23天即審結(jié) 甘肅證監(jiān)局處罰上峰水泥

  5月30日，甘肅證監(jiān)理局對上峰水泥及相關(guān)責(zé)任人所涉環(huán)境信息披露違法行為作出行政處罰。此次監(jiān)管行動反應(yīng)快速、處置及時，雷霆手段的背后，是監(jiān)管部門對環(huán)保違法、信息披露違法的零容忍態(tài)度和從嚴(yán)治理的決心。

  5月31日，上峰水泥發(fā)布公告稱，公司和當(dāng)事人俞鋒、瞿輝、俞小峰于2018年5月29日收到中國證監(jiān)會甘肅監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（[2018]2號）；于2018年5月30日收到中國證監(jiān)會甘肅監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》 （[2018]1號）。

  2017年4月11日，諸暨市環(huán)保局會同諸暨市公安局對上峰水泥重要子公司上峰建材進(jìn)行聯(lián)合檢查，發(fā)現(xiàn)上峰建材涉嫌污染環(huán)境犯罪，諸暨市環(huán)保局于2017年4月12日將該案移交諸暨市公安局，諸暨市公安局當(dāng)日對上峰建材副總經(jīng)理俞云燦等四人立案偵查，并采取刑事強(qiáng)制措施。俞小峰知悉上述事件后，未及時向上峰水泥董事會報告，俞鋒、瞿輝知悉上述事件后，未履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致上峰水泥未以臨時報告的方式公告該事件。

  甘肅證監(jiān)局認(rèn)為，上峰水泥違反了《證券法》第六十三條，第六十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述上市公司未按照規(guī)定披露信息的情形。對上峰水泥的違法行為，俞鋒作為上峰水泥董事長兼總經(jīng)理，瞿輝作為上峰水泥副總經(jīng)理兼董事會秘書，為直接負(fù)責(zé)的主管人員。俞小峰作為上峰水泥董事，為其他直接責(zé)任人員。

  依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定：對上峰水泥責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對俞鋒、瞿輝分別給予警告，并處以10萬元罰款；對俞小峰給予警告，并處8萬元罰款。

  值得注意的是，此次監(jiān)管行動的處置過程只花了23天的時間，堪稱神速。體現(xiàn)出監(jiān)管部門對環(huán)保違法和信披違法的高度重視和零容忍態(tài)度，同時也傳遞出監(jiān)管部門全面落實《關(guān)于加強(qiáng)上市公司環(huán)境信息披露監(jiān)管工作的通知》要求，依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的決心。

  據(jù)了解，甘肅證監(jiān)局于2018年5月2日對上峰水泥進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)其未及時披露全資子公司上峰建材被諸暨市環(huán)保局立案調(diào)查、相關(guān)人員被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的信息，涉嫌信息披露違法違規(guī)；5月7日對上峰水泥啟動立案調(diào)查；5月15日查清公司信息披露違法違規(guī)事實并移交審理，審理小組及時迅速開展案件審理工作；5月30日依法對上峰水泥及相關(guān)責(zé)任人員信息披露違法行為行政處罰。