陜西發(fā)布《陜西省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》

2021/11/24 15:29 來源：陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局，關(guān)于發(fā)布《陜西省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》的公告。......

陜西省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引

第一章總則

第一條目的與依據(jù)

為維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者培育公平競(jìng)爭(zhēng)的合規(guī)文化，建立完善反壟斷合規(guī)制度，提高對(duì)壟斷行為的認(rèn)識(shí)，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營(yíng)者持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，參照國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》等指南，結(jié)合本省反壟斷執(zhí)法實(shí)踐，制定本指引。

第二條適用范圍

本指引適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的各類經(jīng)營(yíng)者和行業(yè)協(xié)會(huì)。

第三條基本概念

本指引所稱經(jīng)營(yíng)者，是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者提供服務(wù)(以下所稱商品包括服務(wù)）的自然人、法人和非法人組織。

本指引所稱行業(yè)協(xié)會(huì)，是指由同行業(yè)經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人組成，行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的各種協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、商會(huì)、聯(lián)合會(huì)、促進(jìn)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體法人。

本指引所稱相關(guān)市場(chǎng)，是指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍和地域范圍。

本指引所稱反壟斷合規(guī)，是指經(jīng)營(yíng)者及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。

本指引所稱反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營(yíng)者及其員工、行業(yè)協(xié)會(huì)因違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的行為，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者商譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

本指引所稱反壟斷合規(guī)管理，是指以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以經(jīng)營(yíng)者及其員工、行業(yè)協(xié)會(huì)的經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等管理活動(dòng)。

第二章反壟斷合規(guī)管理

第四條合規(guī)建設(shè)

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)自主進(jìn)行合規(guī)管理設(shè)計(jì)，識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，不斷創(chuàng)新合規(guī)管理的措施，不斷提高管理水平，預(yù)防和降低違法行為風(fēng)險(xiǎn)，樹立良好形象。

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)建立健全合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序，及時(shí)對(duì)不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等因素配備合規(guī)管理人員，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升隊(duì)伍能力水平。

重視合規(guī)培訓(xùn)，結(jié)合法治宣傳教育，建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，確保員工理解、遵循合規(guī)目標(biāo)和要求。

積極培育合規(guī)文化，通過制定發(fā)放合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書等方式，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，樹立依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的價(jià)值觀，筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想基礎(chǔ)。

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者的高級(jí)管理人員作出并履行明確、公開的反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵(lì)其他員工作出并履行相應(yīng)的反壟斷合規(guī)承諾。經(jīng)營(yíng)者可以在相關(guān)管理制度中明確有關(guān)人員違反承諾的責(zé)任。

第五條合規(guī)管理部門

鼓勵(lì)具備條件的經(jīng)營(yíng)者，根據(jù)企業(yè)的規(guī)模大小、行業(yè)特點(diǎn)、專業(yè)人才配置等狀況，建立反壟斷合規(guī)管理部門開展反壟斷合規(guī)管理工作；明確合規(guī)管理工作機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)人及其職責(zé)，完善反壟斷合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)報(bào)告等內(nèi)部機(jī)制，降低經(jīng)營(yíng)者及其員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。反壟斷合規(guī)管理部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備足夠的獨(dú)立性和權(quán)威性，可以有效實(shí)施反壟斷合規(guī)管理。

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者的高級(jí)管理人員領(lǐng)導(dǎo)或者分管反壟斷合規(guī)管理部門，承擔(dān)合規(guī)管理的組織實(shí)施和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。

第六條合規(guī)管理部門職責(zé)

反壟斷合規(guī)管理部門一般履行以下職責(zé)：

（一）加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)外反壟斷法相關(guān)規(guī)定的研究，推動(dòng)完善合規(guī)管理制度，明確經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理戰(zhàn)略目標(biāo)和規(guī)劃，強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)情況的監(jiān)控和分析，保障經(jīng)營(yíng)者依法開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

（二）制定經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部合規(guī)管理辦法，明確合規(guī)管理要求和流程，督促各部門貫徹落實(shí)，確保合規(guī)要求融入企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域；

（三）組織開展合規(guī)檢查，監(jiān)督、審核、評(píng)估經(jīng)營(yíng)者及員工經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)行為的合規(guī)性，及時(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為，對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或者提出處理建議；

（四）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開展反壟斷合規(guī)教育培訓(xùn)，為業(yè)務(wù)部門和員工提供反壟斷合規(guī)咨詢；

（五)建立反壟斷合規(guī)報(bào)告和記錄臺(tái)賬，組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門將合規(guī)責(zé)任納入崗位職責(zé)和員工績(jī)效考評(píng)體系，建立合規(guī)績(jī)效指標(biāo)；

（六）妥善應(yīng)對(duì)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，組織協(xié)調(diào)資源配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查并及時(shí)制定和推動(dòng)實(shí)施整改措施；

（七）其他與經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)有關(guān)的工作。

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者為反壟斷合規(guī)管理部門和合規(guī)管理人員履行職責(zé)提供必要的資源和保障。

第三章反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

壟斷行為不僅破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，侵害其他經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，損害營(yíng)商環(huán)境，也將給經(jīng)營(yíng)者帶來包括高額罰款在內(nèi)的各類行政處罰，并可能附帶民事賠償，涉及國(guó)際業(yè)務(wù)的還可能受到其他司法區(qū)域反壟斷機(jī)構(gòu)的調(diào)查處理，承擔(dān)民事責(zé)任甚至刑事責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，有效識(shí)別和預(yù)防壟斷違法行為，可以降低違法概率和風(fēng)險(xiǎn)。

第八條壟斷協(xié)議行為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

《反壟斷法》禁止經(jīng)營(yíng)者達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議。

《反壟斷法》所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為?！皡f(xié)議”或者“決定”包括書面、口頭或線上交流等多種形式。“其他協(xié)同行為”是指經(jīng)營(yíng)者之間雖未明確訂立書面、口頭協(xié)議或者決定，但通過意思聯(lián)絡(luò)、信息交流等其他方式，實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。

（一）禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成包括但不限于下列壟斷協(xié)議（即橫向壟斷協(xié)議行為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）：

1.固定或者變更商品價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；約定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式；限制參與協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者的自主定價(jià)權(quán)。

2.以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量，或者限制特定品種、型號(hào)商品的生產(chǎn)數(shù)量；以限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量，或者限制特定品種、型號(hào)商品的銷售數(shù)量。

3.劃分商品銷售地域、市場(chǎng)份額、銷售對(duì)象、銷售收入、銷售利潤(rùn)或者銷售商品的種類、數(shù)量、時(shí)間；劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購(gòu)區(qū)域、種類、數(shù)量、時(shí)間或者供應(yīng)商。

4．限制購(gòu)買、使用新技術(shù)、新工藝；限制購(gòu)買、租賃、使用新設(shè)備、新產(chǎn)品；限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品；拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品。

5.聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營(yíng)者供應(yīng)或者銷售商品；聯(lián)合拒絕采購(gòu)或者銷售特定經(jīng)營(yíng)者的商品；聯(lián)合限定特定經(jīng)營(yíng)者不得與其具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。

（二）禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人就商品價(jià)格達(dá)成包括但不限于下列壟斷協(xié)議（即縱向壟斷協(xié)議行為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）：

1.固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用。

2.限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格，或者通過限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格。

（三）其他情形。不屬于上述所列情形的其他協(xié)議、決定或者協(xié)同行為，若有證據(jù)證明排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為壟斷協(xié)議并予以禁止。

（四）壟斷協(xié)議的豁免。經(jīng)營(yíng)者若能夠證明其達(dá)成的協(xié)議屬于《反壟斷法》第十五條第一項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的情形之一，并且不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益的，不適用壟斷協(xié)議規(guī)定。

經(jīng)營(yíng)者若能夠證明其達(dá)成的協(xié)議屬于《反壟斷法》第十五條第六項(xiàng)（對(duì)外經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中維權(quán)）、第七項(xiàng)（國(guó)家法定）情形之一的，不適用壟斷協(xié)議規(guī)定。

第九條行業(yè)協(xié)會(huì)組織壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

經(jīng)營(yíng)者不得參與或支持行業(yè)協(xié)會(huì)組織的壟斷協(xié)議。在參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的會(huì)員活動(dòng)時(shí)，應(yīng)避免協(xié)商商品價(jià)格、產(chǎn)銷數(shù)量、業(yè)務(wù)區(qū)域、交易對(duì)象、共同抵制，以及與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手交換可能協(xié)調(diào)彼此生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的敏感商業(yè)信息。在協(xié)會(huì)的章程、決議、通知以及制定的標(biāo)準(zhǔn)中，應(yīng)避免出現(xiàn)以自律或其他名義固定或變更商品價(jià)格、限制產(chǎn)銷數(shù)量、劃分市場(chǎng)、抵制交易對(duì)象等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容。

第十條濫用市場(chǎng)支配地位行為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

《反壟斷法》禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

《反壟斷法》所稱市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。

本條所稱其他交易條件是指除商品價(jià)格、數(shù)量之外能夠?qū)κ袌?chǎng)交易產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的其他因素，包括商品品種、商品品質(zhì)、付款條件、交付方式、售后服務(wù)、交易選擇、技術(shù)約束等。

本條所稱能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)，包括排除其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)，或者延緩其他經(jīng)營(yíng)者在合理時(shí)間內(nèi)進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)，或者導(dǎo)致其他經(jīng)營(yíng)者雖能夠進(jìn)入該相關(guān)市場(chǎng)但進(jìn)入成本大幅提高，無法與現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)者開展有效競(jìng)爭(zhēng)等情形。

經(jīng)營(yíng)者通過合法經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)、專營(yíng)專賣等方式形成的市場(chǎng)支配地位并不具有違法性，但是，經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位則可能構(gòu)成違法。

（一）相關(guān)市場(chǎng)界定

認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位，一般先要界定相關(guān)市場(chǎng)。相關(guān)市場(chǎng)界定可參考《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》。

（二）市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定因素

經(jīng)營(yíng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)估特定經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列因素：該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況；該經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力；該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度；其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度。

（三）市場(chǎng)支配地位的推定

有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位：一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的；兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的且均不低于十分之一的；三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的且均不低于十分之一的。

多個(gè)經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額超過前述標(biāo)準(zhǔn)，但其中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。

（四）濫用市場(chǎng)支配地位的具體情形（濫用市場(chǎng)支配地位行為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）

具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事包括但不限于下列行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位：

1.以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品。

認(rèn)定“不公平的高價(jià)”或者“不公平的低價(jià)”，可以考慮下列因素：銷售價(jià)格或者購(gòu)買價(jià)格是否明顯高于或者明顯低于其他經(jīng)營(yíng)者在相同或者相似市場(chǎng)條件下銷售或者購(gòu)買同種商品或者可比較商品的價(jià)格；銷售價(jià)格或者購(gòu)買價(jià)格是否明顯高于或者明顯低于同一經(jīng)營(yíng)者在其他相同或者相似市場(chǎng)條件區(qū)域銷售或者購(gòu)買商品的價(jià)格；在成本基本穩(wěn)定的情況下，是否超過正常幅度提高銷售價(jià)格或者降低購(gòu)買價(jià)格；銷售商品的提價(jià)幅度是否明顯高于成本增長(zhǎng)幅度，或者購(gòu)買商品的降價(jià)幅度是否明顯高于交易相對(duì)人成本降低幅度。

認(rèn)定市場(chǎng)條件相同或者相似，應(yīng)當(dāng)考慮銷售渠道、銷售模式、供求狀況、監(jiān)管環(huán)境、交易環(huán)節(jié)、成本結(jié)構(gòu)、交易情況等因素。

2.沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品。

低于成本的價(jià)格銷售商品的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮價(jià)格是否低于平均可變成本。平均可變成本是指隨著生產(chǎn)的商品數(shù)量變化而變動(dòng)的每單位成本。涉及互聯(lián)網(wǎng)等新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)中的免費(fèi)模式，應(yīng)當(dāng)綜合考慮經(jīng)營(yíng)者提供的免費(fèi)商品以及相關(guān)收費(fèi)商品等情況。

本條所稱“正當(dāng)理由”包括：降價(jià)處理鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品和積壓商品的；因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷售商品的；在合理期限內(nèi)為推廣新商品進(jìn)行促銷的等。

3.沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。

實(shí)質(zhì)性削減與交易相對(duì)人的現(xiàn)有交易數(shù)量；拖延、中斷與交易相對(duì)人的現(xiàn)有交易；拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行新的交易；設(shè)置限制性條件，使交易相對(duì)人難以與其進(jìn)行交易；拒絕交易相對(duì)人在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，以合理?xiàng)l件使用其必需設(shè)施。

本條所稱“正當(dāng)理由”包括：因不可抗力等客觀原因無法進(jìn)行交易；交易相對(duì)人有不良信用記錄或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況惡化等情況，影響交易安全；與交易相對(duì)人進(jìn)行交易將使經(jīng)營(yíng)者利益發(fā)生不當(dāng)減損等。

4.沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易、只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易或者不得與特定經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。

從事上述限定交易行為可以是直接限定，也可以是以設(shè)定交易條件等方式變相限定。

本條所稱“正當(dāng)理由”包括：為滿足產(chǎn)品安全要求所必須；為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所必須；為保護(hù)針對(duì)交易進(jìn)行的特定投資所必須等。

5.沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件。

違背交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣或者無視商品的功能，將不同商品捆綁銷售或者組合銷售；對(duì)合同期限、支付方式、商品的運(yùn)輸及交付方式或者服務(wù)的提供方式等附加不合理的限制；對(duì)商品的銷售地域、銷售對(duì)象、售后服務(wù)等附加不合理的限制；交易時(shí)在價(jià)格之外附加不合理費(fèi)用；附加與交易標(biāo)的無關(guān)的交易條件。

本條所稱“正當(dāng)理由”包括：符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣；為滿足產(chǎn)品安全要求所必須；為實(shí)現(xiàn)特定技術(shù)所必須等。

6.沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇。

條件相同，是指交易相對(duì)人之間在交易安全、交易成本、規(guī)模和能力、信用狀況、所處交易環(huán)節(jié)、交易持續(xù)時(shí)間等方面不存在實(shí)質(zhì)性影響交易的差別。

差別待遇是對(duì)條件相同的交易相對(duì)人，實(shí)行不同的交易價(jià)格、數(shù)量、品種、品質(zhì)等級(jí)；實(shí)行不同的數(shù)量折扣等優(yōu)惠條件；實(shí)行不同的付款條件、交付方式；實(shí)行不同的保修內(nèi)容和期限、維修內(nèi)容和時(shí)間、零配件供應(yīng)、技術(shù)指導(dǎo)等售后服務(wù)條件。

本條所稱“正當(dāng)理由”包括：根據(jù)交易相對(duì)人實(shí)際需求且符合正當(dāng)?shù)慕灰琢?xí)慣和行業(yè)慣例，實(shí)行不同交易條件；針對(duì)新用戶的首次交易在合理期限內(nèi)開展的優(yōu)惠活動(dòng)等。

第十一條經(jīng)營(yíng)者集中行為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

《反壟斷法》明確了所調(diào)整的三種經(jīng)營(yíng)者集中的形式：經(jīng)營(yíng)者合并；經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；經(jīng)營(yíng)者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。應(yīng)注意，新設(shè)合營(yíng)企業(yè)也是一種典型的經(jīng)營(yíng)者集中形式。

經(jīng)營(yíng)者集中有可能導(dǎo)致排除限制競(jìng)爭(zhēng)，《反壟斷法》采用經(jīng)營(yíng)者事前申報(bào)的強(qiáng)制申報(bào)制度。

（一）經(jīng)營(yíng)者需進(jìn)行的集中申報(bào)

1.經(jīng)營(yíng)者集中行為達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條所規(guī)定申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局反壟斷局申報(bào)，申報(bào)未經(jīng)批準(zhǔn)的不得實(shí)施集中。

（1）參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過4億元人民幣；

（2）參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過 4 億元人民幣。

參與集中的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額，應(yīng)當(dāng)為該經(jīng)營(yíng)者以及申報(bào)時(shí)與該經(jīng)營(yíng)者存在直接或者間接控制關(guān)系的所有經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額總和，但是不包括上述經(jīng)營(yíng)者之間的營(yíng)業(yè)額。

經(jīng)營(yíng)者取得其他經(jīng)營(yíng)者的組成部分時(shí)，出讓方不再對(duì)該組成部分擁有控制權(quán)或者不能施加決定性影響的，目標(biāo)經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額僅包括該組成部分的營(yíng)業(yè)額。

參與集中的經(jīng)營(yíng)者之間或者參與集中的經(jīng)營(yíng)者和未參與集中的經(jīng)營(yíng)者之間有共同控制的其他經(jīng)營(yíng)者時(shí)，參與集中的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額應(yīng)當(dāng)包括被共同控制的經(jīng)營(yíng)者與第三方經(jīng)營(yíng)者之間的營(yíng)業(yè)額，且此營(yíng)業(yè)額只計(jì)算一次。

金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)額的計(jì)算，按照金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)營(yíng)業(yè)額計(jì)算相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2.經(jīng)營(yíng)者集中行為符合《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》第十七條所規(guī)定申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營(yíng)者可以簡(jiǎn)易案件標(biāo)準(zhǔn)程序向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局反壟斷局申報(bào)，申報(bào)未經(jīng)批準(zhǔn)的不得實(shí)施集中。

（1）在同一相關(guān)市場(chǎng)，參與集中的經(jīng)營(yíng)者所占的市場(chǎng)份額之和小于百分之十五；在上下游市場(chǎng)，參與集中的經(jīng)營(yíng)者所占的市場(chǎng)份額均小于百分之二十五；不在同一相關(guān)市場(chǎng)也不存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營(yíng)者，在與交易有關(guān)的每個(gè)市場(chǎng)所占的市場(chǎng)份額均小于百分之二十五；

（2）參與集中的經(jīng)營(yíng)者在中國(guó)境外設(shè)立合營(yíng)企業(yè)，合營(yíng)企業(yè)不在中國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的；

（3）參與集中的經(jīng)營(yíng)者收購(gòu)境外企業(yè)股權(quán)或者資產(chǎn)，該境外企業(yè)不在中國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的；

（4）由兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者共同控制的合營(yíng)企業(yè)，通過集中被其中一個(gè)或者一個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者控制的。

在正式申報(bào)前，經(jīng)營(yíng)者可以就擬申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷局書面申請(qǐng)商談。

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)對(duì)其集中行為是否具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。經(jīng)營(yíng)者集中雖然未達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有可能排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的，經(jīng)營(yíng)者可以自愿向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷局申報(bào)。

經(jīng)營(yíng)者未達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)的，參與集中的經(jīng)營(yíng)者可以自愿申報(bào)，并鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)對(duì)其集中行為是否具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。

（二）經(jīng)營(yíng)者不需進(jìn)行集中申報(bào)的特殊情形

經(jīng)營(yíng)者集中具有下列情況之一的，可以不向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局反壟斷局申報(bào)：

1.參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；

2.參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有的。

第十二條濫用行政權(quán)力組織壟斷行為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

經(jīng)營(yíng)者因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議或者濫用市場(chǎng)支配地位的，仍應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。

第十三條特殊市場(chǎng)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者特別提示

（一）公用企業(yè)。供水、供電、供熱、供氣、郵政、電信、有線電視、交通運(yùn)輸?shù)裙闷髽I(yè)和依法實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)、專營(yíng)專賣的行業(yè)，由于自然壟斷屬性、法律法規(guī)規(guī)定等因素在相關(guān)市場(chǎng)一般具有市場(chǎng)支配地位，要特別注意避免實(shí)施限定交易、搭售商品、附加不合理的交易條件、差別待遇等行為。

（二）建材行業(yè)。水泥、砂石、混凝土行業(yè)經(jīng)營(yíng)者，由于商品特性使然，銷售距離受限，本地化銷售特征較為明顯，因而銷售市場(chǎng)相對(duì)固定，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況獨(dú)立定價(jià)、銷售，避免實(shí)施達(dá)成相關(guān)壟斷協(xié)議行為。

（三）原料藥行業(yè)。原料藥是成品制劑的重要組成部分，部分品種的原料藥市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)存在不充分的情形，應(yīng)特別注意避免實(shí)施達(dá)成相關(guān)壟斷協(xié)議行為和濫用市場(chǎng)支配地位行為。

（四）平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)重視潛在的壟斷行為違法風(fēng)險(xiǎn)。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)注意防范對(duì)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者在平臺(tái)內(nèi)的交易方式、交易條件、交易價(jià)格以及與其他經(jīng)營(yíng)者的交易進(jìn)行不合理限制或者對(duì)用戶實(shí)施“大數(shù)據(jù)殺熟”等濫用市場(chǎng)支配地位的違法風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意防范組織或者協(xié)調(diào)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的違法風(fēng)險(xiǎn)。

第四章反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

第十四條配合調(diào)查義務(wù)

被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者及其員工、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，不得：

（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或其他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；

（二）拒絕、阻礙執(zhí)法人員對(duì)有關(guān)人員的詢問，或在詢問過程中拒絕回答問題；

（三）拒絕、阻礙執(zhí)法人員查閱、復(fù)制相關(guān)文件、資料；

（四）拒絕、阻礙提供或超出規(guī)定時(shí)限提供有關(guān)村料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；

（五）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)行查封、扣押相關(guān)證據(jù)等行為。

（六）其他阻礙反壟斷調(diào)查的行為。

經(jīng)營(yíng)者及其員工在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)采取未預(yù)先通知的突擊調(diào)查中應(yīng)當(dāng)全面配合執(zhí)法人員。

經(jīng)營(yíng)者不得對(duì)提供舉報(bào)、配合調(diào)查或主動(dòng)提供證據(jù)的員工采取任何對(duì)其不利的措施。

第十五條承諾制度

經(jīng)營(yíng)者承諾制度，是指被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)掌握足夠認(rèn)定違法行為的證據(jù)之前，承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為后果，提出中止調(diào)查的書面申請(qǐng)。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將根據(jù)被調(diào)查經(jīng)營(yíng)者的中止調(diào)查申請(qǐng)，在考慮行為性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間、后果、社會(huì)影響、承諾的措施及預(yù)期效果等具體情況后，決定是否中止調(diào)查。

決定中止調(diào)查的，經(jīng)營(yíng)者要在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報(bào)告承諾履行情況并接受監(jiān)督。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)營(yíng)者履行承諾情況，依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查。

對(duì)經(jīng)營(yíng)者未履行承諾、中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化或因經(jīng)營(yíng)者提供了不完整不真實(shí)的信息，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)則恢復(fù)調(diào)查?；謴?fù)調(diào)查的，經(jīng)營(yíng)者可能因此面臨相應(yīng)的處罰。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌壟斷協(xié)議或者濫用市場(chǎng)支配地位行為調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷協(xié)議或者濫用市場(chǎng)支配地位的，將依法作出處理決定，不再接受經(jīng)營(yíng)者提出的中止調(diào)查申請(qǐng)。

需特別指出的是，《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》規(guī)定，對(duì)于具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的橫向壟斷協(xié)議，不適用承諾制度的規(guī)定。

經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)承諾的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序等可以參考《國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》、《國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》和《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》。

第十六條寬大制度

寬大制度，是指經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。

參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者可以在執(zhí)法機(jī)構(gòu)立案前或者依據(jù)《反壟斷法》啟動(dòng)調(diào)查程序前，也可以在執(zhí)法機(jī)構(gòu)立案后或者依據(jù)《反壟斷法》啟動(dòng)調(diào)查程序后、作出行政處罰事先告知前，向執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請(qǐng)寬大。

經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大報(bào)告可以是口頭或者書面形式。

重要證據(jù)是指：執(zhí)法機(jī)構(gòu)尚未掌握案件線索或者證據(jù)，足以使執(zhí)法機(jī)構(gòu)立案或者依據(jù)《反壟斷法》啟動(dòng)調(diào)查程序的證據(jù)；執(zhí)法機(jī)構(gòu)立案后或者依據(jù)《反壟斷法》啟動(dòng)調(diào)查程序后，經(jīng)營(yíng)者提供的證據(jù)是執(zhí)法機(jī)構(gòu)尚未掌握的，并且能夠認(rèn)定構(gòu)成《反壟斷法》第十三條規(guī)定的壟斷協(xié)議的。

對(duì)壟斷協(xié)議案件經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告并提供重要證據(jù)直至持續(xù)配合調(diào)查終結(jié)的，依申請(qǐng)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將根據(jù)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告的時(shí)間順序、提供證據(jù)的重要程度以及達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況，決定是否減輕或免除處罰。其中，對(duì)第一個(gè)申請(qǐng)者，可以免除處罰或者按照不低于80%的幅度減輕罰款；對(duì)第二個(gè)申請(qǐng)者，可以按照30%至50%的幅度減輕罰款；對(duì)第三個(gè)申請(qǐng)者，可以按照20%至30%的幅度減輕罰款。

寬大制度僅適用于橫向壟斷協(xié)議案件。經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序等可以參考《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》和《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》。

第十七條行政救濟(jì)

經(jīng)營(yíng)者對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第二十八條、第二十九條規(guī)定，作出的禁止經(jīng)營(yíng)者實(shí)施集中、同意經(jīng)營(yíng)者實(shí)施集中或者附條件同意經(jīng)營(yíng)者實(shí)施集中的決定不服的，應(yīng)當(dāng)先依法申請(qǐng)行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議決定不服的，可以再依法提起行政訴訟。對(duì)于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位的行為等作出的處理、處罰決定不服的，經(jīng)營(yíng)者既可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議、對(duì)行政復(fù)議決定不服的再提起行政訴訟，也可以直接提起行政訴訟。

經(jīng)營(yíng)者因?qū)嵤艛嘈袨楸环磯艛鄨?zhí)法機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書載明的期限內(nèi)予以履行。行政復(fù)議、訴訟期間不停止執(zhí)行。如果確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，可以向行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)暫緩或者分期繳納。

第十八條舉報(bào)監(jiān)督

（一）對(duì)涉嫌壟斷行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密。

舉報(bào)采用書面形式并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查。書面舉報(bào)材料一般包括：舉報(bào)人、被舉報(bào)人的基本情況；涉嫌壟斷行為的相關(guān)事實(shí)和證據(jù)；是否就同一事實(shí)已向其他行政機(jī)關(guān)舉報(bào)或者向人民法院提起訴訟等。

（二）國(guó)家建立和實(shí)施公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度，規(guī)范政府行政行為，防止出臺(tái)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施。

經(jīng)營(yíng)者可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織涉嫌濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)行為，包括但不限于：

1.限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品和服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）。

（1）以明確要求、暗示、拒絕或者拖延行政審批、重復(fù)檢查、不予接入平臺(tái)或者網(wǎng)絡(luò)等方式，限定或者變相限定經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用特定經(jīng)營(yíng)者提供的商品；（2）通過限制投標(biāo)人所在地、所有制形式、組織形式等方式，限定或者變相限定經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用特定投標(biāo)人提供的商品；（3）沒有法律、法規(guī)依據(jù)，通過設(shè)置項(xiàng)目庫(kù)、名錄庫(kù)等方式，限定或者變相限定經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用特定經(jīng)營(yíng)者提供的商品。

2.妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通。

（1）對(duì)外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價(jià)格、實(shí)行歧視性補(bǔ)貼政策；（2）對(duì)外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等措施，阻礙、限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；（3）沒有法律、法規(guī)依據(jù)，采取專門針對(duì)外地商品的行政許可、備案，或者對(duì)外地商品實(shí)施行政許可、備案時(shí)，設(shè)定不同的許可或者備案條件、程序、期限等，阻礙、限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；（4）沒有法律、法規(guī)依據(jù)，設(shè)置關(guān)卡、通過軟件或者互聯(lián)網(wǎng)設(shè)置屏蔽等手段，阻礙、限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)或者本地商品運(yùn)往外地市場(chǎng)。

3.排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。

（1）不依法發(fā)布信息；（2）明確外地經(jīng)營(yíng)者不能參與本地特定的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)；（3）對(duì)外地經(jīng)營(yíng)者設(shè)定歧視性的資質(zhì)要求或者評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；（4）通過設(shè)定與招標(biāo)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)和實(shí)際需要不相適應(yīng)或者與合同履行無關(guān)的資格、技術(shù)和商務(wù)條件，變相限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。

4.排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

（1）拒絕外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；

（2）沒有法律、法規(guī)依據(jù)，對(duì)外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資的規(guī)模、方式以及設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的地址、商業(yè)模式等進(jìn)行限制；（3）對(duì)外地經(jīng)營(yíng)者在本地的投資或者設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)在投資、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)方式、稅費(fèi)繳納等方面規(guī)定與本地經(jīng)營(yíng)者不同的要求，在安全生產(chǎn)、節(jié)能環(huán)保、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面實(shí)行歧視性待遇。

5.強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事《反壟斷法》禁止的壟斷行為，主要指以行政命令、行政授權(quán)、行政指導(dǎo)等方式或者通過行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)，強(qiáng)制、組織或者引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位，以及實(shí)施具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中等行為。

6.以規(guī)定、辦法、決定、公告、通知、意見、會(huì)議紀(jì)要等形式，制定、發(fā)布含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的市場(chǎng)準(zhǔn)入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購(gòu)、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施。

舉報(bào)監(jiān)督途徑及方式：可撥打12315投訴舉報(bào)熱線。

第十九條境外風(fēng)險(xiǎn)提示

經(jīng)營(yíng)者在境外開展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國(guó)家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，可以咨詢反壟斷專業(yè)人士的意見。經(jīng)營(yíng)者在境外遇到反壟斷調(diào)查或者訴訟時(shí)，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況并咨詢相關(guān)意見。

第五章反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)法律責(zé)任

第二十條違法的法律責(zé)任

經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任：

（一）對(duì)達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的法律責(zé)任。由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。

（二）對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的法律責(zé)任。由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。

需要特別注意的是，對(duì)本條（一）（二）款規(guī)定的銷售額不是指涉案商品銷售額，而是經(jīng)營(yíng)者的總銷售額。

（三）對(duì)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的法律責(zé)任。由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前狀態(tài)，可以處50萬元以下罰款。

對(duì)本條（一）（二）（三）款的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定經(jīng)營(yíng)者罰款額度時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮經(jīng)營(yíng)者違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素。

（四）對(duì)拒絕、阻礙調(diào)查行為的法律責(zé)任。對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查，經(jīng)營(yíng)者拒絕提供有關(guān)材料、信息、或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)個(gè)人可以處2萬元以下罰款，對(duì)單位可以處20萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的對(duì)個(gè)人處2萬元以上10萬元以下罰款，對(duì)單位處20萬元以上100萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（五）壟斷行為的民事責(zé)任。經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

（六）行業(yè)協(xié)會(huì)的法律責(zé)任。行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

經(jīng)營(yíng)者參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的壟斷協(xié)議，不能以行業(yè)協(xié)會(huì)的組織行為為理由要求減輕或者免除處罰。

第六章附則

第二十一條指引的效力

本指引僅對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強(qiáng)制性。法律法規(guī)對(duì)反壟斷合規(guī)另有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十二條參考制定

本省經(jīng)營(yíng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)可以參考本指引，制定本企業(yè)、行業(yè)的反壟斷合規(guī)管理制度。

第二十三條指引的解釋

本指引由陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。

附件一：反壟斷法相關(guān)法規(guī)參考目錄

附件二：反壟斷典型案例

附件一：反壟斷法相關(guān)法規(guī)參考目錄

A.《中華人民共和國(guó)反壟斷法》

B.壟斷協(xié)議相關(guān)：

《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》

《國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》

C.濫用市場(chǎng)支配地位相關(guān)：

《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》

《國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》

D.經(jīng)營(yíng)者集中相關(guān)：

《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》

《金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)營(yíng)業(yè)額計(jì)算辦法》

《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》

《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》

《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》

《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件申報(bào)的指導(dǎo)意見》

《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見》

《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)文件資料的指導(dǎo)意見》

《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查辦事指南》

《關(guān)于施行<經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查申報(bào)表>的說明》

《關(guān)于規(guī)范經(jīng)營(yíng)者集中案件申報(bào)名稱的指導(dǎo)意見》

《關(guān)于評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)影響的暫行規(guī)定》

E.行政壟斷相關(guān)：

《國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為暫行規(guī)定》

F.公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度相關(guān)：

《關(guān)于在市場(chǎng)體系建設(shè)中建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的意見》

《公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施細(xì)則》

G.特殊市場(chǎng)領(lǐng)域相關(guān)：

《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》

《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》

《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》

《國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定（2020年修訂版）》

H.其他文件：

《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》

《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于反壟斷執(zhí)法授權(quán)的通知》

附件二：反壟斷典型案例

A.壟斷協(xié)議：

1.陜西省延安市混凝土企業(yè)壟斷協(xié)議案

詳見：陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局官方網(wǎng)站

2.豐田汽車（中國(guó)）投資有限公司壟斷協(xié)議案