清潔發(fā)展機制簡介

一、《京都協(xié)議書》與清潔發(fā)展機制
　　為了應(yīng)對溫室氣體排放對全球氣候變化帶來的嚴重影響，20多年來，人類社會進行了持續(xù)不懈的努力。1997年12月在日本京都通過的《京都議定書》是這種努力的里程碑式的極其重要的成果。在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》之下，世界各國最終簽署了具有法律約束力的《京都議定書》，規(guī)定在2008到2012年的第一個承諾期內(nèi)，工業(yè)發(fā)達國家必須將二氧化碳排放總量在1990年排放總量的基礎(chǔ)上減少5.2%；發(fā)展中國家在此期間不承擔減排義務(wù)，而且可以將本國實現(xiàn)的減排量出售給發(fā)達國家，換取資金與技術(shù)，再用于國內(nèi)的環(huán)境保護事業(yè)，促進發(fā)展中國家的可持續(xù)發(fā)展，這就是《京都議定書》所設(shè)計的“清潔發(fā)展機制（簡稱CDM－Clean Development Machanism）”的精髓。
　　CDM是《京都議定書》第12條所建立的發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的一種國際合作機制?！毒┒甲h定書》所設(shè)計的CDM包含雙重目的：幫助發(fā)展中國家實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；幫助發(fā)達國家實現(xiàn)其減限排承諾。CDM規(guī)定發(fā)達國家通過提供資金和技術(shù)的方式，與發(fā)展中國家開展項目級的合作，將項目所實現(xiàn)的“核證減排量（CERs）”用于發(fā)達國家締約方完成他們在議定書中的減排承諾 。CDM被普遍認為是一種“雙贏”機制：發(fā)展中國家通過合作可以獲得資金和技術(shù)，有助于實現(xiàn)自己的可持續(xù)發(fā)展；發(fā)達國家可以大幅度降低其在國內(nèi)實現(xiàn)減排所需的高昂費用。
　　清潔發(fā)展機制為發(fā)達國家實現(xiàn)減排承諾提供了另一種可行的途徑。在全球范圍內(nèi)，無論在哪里進行減排，效果都是一樣的，但在發(fā)展中國家實現(xiàn)減排所需的成本與難度相對更低一些。CDM模式的主要內(nèi)容是，發(fā)達國家可以在發(fā)展中國家的項目中投入資金、技術(shù)，幫助其減少溫室氣體的排放量，然后向發(fā)展中國家購買其減排量，這樣發(fā)達國家就能以比較低的成本完成減排承諾。CDM在發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間創(chuàng)造了一種商機，使溫室氣體的減排量可以作為商品在國際市場上進行交易，發(fā)展中國家可以通過CDM項目獲得一定的資金和較先進的技術(shù)。以內(nèi)蒙輝騰錫勒風電項目為例，該項目總投資 17,377萬元,計入期為2004—2013年共10年，每年CO2減排量為50,000噸，該減排量將銷售給荷蘭政府。CO2減排量價格為5.4歐元/噸CO2，10年間企業(yè)共增加額外收益270萬歐元。

二、CDM項目的開發(fā)和實施
　　一個典型的CDM項目從開始準備到最終完成減排交易，需要經(jīng)過如下一些主要階段：
1．項目識別(PIN)
2．項目設(shè)計（PDD）
3．參與國的批準
4．項目審定(Validation)
5．項目注冊(Registration)
6．項目實施、監(jiān)測與報告
7．減排量的核查和核證(Verification and Certification)
8．減排量的簽發(fā)
9．減排量銷售合同的簽訂與執(zhí)行

1、項目識別
　　這是CDM項目開發(fā)和實施的第一步。這一階段屬于CDM項目的概念設(shè)計階段。項目的類型、規(guī)模等的選擇將對項目實施過程中適用的規(guī)則和程序、項目的交易成本、項目是否能夠順利注冊、實施并獲得減排量等產(chǎn)生重要影響。

2、項目設(shè)計
　　項目設(shè)計文件包括的內(nèi)容如下：
A．項目活動概述
B．基準線方法學的應(yīng)用
C．項目活動的持續(xù)時間/計入期
D．監(jiān)測方法學的應(yīng)用和監(jiān)測計劃
E．溫室氣體排放的計算
F．環(huán)境影響
G．利益相關(guān)者的意見
　　項目設(shè)計文件還包括4個附件：
附件1：項目參與者的聯(lián)系信息
附件2：公共資金信息
附件3：基準線信息
附件4：監(jiān)測計劃

3、項目批準
　　所謂批準是指參與項目的各締約方批準該項目作為CDM項目，而非一般意義上的項目批準。一個CDM項目要進行注冊，必須由參加該項目的每個締約方的國家CDM主管機構(gòu)出具對該項目的批準函。前一個階段完成的項目設(shè)計文件等技術(shù)支持文件對于項目能否順利獲得批準具有重要影響。
　　根據(jù)我國政府頒發(fā)的《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》，國家發(fā)展和改革委員會是我國的國家CDM主管機構(gòu)，國家發(fā)改委依據(jù)國家CDM審核理事會的審核結(jié)果批準CDM項目，并代表中國政府出具項目批準書。

4、項目審定
　　一個項目只有通過審定程序，才能成為合法的CDM項目。因此，相關(guān)的技術(shù)準備工作完成之后，項目參與者應(yīng)該選擇合適的經(jīng)營實體并與之簽約，委托其進行CDM項目的審定(validation)工作。該經(jīng)營實體主要基于項目建議者所提交的項目設(shè)計文件和CDM的相關(guān)要求，對項目活動進行審查和評價，審查的內(nèi)容主要包括：
? 符合CDM的參與要求。
? 征求了當?shù)乩嫦嚓P(guān)者的意見，對其進行了總結(jié)并且給予了適當?shù)目紤]。
? 進行了項目的環(huán)境影響評價，并且提交了相關(guān)文件。
? 項目活動預(yù)期可以帶來額外的溫室氣體減排效益。
? 采用了經(jīng)過執(zhí)行理事會批準的并適合本項目的基準線和監(jiān)測方法學。
　　除了審查項目設(shè)計文件之外，經(jīng)營實體在審定CDM項目的過程中還將安排一個30天的評論期，以聽取各締約方、各利益相關(guān)者、《聯(lián)合國氣候變化框架公約》認可的非政府組織對項目的評論，同時應(yīng)將這些評論公諸于眾。
　　在評論期結(jié)束之后，經(jīng)營實體將根據(jù)各種信息完成對該項目的審定報告(validation report)，確定該項目是否被認可，同時將核實的結(jié)果通知項目的參與方。如果不認可該項目，還應(yīng)該給出原因。

5、項目注冊
　　如果簽約的經(jīng)營實體認為一個建議的項目符合CDM項目的核實要求，則它就會以審定報告的形式向CDM執(zhí)行理事會提出項目注冊申請。審定報告中需要包含項目設(shè)計文件、東道國的書面批準以及它如何處理所收到的公眾關(guān)于該項目設(shè)計文件的評論。在向執(zhí)行理事會提交審定報告的同時，該經(jīng)營實體還應(yīng)該將該報告公諸于眾。
　　CDM執(zhí)行理事會接到要求注冊的申請8周之內(nèi)，如果沒有項目的參與者或者至少3名執(zhí)行理事會的成員要求對該項目活動進行審查，則認為該項目自動注冊成功。如果項目參與者或者至少3名執(zhí)行理事會的成員要求，執(zhí)行理事會應(yīng)該對該項目進行審查。但是，審查應(yīng)該僅限于與審查要求有關(guān)的事項。而且，最終的審查結(jié)論應(yīng)不遲于提出審查要求之后的第二次理事會會議。
　　如果審查通過，該項目即可進行注冊。如果審查發(fā)現(xiàn)該項目不符合CDM的有關(guān)要求，也并不意味著該項目完全失去了作為CDM項目的資格。經(jīng)過適當修改的項目，如果符合了CDM關(guān)于核實和注冊的有關(guān)規(guī)定，仍然可以作為合格的CDM項目進行注冊。
　　只有當CDM項目通過了執(zhí)行理事會的注冊，該項目方可產(chǎn)生法律與交易意義上的減排量。

6、監(jiān)測與報告
　　完成注冊的CDM項目即可進入具體的實施階段。要確定項目的減排量，需要對項目的實際排放進行監(jiān)測。根據(jù)規(guī)定，在CDM項目的設(shè)計文件中，必須包含相應(yīng)的監(jiān)測計劃，以確保項目減排量計算的準確、透明和可核查性。同時，監(jiān)測計劃所應(yīng)用的方法學必須是經(jīng)過批準的方法學，并且獲得經(jīng)營實體的認可。因此，這個階段的主要活動是，項目建議者嚴格依據(jù)經(jīng)過注冊的項目設(shè)計文件中的監(jiān)測計劃，對項目的實施活動進行監(jiān)測，并向負責核查與核證項目減排量的經(jīng)營實體報告監(jiān)測結(jié)果。這個階段的工作主要由項目參與者負責，并接受經(jīng)營實體的監(jiān)督和檢查。
　　監(jiān)測中需要獲取的數(shù)據(jù)和信息包括：
? 估計項目邊界內(nèi)排放所需的數(shù)據(jù)
? 確定基準線所需的數(shù)據(jù)
? 關(guān)于泄漏的數(shù)據(jù)
　　項目參與者應(yīng)嚴格按照計劃進行監(jiān)測并按期向?qū)嵤┖瞬榕c核證任務(wù)的經(jīng)營實體提交監(jiān)測報告。

7、核查和核證
　　實施了監(jiān)測計劃并提交了監(jiān)測報告以后，CDM項目就進入了減排量的核查與核證階段。所謂核查，是指經(jīng)營實體對經(jīng)注冊CDM項目在一定階段的減排量進行周期性的獨立評估和最終確定。所謂核證，是指該指定經(jīng)營實體以書面形式保證某一個CDM項目活動實現(xiàn)了經(jīng)核實的減排量。根據(jù)經(jīng)核查的監(jiān)測數(shù)據(jù)、經(jīng)過注冊的計算程序和方法，經(jīng)營實體可以計算出CDM項目的減排量。
　　如果指定經(jīng)營實體認為監(jiān)測方法正確，而且項目的文檔完備且透明，它就可以向項目的參與方、相關(guān)締約方和執(zhí)行理事會提交核證報告。核證報告需要向公眾公開。

8、CERs的簽發(fā)
　　核證項目減排量的下一步是簽發(fā)項目所產(chǎn)生的CERs。指定經(jīng)營實體提交給執(zhí)行理事會的核證報告實際上就是一個申請，請求簽發(fā)與核查減排量相等的CERs。
　　如果在執(zhí)行理事會收到簽發(fā)請求之日起15天內(nèi)，有任一參與項目的締約方或者至少三個執(zhí)行理事會的成員提出需要對簽發(fā)CERs的申請進行審查，則執(zhí)行理事會應(yīng)該在收到請求的下一次會議上決定是否對其進行審查。審查內(nèi)容將局限在指定經(jīng)營實體是否有欺騙、瀆職行為及其資格問題。而且，審查應(yīng)該在作出決定的30天內(nèi)完成并將其決定通知相關(guān)各方。如果沒有收到此類請求，則可以認為簽發(fā)CERs的請求自動得到了批準。

9、CERs銷售合同的簽訂與執(zhí)行
　　這是CDM項目實施過程中極其重要的一個環(huán)節(jié)，是CDM賴以存在的核心條件，是減排量價值得以實現(xiàn)的最終步驟。其主要活動是指項目實體將經(jīng)過核證的減排量銷售給附件一國家的相關(guān)機構(gòu)并收回資金的全部過程。目前，國際碳市場中的主要買家包括日本、荷蘭、英國、德國、西班牙、奧地利、意大利、世界銀行和加拿大等，既包括政府，也包括公共和私人部門等。2004年1月到2005年4月期間，國際市場上CERs的交易價格大致為每噸CO2當量3－7美元，因項目類型、合作方式、合同條款等不同而形成價格上的差異。一般而言，賣方能夠提供的關(guān)于CERs的確定性越大，CERs的價格也就越高。需要說明的是，隨著議定書的生效，CERs的國際市場價格也在逐步走高，大部分目前交易的價格約在7美元以上。
　　減排量(CER)既不是實物商品，也不是技術(shù)商品，而是一種信用商品；CER的交易談判、合同簽訂與執(zhí)行既有與傳統(tǒng)商品相似的地方，也有其特殊之處，項目公司應(yīng)當對此有足夠的重視，應(yīng)當聘請專業(yè)的代理機構(gòu)處理此類事務(wù)以降低風險、提高效率。

三、為什么需要專業(yè)服務(wù)公司來幫助企業(yè)開發(fā)CDM項目?
　　為了使一個項目能夠成為合格的CDM項目并獲得實際的經(jīng)濟收益，必須完成一整套復(fù)雜的識別、開發(fā)、申報、核實、注冊與交易程序，包括尋找潛在的買家并簽署買方意向函；項目設(shè)計文件的制作與申報；具體參數(shù)的選取、計算與評估；與多家國內(nèi)外相關(guān)機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)、談判、簽約并須解決由此而產(chǎn)生的語言交流障礙等等。專業(yè)的咨詢機構(gòu)熟悉CDM的模式與運作程序，掌握CDM項目開發(fā)標準與流程，有廣泛的國內(nèi)外聯(lián)絡(luò)通道與客戶網(wǎng)絡(luò)，同時具備專業(yè)的語言交流能力，他們的參與可使CDM項目的開發(fā)與運行更加規(guī)范，更有效率，使項目單位集中精力于項目的建設(shè)與管理，為項目單位獲取更多收益。因此，建議項目單位在 CDM 項目開發(fā)過程中，聘請專業(yè)咨詢服務(wù)公司來協(xié)助完成各種必要的文件和材料，協(xié)助進行各種專業(yè)的商務(wù)談判，協(xié)助辦理各種復(fù)雜的申報和審批程序，以使企業(yè)節(jié)省時間和精力，保證項目按照計劃投入運行。

四、CDM項目類型
　　五大類型：
①節(jié)能/能效；
②能源替代；
③可再生能源；
④植樹造林；
⑤CO2固存。
　　其中，中國發(fā)展CDM重點領(lǐng)域包括：
? 可再生能源領(lǐng)域
? 能效提高領(lǐng)域
? 甲烷回收利用項目和煤層氣開發(fā)
　　目前較為成熟的CDM項目主要存在于以下幾個行業(yè)：
1. 風力發(fā)電；
2. 天然氣發(fā)電和天然氣熱電聯(lián)供；
3. 煤層氣發(fā)電和煤層氣綜合利用；
4. 生物質(zhì)能（秸稈、稻殼、蔗渣等）發(fā)電；
5. 垃圾填埋氣（甲烷）發(fā)電；
6. 工業(yè)廢熱廢氣利用（水泥余熱發(fā)電、焦爐尾氣發(fā)電等）；

五、“額外性論證與評價工具”要點分析
1. CDM項目減排效益的額外性問題是CDM方法學的一個核心問題, 涉及發(fā)達國家和發(fā)展中國家進行CDM項目減排額轉(zhuǎn)讓交易時的全球環(huán)境效益完整性。
2. 額外性含義: CDM項目活動所產(chǎn)生的減排量相對于基準線是額外的, 即這種項目活動在沒有外來的CDM支持下, 存在諸如財務(wù)、技術(shù)、融資、人才和實施風險等方面的競爭劣勢和各種障礙因素, 靠現(xiàn)有的傳統(tǒng)條件難以實現(xiàn), 因而該項目的減排量在沒有CDM時就難以產(chǎn)生。反言之, 如果某項目活動在沒有CDM的情況下能夠正常商業(yè)運行, 那么它自己就成為了基準線的組成部分, 那么相對該基準線就無減排量可言, 即無減排量的額外性可言。
3. 額外性另一種表述：如果CDM項目活動能夠?qū)⑵渑欧帕拷档降陀诨鶞示€情景的排放水平, 并且證明自己不屬于基準線, 則該減排量就是額外的。所以額外性和基準線是CDM項目合格性問題的兩個互為依存的條件。
4. 為什么要具備額外性：CDM項目合作對發(fā)達國家而言, 本質(zhì)上只是換個地方實現(xiàn)低成本減排,而發(fā)展中國家在自己的經(jīng)濟和科技發(fā)展進程中也在不斷實現(xiàn)減排, 這和CDM減排無關(guān); 那么發(fā)達國家就必須在發(fā)展中國家自身減排的基礎(chǔ)上, 通過CDM項目活動取得額外的減排量, 它才有資格將其作為抵銷額頂替國內(nèi)高成本的減排量，這樣才能符合工業(yè)發(fā)達國家履行減排義務(wù)的環(huán)境目的, 確保CDM的全球環(huán)境效益完整性, 也就是帶來實質(zhì)性減排。事實上, 一個發(fā)達國家和一個發(fā)展中國家進行CDM減排量交易前的排放量之和應(yīng)當和交易后的相等而不能增加, 只是減排總成本下降了。
5. “額外性論證與評價工具”是一套完整的準則，它通過一系列的分析步驟進行邏輯推理, 從正反兩個方面, 充分必要地論證擬議的CDM項目是否具有額外性。

六、額外性論證的經(jīng)驗和體會
1) 額外性具有時效性: 隨著技術(shù)水平的不斷提高和國產(chǎn)化、商業(yè)化的漸次推進, 有些項目會逐漸失去額外性；所以需要把握發(fā)展趨勢, 把握開發(fā)時機, 確保CDM項目在減排量計入期內(nèi)具有充分的額外性。
2) 額外性具有地域性: 由于工業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、燃料價格等等因素的差異, 同一項目類型在不同的地區(qū)可能會有不同的額外性論證結(jié)果。這時需要因地制宜, 恰如其分地識別和論證為什么擬議的CDM項目在當?shù)鼐邆浠虿痪邆漕~外性, 避免一概而論, 避免一刀切。
3) 額外性與鼓勵政策法規(guī)的互補性: 對屬于國家或地方可持續(xù)發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域的項目類型, 政府的鼓勵類政策法規(guī)與CDM機制往往并行不悖, 殊途同歸, 都是幫助克服障礙促進發(fā)展, 但在額外性問題上則可能會“撞車”。這時需要妥善論述鼓勵類政策法規(guī)對該項目的有效性范圍和程度, 找出該項目的CDM額外性的存在空間, 使得兩者互相補充、相得益彰而不是相互“撞車”。另外為避免“撞車”, 可參考最近的CDM 執(zhí)行理事會會議為此而提供的一系列指南, 有助于在額外性論證時如何考慮和處理政策法規(guī)對CDM項目的影響。
4) 理論與實踐的統(tǒng)一性: 論證CDM項目額外性的理論原則是國際承認的游戲規(guī)則, 必須遵守； 但在實際應(yīng)用時要與國內(nèi)的實際情況和具體的CDM項目實踐相統(tǒng)一。在開發(fā)具體CDM項目時往往會遇到這樣的一些實際問題:
a.在開發(fā)CDM項目時，該項目的國內(nèi)可行性研究報告往往已經(jīng)論證了項目的技術(shù)經(jīng)濟與財務(wù)的可行性。這里會產(chǎn)生兩個問題：第一，由于歷史上的計劃經(jīng)濟體制造成的思維慣性, 在向主管部門申報項目時, 往往將七分可行說成十分可行, 以求批準立項，獲得國家撥款或貸款。但這對于CDM恰恰無效, CDM的額外性需要遵循“逆向思維”, 即你在開發(fā)項目時存在諸多困難和障礙，需要CDM幫助克服，需要先進的技術(shù)支持，需要減排額的收益帶來的財務(wù)支持。第二, 項目可行性研究報告往往立足于為達到項目投資的“還本付息”能力, 從保證必要的內(nèi)部收益率出發(fā),倒推出假定的銷售價格。這就掩蓋了項目實際可能存在的財務(wù)指標缺乏可行性的事實, 而這正是該項目具有額外性的依據(jù)。因此這時需要實事求是地根據(jù)實際的市場價格, 考慮有CDM減排量收益和沒有CDM減排量收益時的兩種情景, 調(diào)整可行性研究報告并和基準線項目進行財務(wù)分析比較, 獲得預(yù)期的額外性論證結(jié)果。
b.項目已經(jīng)列入國家和當?shù)氐陌l(fā)展規(guī)劃, 或項目的可行性研究報告已獲批準，或項目的設(shè)備招標工作已經(jīng)開始，或項目已經(jīng)動工建設(shè)，這些情況都會對CDM的合格性與額外性論證帶來負面影響，甚至使項目完全喪失合格性條件而浪費項目資源。對部分此類項目可以采取一定的合規(guī)手續(xù)加以補充、挽救，使其恢復(fù)CDM項目的合格性條件，但并非所有的此類項目都有挽救余地，需要個案分析，個案調(diào)整。有鑒于此，正需要大力推廣CDM知識，便于各級政府部門和企業(yè)的高層決策人員在項目開發(fā)的最初階段，甚至在政府的行業(yè)規(guī)劃階段，就引入CDM概念，使盡可能多的CDM項目獲得其原本具備的合格性條件，為更多的企業(yè)創(chuàng)造更多的額外收益。
c.有的企業(yè)希望通過CDM的實施獲得國外的直接投資。CDM的設(shè)計本意是通過減排額的交易這種市場化的工具來實現(xiàn)發(fā)達國家對發(fā)展中國家進行減排的資金支持，境外買方一般不對項目進行直接投資。確有一些境外機構(gòu)既購買減排額，也投資CDM項目
本身，這是他們各自的經(jīng)營政策所決定的，與CDM開發(fā)是完全不同的兩類業(yè)務(wù)。當然，這兩種業(yè)務(wù)的結(jié)合可以更有力地推動國內(nèi)企業(yè)實施CDM項目，擴大項目來源，可是須把握一條界限：如外方投資達到控股地位時，則該項目就喪失了向中國政府申報CDM的基本條件，因為中國政府只受理中資或中資控股企業(yè)申報的CDM項目。
d.先進技術(shù)設(shè)備的制造廠家無法申報CDM。因為先進技術(shù)設(shè)備的制造能力并不能直接帶來實際的可測量的減排量,減排量產(chǎn)生在用戶側(cè)該技術(shù)設(shè)備的運行時刻。制造廠要把先進技術(shù)設(shè)備制造作為使用這類設(shè)備的CDM項目活動, 就會在項目邊界、項目基準線方法學和額外性以及減排量計算和監(jiān)測方法學方面產(chǎn)生一系列機理性的問題。至今還沒有人提出這樣的CDM項目和方法學概念設(shè)計, 因為這時項目邊界是開放不確定的；制造廠原則上不直接享有該類設(shè)備產(chǎn)品運行產(chǎn)生的CDM減排量及其財務(wù)收益, 除非它也享有用戶的股份并作為該CDM項目的一個參與方; 當然制造廠也間接獲得該設(shè)備作為CDM項目減排技術(shù)帶來的好處, 因為CDM項目擴大了該設(shè)備的市場份額, 幫助制造廠做了廣告, 實際上為制造廠擴大了銷路，增加了收益。
e.其它一些“非標準”的CDM項目, 比如開工或運行一半的項目, 由于事先可行性論證不足, 倉促上馬, 半途出現(xiàn)資金、技術(shù)或經(jīng)營環(huán)境方面的困難, 呈現(xiàn)出 “額外性”征兆, 轉(zhuǎn)而求助于CDM; 比如大宗分散用戶的節(jié)能減排產(chǎn)品的推廣使用,諸如綠色照明高效燈泡、太陽能熱水器、生物柴油銷售等; 這些項目活動存在理論上的CDM減排量和額外性, 但在實際CDM項目設(shè)計上需要提出新的概念和可接受的以及可操作的方法學。

　　以上是我們對CDM的理解和在開發(fā)過程中的一些經(jīng)驗及體會，僅供參考。

（中國水泥網(wǎng) 轉(zhuǎn)載請注明出處）