯(lián)絡(luò)、信息通報(bào)、案件會(huì)商、類案研判等制度機(jī)制，及時(shí)對(duì)涉海砂違法犯罪活動(dòng)出現(xiàn)的新情況新問題進(jìn)行研究，解決重大疑難復(fù)雜問題，提升案件辦理效果。

23．各級(jí)人民法院、人民檢察院、海警機(jī)構(gòu)在辦理涉海砂刑事案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合工作職責(zé)，認(rèn)真分析研判涉海砂違法犯罪規(guī)律、形成原因，統(tǒng)籌運(yùn)用制發(fā)司法建議、檢察建議、開展檢察公益訴訟、進(jìn)行法治宣傳、以案釋法等方式，構(gòu)建懲防并舉、預(yù)防為先、治理為本的綜合性防控體系；在注重打擊犯罪的同時(shí)，積極推動(dòng)涉海砂違法犯罪的訴源治理、綜合治理，斬?cái)嗬骀湕l，鏟除犯罪滋生土壤。