四川省省屬?lài)?guó)企發(fā)展混合所有制意見(jiàn)發(fā)布

  四川省人民政府3月28日正式公布《四川省屬?lài)?guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見(jiàn)》。

  意見(jiàn)顯示，四川省屬?lài)?guó)有企業(yè)混合所有制改革，采取先行試點(diǎn)、逐步推進(jìn)的辦法，優(yōu)化企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，健全企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)省屬?lài)?guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化、制度化和常態(tài)化。

  意見(jiàn)提出，充分利用國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)，推動(dòng)具備條件的企業(yè)實(shí)現(xiàn)整體改制上市或主營(yíng)業(yè)務(wù)上市。探索完善優(yōu)先股制度，國(guó)有資本參股非國(guó)有企業(yè)或國(guó)有企業(yè)引入非國(guó)有資本時(shí)，允許將部分國(guó)有資本轉(zhuǎn)化為優(yōu)先股；在少數(shù)特定領(lǐng)域，探索建立國(guó)家特殊管理股制度，依照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，行使特定事項(xiàng)否決權(quán)，保證國(guó)有資本在特定領(lǐng)域的控制力。

  意見(jiàn)還表示，要通過(guò)試點(diǎn)穩(wěn)妥推進(jìn)員工持股，在程序合法、操作規(guī)范的前提下，允許企業(yè)員工采取增資擴(kuò)股、出資新設(shè)或以法律、行政法規(guī)允許的其他方式持股。優(yōu)先支持高新技術(shù)、轉(zhuǎn)制科研院所等類(lèi)型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理層、核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干以現(xiàn)金、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多種方式入股。建立和完善員工持股有序進(jìn)退機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)員工積極性。規(guī)范關(guān)聯(lián)方行為，防止利用關(guān)聯(lián)交易謀取不當(dāng)利益。

  以下為全文：

  四川省人民政府關(guān)于省屬?lài)?guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見(jiàn)各市（州）人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：

  發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，是深化國(guó)有企業(yè)改革的重要舉措。為發(fā)展國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，根據(jù)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕22號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕54號(hào)）和《中共四川省委四川省人民政府關(guān)于深化國(guó)資國(guó)企改革促進(jìn)發(fā)展的意見(jiàn)》（川委發(fā)〔2014〕11號(hào)），現(xiàn)就我省省屬?lài)?guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)提出如下意見(jiàn)。

  一、指導(dǎo)思想認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八大、十八屆三中、四中全會(huì)和省委十屆四次全會(huì)精神，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，積極引入非國(guó)有資本，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)各類(lèi)所有制經(jīng)濟(jì)相互融合、包容發(fā)展。以管資本為主，推動(dòng)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)；提高國(guó)有資本配置和運(yùn)行效率，優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，主動(dòng)適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)；促進(jìn)國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，放大國(guó)有資本功能，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，實(shí)現(xiàn)各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展，夯實(shí)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的微觀基礎(chǔ)，為我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面持續(xù)健康發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。

  二、基本原則——堅(jiān)持“三個(gè)有利于”。有利于國(guó)有資本保值增值、提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力、放大國(guó)有資本功能，有利于各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展，有利于國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制、健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、做強(qiáng)做優(yōu)做大。

  ——堅(jiān)持依法合規(guī)。公開(kāi)透明，依法保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)和合法利益，杜絕國(guó)有資產(chǎn)流失。

  ——堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向。遵循市場(chǎng)規(guī)律，充分發(fā)揮企業(yè)的市場(chǎng)主體作用。

  ——堅(jiān)持穩(wěn)妥推進(jìn)。堅(jiān)持因地施策、因業(yè)施策、因企施策，宜獨(dú)則獨(dú)、宜控則控、宜參則參，不搞“拉郎配”，不搞全覆蓋，不設(shè)時(shí)間表，一企一策，成熟一個(gè)推進(jìn)一個(gè)。

  三、主要目標(biāo)省屬?lài)?guó)有企業(yè)混合所有制改革，采取先行試點(diǎn)、逐步推進(jìn)的辦法，優(yōu)化企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，健全企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)省屬?lài)?guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化、制度化和常態(tài)化。

  四、明確發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的范圍根據(jù)不同企業(yè)的功能定位，合理設(shè)定國(guó)有股權(quán)比例，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，分類(lèi)分層推進(jìn)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革。對(duì)關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的企業(yè)，國(guó)有資本保持獨(dú)資或絕對(duì)控股；對(duì)涉及重大基礎(chǔ)設(shè)施、重要礦產(chǎn)資源的企業(yè)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)，國(guó)有資本可以保持相對(duì)控股；對(duì)充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的企業(yè)，國(guó)有資本有序進(jìn)退、合理流動(dòng)。省屬?lài)?guó)有企業(yè)集團(tuán)公司層面可以探索推進(jìn)混合所有制改革，子公司及其所屬的企業(yè)層面引導(dǎo)有序推進(jìn)混合所有制改革。省屬?lài)?guó)有企業(yè)新設(shè)立公司或新投資建設(shè)項(xiàng)目，除國(guó)家和省政府規(guī)定必須保持國(guó)有獨(dú)資外，鼓勵(lì)引入非國(guó)有資本。

  五、拓展發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的途徑引入非國(guó)有資本參與國(guó)有企業(yè)改革。鼓勵(lì)民間投資主體通過(guò)出資入股、收購(gòu)股權(quán)、認(rèn)購(gòu)可轉(zhuǎn)債、設(shè)立股權(quán)基金等多種形式參與省屬?lài)?guó)有企業(yè)改制重組，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)股權(quán)多元化，經(jīng)營(yíng)機(jī)制市場(chǎng)化。充分利用國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)，推動(dòng)具備條件的企業(yè)實(shí)現(xiàn)整體改制上市或主營(yíng)業(yè)務(wù)上市。探索完善優(yōu)先股制度，國(guó)有資本參股非國(guó)有企業(yè)或國(guó)有企業(yè)引入非國(guó)有資本時(shí)，允許將部分國(guó)有資本轉(zhuǎn)化為優(yōu)先股；在少數(shù)特定領(lǐng)域，探索建立國(guó)家特殊管理股制度，依照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，行使特定事項(xiàng)否決權(quán)，保證國(guó)有資本在特定領(lǐng)域的控制力。

  鼓勵(lì)國(guó)有資本參股非公有制企業(yè)。支持國(guó)有資本通過(guò)證券市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)等多種方式，積極參與非公有制企業(yè)的項(xiàng)目和資本運(yùn)作，提高資本運(yùn)營(yíng)效率。鼓勵(lì)省屬?lài)?guó)有企業(yè)依據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)投資入股、聯(lián)合投資、并購(gòu)重組等多種方式，與非公有制企業(yè)特別是民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融合，戰(zhàn)略合作、資源整合，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。鼓勵(lì)國(guó)有控股的各類(lèi)基金積極參與非公有制企業(yè)發(fā)展。

  支持各類(lèi)社會(huì)資本通過(guò)政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式投資或參股基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)、公共服務(wù)等領(lǐng)域項(xiàng)目，使投資者在平等競(jìng)爭(zhēng)中獲取合理收益。

  六、明晰省屬?lài)?guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的決策程序省屬?lài)?guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展盡職調(diào)查，做好可行性分析論證。按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定和本意見(jiàn)要求，制訂混合所有制改革方案，履行法律、行政法規(guī)明確的決策程序。省屬?lài)?guó)有企業(yè)混合所有制改革方案，由省國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)同省級(jí)相關(guān)部門(mén)研究提出意見(jiàn)后報(bào)省政府批準(zhǔn)；省屬?lài)?guó)有企業(yè)所屬全資、控股企業(yè)混合所有制改革方案，由省國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；省屬?lài)?guó)有企業(yè)所屬其他子企業(yè)混合所有制改革方案，由省屬?lài)?guó)有企業(yè)批準(zhǔn)并抄報(bào)省國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

  充分保障企業(yè)職工對(duì)省屬?lài)?guó)有企業(yè)混合所有制改革的知情權(quán)和參與權(quán)，涉及職工切身利益的要做好評(píng)估工作。企業(yè)混合所有制改革方案必須提交企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議，充分聽(tīng)取職工意見(jiàn)，其中，職工安置方案需經(jīng)企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議通過(guò)。

  七、嚴(yán)格清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估和股權(quán)變更省屬?lài)?guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)要嚴(yán)格履行清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估和股權(quán)變更程序。企業(yè)出資人委托具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估。企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果按照規(guī)定公示并予以核準(zhǔn)或備案，重大項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告由批準(zhǔn)單位組織有關(guān)專(zhuān)家參與備案評(píng)審。核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為國(guó)有資本出資或產(chǎn)權(quán)交易作價(jià)的參考依據(jù)。根據(jù)混合所有制改革方案和出資人（股東會(huì)）決議，及時(shí)依法辦理股權(quán)變更登記。

  八、切實(shí)維護(hù)各類(lèi)市場(chǎng)主體合法權(quán)益遵守國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度，保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)主體的合法權(quán)益。省屬?lài)?guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、媒體或網(wǎng)絡(luò)發(fā)布企業(yè)改制重組有關(guān)情況、投資者條件等信息，做到公開(kāi)透明、陽(yáng)光交易。企業(yè)發(fā)展混合所有制涉及國(guó)有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)或資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股等，應(yīng)在產(chǎn)權(quán)、證券市場(chǎng)等場(chǎng)所公開(kāi)披露信息，公開(kāi)擇優(yōu)確定投資人，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制、利益輸送。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股權(quán)時(shí)，除國(guó)家另有規(guī)定外，一般不在意向受讓人資質(zhì)條件中對(duì)民間投資主體單獨(dú)設(shè)置附加條件。企業(yè)各類(lèi)管理人員或員工參與改制或受讓?zhuān)瑧?yīng)與其他投資者平等公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。

  九、完善以管資本為主的混合所有制企業(yè)管理機(jī)制按照《公司法》規(guī)定，完善混合所有制企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，明晰和落實(shí)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層職權(quán)，形成決策、執(zhí)行、監(jiān)督層權(quán)責(zé)分明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、相互制衡的機(jī)制。完善國(guó)有資本管理方式，通過(guò)企業(yè)章程體現(xiàn)出資人的意志和訴求，強(qiáng)化對(duì)出資人代表的管理。建立和完善混合所有制企業(yè)國(guó)有股東代表、董事、監(jiān)事的選派、考核評(píng)價(jià)及薪酬等制度，形成以管資本為主的管理機(jī)制。落實(shí)董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層成員等高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員選聘、業(yè)績(jī)考核和薪酬管理等職權(quán)，維護(hù)企業(yè)真正的市場(chǎng)主體地位。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)行任期制和契約化管理，建立市場(chǎng)導(dǎo)向的選人用人和激勵(lì)約束機(jī)制。

  十、探索混合所有制企業(yè)員工持股省屬?lài)?guó)有企業(yè)改制為混合所有制的，通過(guò)試點(diǎn)穩(wěn)妥推進(jìn)員工持股，在程序合法、操作規(guī)范的前提下，允許企業(yè)員工采取增資擴(kuò)股、出資新設(shè)或以法律、行政法規(guī)允許的其他方式持股。優(yōu)先支持高新技術(shù)、轉(zhuǎn)制科研院所等類(lèi)型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理層、核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干以現(xiàn)金、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多種方式入股。建立和完善員工持股有序進(jìn)退機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)員工積極性。規(guī)范關(guān)聯(lián)方行為，防止利用關(guān)聯(lián)交易謀取不當(dāng)利益。

  十一、創(chuàng)新適應(yīng)混合所有制企業(yè)發(fā)展的黨建工作機(jī)制以改革創(chuàng)新精神，建立健全黨的基層組織體系，靈活多樣地推進(jìn)企業(yè)黨組織設(shè)置，確保黨的組織和黨的工作全覆蓋。堅(jiān)持黨的建設(shè)與企業(yè)改革同步謀劃、同步開(kāi)展，根據(jù)企業(yè)組織形式變化，同步設(shè)置或調(diào)整黨的組織，理順黨組織隸屬關(guān)系，同步選配好黨組織負(fù)責(zé)人，健全黨的工作機(jī)構(gòu)，配強(qiáng)黨務(wù)工作者隊(duì)伍，保障黨組織工作經(jīng)費(fèi)，有效開(kāi)展黨的工作。發(fā)揮好黨組織政治核心作用和黨員先鋒模范作用，實(shí)現(xiàn)發(fā)揮黨的政治優(yōu)勢(shì)與完善現(xiàn)代企業(yè)制度的有機(jī)融合，保證黨的路線、方針、政策和決議的貫徹落實(shí)，推動(dòng)混合所有制企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

  十二、加強(qiáng)企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)工作的監(jiān)督有關(guān)部門(mén)要加大履職力度，監(jiān)督企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)各項(xiàng)工作依法規(guī)范、有序推進(jìn)。嚴(yán)禁任何人借混合所有制改革之名、行侵吞國(guó)有資產(chǎn)之實(shí)，避免各類(lèi)所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)和合法權(quán)益受到侵害。加強(qiáng)對(duì)省屬?lài)?guó)有企業(yè)清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、股權(quán)變更的監(jiān)督檢查。充分發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)在清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)定價(jià)、股權(quán)托管等方面的作用。加強(qiáng)企業(yè)職工內(nèi)部監(jiān)督，進(jìn)一步做好信息公開(kāi)，自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)不按國(guó)家規(guī)定實(shí)施操作的，要及時(shí)糾正，造成國(guó)有資產(chǎn)損失或影響企業(yè)和諧穩(wěn)定的，要依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

  十三、優(yōu)化發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)政策和環(huán)境加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)管理，省國(guó)有企業(yè)和科技體制改革專(zhuān)項(xiàng)小組負(fù)責(zé)研究省屬?lài)?guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)重要問(wèn)題，協(xié)調(diào)推動(dòng)省屬?lài)?guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)政策措施的制定和實(shí)施，具體工作由省國(guó)資委會(huì)同省級(jí)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)。加快轉(zhuǎn)變政府職能，優(yōu)化制度規(guī)定，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境、寬松和諧的輿論環(huán)境、促進(jìn)改革發(fā)展的政策環(huán)境，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)工作依法依規(guī)、有序開(kāi)展。建立鼓勵(lì)改革創(chuàng)新的容錯(cuò)機(jī)制，尊重企業(yè)首創(chuàng)精神，鼓勵(lì)創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索、鼓勵(lì)實(shí)踐。

  各市（州）國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，可參照本意見(jiàn)執(zhí)行。

  四川省人民政府

2016年3月24日