環(huán)保失信聯(lián)合懲戒 給上市企業(yè)帶上“緊箍咒”

  國(guó)家正加強(qiáng)對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的約束力度。

  今年中央環(huán)保督察“回頭看”中，30余家企業(yè)被點(diǎn)名，其中不乏知名企業(yè)，例如沙鋼集團(tuán)、齊齊哈爾化工集團(tuán)等。

  今年已有上峰水泥、*ST三維、輝豐股份、羅平鋅電四家上市公司因環(huán)境問題遭證監(jiān)會(huì)調(diào)查。

  其中，甘肅證監(jiān)局已對(duì)上峰水泥及3名有關(guān)責(zé)任人處以警告，并分別處以40萬(wàn)元、10萬(wàn)元、10萬(wàn)元、8萬(wàn)元罰款。

  *ST三維及包括時(shí)任、現(xiàn)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理在內(nèi)的相關(guān)責(zé)任人員共計(jì)28人被山西證監(jiān)局處罰。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在6月22日的例行發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)保持對(duì)重大環(huán)境污染信披違法行為的執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，依法全面從嚴(yán)實(shí)施行政處罰，督促上市公司切實(shí)履行好生態(tài)環(huán)境保護(hù)義務(wù)。

  一位接近證監(jiān)會(huì)的相關(guān)人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露，證監(jiān)會(huì)將按照部際信用信息共享機(jī)制，把上峰水泥、*ST三維等上市公司的環(huán)境違法失信信息導(dǎo)入資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，形成外部違法失信共享信息。

  環(huán)境違法企業(yè)股價(jià)大跌

  今年4月17日，央視報(bào)道*ST三維集團(tuán)固廢和廢水污染問題。

  4月17-18日，證監(jiān)會(huì)兩次召開專題會(huì)議，部署查處三維集團(tuán)環(huán)境信息披露等違法違規(guī)問題。證監(jiān)會(huì)指派山西省證監(jiān)局、深圳證券交易所對(duì)三維集團(tuán)下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函；同時(shí)由山西省監(jiān)管局組建調(diào)查組赴現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，環(huán)境部環(huán)監(jiān)局協(xié)調(diào)山西省環(huán)保廳予以協(xié)助。

  4月19日，山西證監(jiān)局立案調(diào)查三維集團(tuán)涉嫌信息披露違法違規(guī)，三維集團(tuán)據(jù)此發(fā)布《關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知的公告》。初步核查發(fā)現(xiàn)，三維集團(tuán)始終未按規(guī)定披露多次收到環(huán)保部門行政處罰的信息。

  同日，深圳證券交易所發(fā)布消息，對(duì)三維公司及相關(guān)當(dāng)事人啟動(dòng)公開譴責(zé)的紀(jì)律處分程序；中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)發(fā)布公告，譴責(zé)三維集團(tuán)。

  4月18日至21日，*ST三維股價(jià)連續(xù)跌停，累計(jì)跌幅達(dá)19%。

  5月24日，山西證監(jiān)局對(duì)*ST三維責(zé)令改正，給予警告，并處以 60 萬(wàn)元罰款；對(duì)包括時(shí)任、現(xiàn)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理在內(nèi)的相關(guān)責(zé)任人員共28人皆予以警告，且處以3-10萬(wàn)元不等的罰款。

  在*ST三維遭調(diào)查的同時(shí)，另一家上市公司也因環(huán)境違法問題被調(diào)查。

  今年3月29日，媒體報(bào)道江蘇輝豐公司環(huán)境違法問題，稱其控股子公司華通化學(xué)涉嫌違規(guī)修改生產(chǎn)工藝，子公司偷排廢水被關(guān)停等。

  當(dāng)天，輝豐股份發(fā)布公告就報(bào)道情況進(jìn)行說明，一一否認(rèn)或“澄清”媒體報(bào)道。輝豐股份并不知道，相關(guān)報(bào)道已引起有關(guān)部門注意。

  環(huán)境部相關(guān)人士告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者：“媒體報(bào)道江蘇輝豐公司環(huán)境違法問題后，環(huán)境部政法司就及時(shí)跟進(jìn)，通報(bào)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所?！?月31日，深交所就發(fā)布了問詢函。

  4月20日，環(huán)境部官方網(wǎng)站通報(bào)指出江蘇輝豐公司環(huán)境違法問題嚴(yán)重，包括非法處置危險(xiǎn)廢物，違規(guī)轉(zhuǎn)移和貯存危險(xiǎn)廢物，長(zhǎng)期偷排高濃度有毒有害廢水，治污設(shè)施不正常運(yùn)行。4月21日，深交所再發(fā)關(guān)注函。

  4月23日，證監(jiān)會(huì)就江蘇輝豐公司的信息披露違法違規(guī)問題對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。江蘇證監(jiān)局在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下，決定依法對(duì)其立案調(diào)查。

  同日，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)發(fā)布公告強(qiáng)烈譴責(zé)輝豐股份環(huán)境違規(guī)和造假行為。深交所也就對(duì)輝豐股份及相關(guān)當(dāng)事人啟動(dòng)公開譴責(zé)處分程序。

  目前，江蘇證監(jiān)局調(diào)查結(jié)果還未公布。不過，自今年4月以來(lái)，輝豐股份及其高管在三個(gè)月時(shí)間已密集收到十份行政處罰。輝豐股份及部分子公司的部分生產(chǎn)車間被停產(chǎn)，影響到農(nóng)藥及農(nóng)藥中間體制造業(yè)務(wù)。

  該公司累計(jì)被罰1100多萬(wàn)元，環(huán)保整改據(jù)其預(yù)計(jì)將花費(fèi)1130.55萬(wàn)元，上半年業(yè)績(jī)預(yù)期由此兩度下調(diào)，凈利潤(rùn)業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)調(diào)整為同比下降30%至60%，變動(dòng)區(qū)間為 9361.62萬(wàn)元至16382.83萬(wàn)元。且子公司高管及輝豐股份分別以個(gè)人、單位涉嫌環(huán)境污染罪被立案?jìng)刹椋剞o職。

  該公司股價(jià)也從4月19日的3.91元跌倒7月18日的2.85元，跌幅高達(dá)27.1%。

  違法失信信息部際共享

  上述資本市場(chǎng)環(huán)保失信主體還將可能受到哪些懲戒？

  據(jù)接近證監(jiān)會(huì)的相關(guān)人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露，證監(jiān)會(huì)將按照部際信用信息共享機(jī)制，把上峰水泥、*ST三維等上市公司的環(huán)境違法失信信息導(dǎo)入資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，形成外部違法失信共享信息，根據(jù)《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，對(duì)其依法采取限制再融資、收購(gòu)行為重點(diǎn)關(guān)注等聯(lián)合懲戒措施，并作為證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)日常行政許可審批、監(jiān)管執(zhí)法、登記備案等的重要參考，彰顯資本市場(chǎng)信用懲戒效應(yīng)。

  《合作備忘錄》于2015年由證監(jiān)會(huì)聯(lián)合21家部委出臺(tái)，其中的懲戒措施共16條。

  同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)信息披露違法的環(huán)保企業(yè)及其責(zé)任人員依法采取行政處罰或市場(chǎng)進(jìn)入等措施后，將形成其在資本市場(chǎng)領(lǐng)域的違法失信信息。

  根據(jù)《合作備忘錄》，證監(jiān)會(huì)可將其作為部際共享信息推送其他部委，從而在證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管執(zhí)法措施之外，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)對(duì)違反環(huán)境違法信披義務(wù)等違法失信行為在其他領(lǐng)域的懲戒管束。

  證監(jiān)會(huì)表示，依托建立的違法失信聯(lián)合懲戒工作機(jī)制，有助于更好地實(shí)現(xiàn)部際誠(chéng)信約束與監(jiān)管執(zhí)法的協(xié)同，實(shí)現(xiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法與其他部委多手段、跨領(lǐng)域、全方位約束懲戒的聯(lián)動(dòng)，在IPO、再融資和并購(gòu)重組審核、債券發(fā)行等監(jiān)管領(lǐng)域中，進(jìn)一步加大對(duì)環(huán)保問題的重點(diǎn)關(guān)注，積極支持符合條件的綠色企業(yè)利用資本市場(chǎng)做強(qiáng)做優(yōu)做大。

  而對(duì)于上述企業(yè)涉及的環(huán)境信披，據(jù)央行貨幣政策委員會(huì)委員、中國(guó)金融學(xué)會(huì)綠色金融委員會(huì)主任馬駿透露，中國(guó)金融學(xué)會(huì)綠色金融專業(yè)委員會(huì)支持的中證研究院已開始啟動(dòng)上市公司環(huán)境信息披露試點(diǎn)，2020年所有上市公司將強(qiáng)制披露環(huán)境信息。