《公積金行政執(zhí)法管理辦法》明年起施行 單位不繳納罰5萬

　　為貫徹國務(wù)院《住房公積金管理條例》和《上海市住房公積金管理若干規(guī)定》，落實市人民政府《關(guān)于進一步規(guī)范和加強行政執(zhí)法工作的意見》，加強住房公積金行政執(zhí)法管理，《上海市住房公積金行政執(zhí)法管理辦法》自2012年1月1日起施行。

　　從明年1月1日起，個人以欺騙手段違法提取本人住房公積金賬戶內(nèi)的存儲余額的，市公積金中心將按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進行處罰。而對以欺騙手段違法獲得公積金貸款，構(gòu)成犯罪的，將由市公積金中心依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。（2011年9月21日經(jīng)上海市住房公積金管理委員會第三十一次全體會議審議通過）

　　第一章 總則

　　第一條 為加強住房公積金行政執(zhí)法管理，規(guī)范行政執(zhí)法行為，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《住房公積金管理條例》、《上海市住房公積金管理若干規(guī)定》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱住房公積金行政執(zhí)法，是指上海市公積金管理中心（以下簡稱市公積金中心）依法對違反住房公積金法規(guī)規(guī)定的單位和個人（以下統(tǒng)稱當(dāng)事人）進行調(diào)查取證、作出行政處理決定、實施行政處罰和申請人民法院強制執(zhí)行的行為。

　　第三條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)的住房公積金行政執(zhí)法活動。

　　第四條 市公積金中心實施行政執(zhí)法必須以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，遵循公正、公開和教育整改為主、處罰為輔的原則。

　　第二章 行政執(zhí)法機構(gòu)和人員

　　第五條 市公積金中心負(fù)責(zé)本市住房公積金行政執(zhí)法工作，履行以下執(zhí)法監(jiān)督職責(zé)：

　?。ㄒ唬┮罁?jù)國家、本市有關(guān)法規(guī)規(guī)定制定行政執(zhí)法操作規(guī)范；

　　（二）監(jiān)督檢查單位和職工住房公積金賬戶設(shè)立、繳存、提取和使用的情況；

　?。ㄈ嵤┬姓?zhí)法，依法履行行政處罰職能；

　?。ㄋ模┙M織行政處罰聽證和申請人民法院強制執(zhí)行；

　?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)住房公積金行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)教育；

　　（六）法律、法規(guī)、規(guī)章賦予的其他職責(zé)。

　　第六條 行政執(zhí)法人員必須符合以下要求：

　　（一）具備良好的政治素質(zhì)和職業(yè)道德；

　　（二）具備相應(yīng)的法律知識和業(yè)務(wù)能力，并經(jīng)考試合格，取得行政執(zhí)法證；

　　（三）從事行政執(zhí)法活動，按規(guī)定著裝統(tǒng)一，佩戴證章標(biāo)志；

　?。ㄋ模﹪?yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的職權(quán)范圍實施行政執(zhí)法行為，不得濫用職權(quán)，不得超越職權(quán)，不得不履行或者拖延履行法定職責(zé)；

　?。ㄎ澹氖滦姓?zhí)法活動，遵守法定程序，嚴(yán)格按照法定的方式、步驟、順序、期限等實施。

　　第三章 行政執(zhí)法范圍和行政處罰標(biāo)準(zhǔn)

　　第七條 單位不辦理住房公積金繳存登記的，由市公積金中心責(zé)令限期辦理；逾期不辦理的，應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰：

　　（一）單位設(shè)立時間在2年以下的，處1萬元罰款；

　?。ǘ﹩挝辉O(shè)立時間在2年以上5年以下的，處1萬元以上3萬元以下罰款；

　　（三）單位設(shè)立時間在5年以上的，處3萬元以上5萬元以下罰款。

　　第八條 單位不為本單位職工辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的，由市公積金中心責(zé)令限期辦理；逾期不辦理的，應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰：

　　（一）單位應(yīng)設(shè)未設(shè)職工住房公積金賬戶100個以下的，處1萬元罰款；

　　（二）單位應(yīng)設(shè)未設(shè)職工住房公積金賬戶100個以上500個以下的，處1萬元以上3萬元以下罰款；

　　（三）單位應(yīng)設(shè)未設(shè)職工住房公積金賬戶500個以上的，處3萬元以上5萬元以下罰款。

　　第九條 單位逾期不繳或者少繳住房公積金的，由市公積金中心責(zé)令限期繳存；逾期仍不繳存的，可以申請人民法院強制執(zhí)行。

　　第十條 個人以欺騙手段違法提取本人住房公積金賬戶內(nèi)的存儲余額的，市公積金中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰：

　?。ㄒ唬┻`法所提款額在1萬元以下的，責(zé)令限期退回違法所提款額，并可處違法所提款額10%的罰款；

　　（二）違法所提款額在1萬元以上5萬元以下的，責(zé)令限期退回違法所提款額，并可處違法所提款額10%以上30%以下的罰款；

　　（三）違法所提款額在5萬元以上的，責(zé)令限期退回違法所提款額，并可處違法所提款額30%以上50%以下的罰款。

　　第十一條 個人以欺騙手段違法提取他人住房公積金賬戶內(nèi)的存儲余額，構(gòu)成犯罪的，由市公積金中心依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任；未構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰：

　?。ㄒ唬┻`法所提款額在5000元以下的，責(zé)令限期退回違法所提款額，并可處違法所提款額1倍的罰款；

　?。ǘ┻`法所提款額在5000元以上2萬元以下的，責(zé)令限期退回違法所提款額，并可處違法所提款額1倍以上3倍以下的罰款；

　?。ㄈ┻`法所提款額在2萬元以上的，責(zé)令限期退回違法所提款額，并可處違法所提款額3倍以上5倍以下的罰款。

　　第十二條 個人以欺騙手段違法獲得住房公積金貸款，構(gòu)成犯罪的，由市公積金中心依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任；未構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰：

　?。ㄒ唬┨峁┨摷佟卧斓淖》抗e金貸款申請材料獲得住房公積金貸款的，且違法獲得住房公積金貸款金額超過貸款限額1倍以下的，責(zé)令限期退回違法所貸款額，并可取消其1年的住房公積金貸款資格，或者處違法所貸款額10%的罰款；

　　（二）提供虛假、偽造的住房公積金貸款申請材料獲得住房公積金貸款的，且違法獲得住房公積金貸款金額超過貸款限額1倍以上3倍以下的，責(zé)令限期退回違法所貸款額，并可取消其1年以上3年以下的住房公積金貸款資格，或者處違法所貸款額10%以上30%以下的罰款；

　?。ㄈ┨峁┨摷佟卧斓淖》抗e金貸款申請材料獲得住房公積金貸款的，且違法獲得住房公積金貸款金額超過貸款限額3倍以上的，責(zé)令限期退回違法所貸款額，并可取消其3年以上5年以下的住房公積金貸款資格，或者處違法所貸款額30%以上50%以下的罰款。

　　第十三條 當(dāng)事人配合市公積金中心調(diào)查和檢查，并有下列情形之一的，市公積金中心可以從輕或者免予處罰：

　?。ㄒ唬﹩挝辉谪?zé)令限期整改的時間內(nèi)及時辦理住房公積金繳存登記的；

　?。ǘ﹩挝辉谪?zé)令限期整改的時間內(nèi)及時為本單位職工辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的；

　?。ㄈ┢渌婪☉?yīng)當(dāng)從輕或者免予處罰的情形。

　　第四章 行政執(zhí)法程序

　　第十四條 市公積金中心通過監(jiān)督檢查、舉報、投訴等方式發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有違反住房公積金法規(guī)規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)予以立案。

　　第十五條 立案后，市公積金中心應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查。

　　市公積金中心有權(quán)采取下列方式進行調(diào)查取證：

　?。ㄒ唬Ξ?dāng)事人進行調(diào)查，就調(diào)查事項詢問有關(guān)人員；

　?。ǘ┮螽?dāng)事人提供與調(diào)查事項相關(guān)的文件資料，包括身份證明、營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、財務(wù)報表、工資明細、單位人員名冊、勞動合同、退工證明、勞動手冊等；

　　（三）采取記錄、錄音、錄像、照相或復(fù)制等方式收集有關(guān)情況和資料；

　?。ㄋ模┪袝嫀熓聞?wù)所對單位繳存住房公積金的情況進行審計；

　?。ㄎ澹┢渌{(diào)查措施。

　　第十六條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)配合市公積金中心的調(diào)查、詢問，按要求如實提供相關(guān)材料。

　　第十七條 執(zhí)法人員進行調(diào)查、詢問，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示行政執(zhí)法證件。執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　第十八條 案件調(diào)查一般應(yīng)當(dāng)自立案之日起30個工作日內(nèi)完成，情況復(fù)雜的，經(jīng)市公積金中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長30個工作日。

　　第十九條 市公積金中心對違反住房公積金法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，作出如下處理：

　?。ㄒ唬┊?dāng)事人改正違法行為，或者依法可以免除處罰的，不予行政處罰；

　?。ǘ?yīng)當(dāng)改正未改正的，依法作出《責(zé)令限期辦理繳存登記、賬戶設(shè)立通知書》或者《責(zé)令限期繳存通知書》；

　?。ㄈ?yīng)當(dāng)受到行政處罰的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，依法作出《行政處罰決定書》；

　?。ㄋ模`法行為構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　第二十條 市公積金中心在作出《行政處罰決定書》、《責(zé)令限期繳存通知書》前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰或者行政處理的事實、理由和依據(jù)，以及當(dāng)事人依法享有陳述、申辯的權(quán)利。

　　不依照第一款的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰或行政處理的事實、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯的，行政處罰或行政處理決定不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。

　　第二十一條 對機關(guān)、事業(yè)單位、民辦非企業(yè)單位、社會團體、個人處以1000元及以上罰款，對企業(yè)處以3萬元及以上罰款的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

　　當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到《行政處罰聽證告知書》起３個工作日內(nèi)，向市公積金中心書面提出聽證要求。聽證按照國家及本市有關(guān)規(guī)定進行。

　　第二十二條 《責(zé)令限期辦理繳存登記、賬戶設(shè)立通知書》、《行政處罰決定書》、《責(zé)令限期繳存通知書》等執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)自簽發(fā)之日起7個工作日內(nèi)，按下列方式送達：

　　（一）直接送達受送人的，由當(dāng)事人在送達回證上注明收到的日期，并簽名或蓋章，當(dāng)事人在送達回證上的簽收日期為送達日期；

　?。ǘ┦芩瓦_人拒絕接收執(zhí)法文書的，可以邀請有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場，說明情況，在送達回證上記明拒收事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，把執(zhí)法文書留在當(dāng)事人處，即視為送達；

　?。ㄈ┼]寄送達的，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達日期；

　?。ㄋ模┎扇∩鲜龇绞綗o法送達的，或者當(dāng)事人下落不明的，公告送達。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過60日，即視為送達。

　　公告應(yīng)在市公積金中心（本部或區(qū)縣管理部）公告欄和網(wǎng)站、受送達人住所地，或者規(guī)定的報紙上公示。

　　第二十三條 當(dāng)事人對《行政處罰決定書》、《責(zé)令限期繳存通知書》不服的，可以根據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》或者《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　第二十四條 當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，市公積金中心可以采取下列措施：

　?。ㄒ唬┑狡诓焕U納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款，加處罰款數(shù)額不得超出罰款數(shù)額；

　?。ǘ┥暾埲嗣穹ㄔ簭娭茍?zhí)行。

　　第二十五條 當(dāng)事人確有經(jīng)濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人申請和市公積金中心批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納。

　　第二十六條 當(dāng)事人對《責(zé)令限期繳存通知書》逾期不申請行政復(fù)議，不提起行政訴訟又不履行的，市公積金中心可以根據(jù)《住房公積金管理條例》的規(guī)定申請人民法院強制執(zhí)行。

　　第二十七條 符合下列情形之一的，市公積金中心應(yīng)當(dāng)結(jié)案：

　?。ㄒ唬┊?dāng)事人改正違法行為的，或者依法可以免除處罰的；

　?。ǘ┊?dāng)事人按期履行市公積金中心行政處罰或者行政處理決定的；

　?。ㄈ┤嗣穹ㄔ菏芾硎泄e金中心的強制執(zhí)行申請并執(zhí)行完畢，強制執(zhí)行款劃入罰款賬戶或補繳入職工個人賬戶的；

　?。ㄋ模┤嗣穹ㄔ菏芾硎泄e金中心的強制執(zhí)行申請，裁定案件執(zhí)行終結(jié)的；

　?。ㄎ澹┢渌麘?yīng)予以結(jié)案的情況。

　　第五章 監(jiān)督

　　第二十八條 對于違反住房公積金法規(guī)規(guī)定的當(dāng)事人，市公積金中心可以按規(guī)定在住房公積金網(wǎng)站上公開相關(guān)信息。

　　第二十九條 對市公積金中心行政執(zhí)法人員違反有關(guān)法律、法規(guī)及本辦法進行的行政執(zhí)法活動，侵犯當(dāng)事人合法權(quán)益的，當(dāng)事人有權(quán)向有關(guān)部門投訴。

　　第三十條 拒絕、阻礙市公積金中心行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行公務(wù)，違反《治安管理處罰法》規(guī)定的，由公安機關(guān)依法處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第六章 附則

　　第三十一條 本辦法中的“以下”包括本數(shù)，“以上”不包括本數(shù)。

　　第三十二條 本辦法由市公積金中心組織實施和解釋。

　　第三十三條 本辦法自2012年1月1日起施行，有效期五年。