大宗商品交易場所整頓大限臨近 11月中旬要見成效

  監(jiān)管層近期明確要求，11月中旬貴金屬、原油等大宗商品類交易場所全面清理整頓要收到初步成效，年底完成規(guī)范達到驗收標準。

  “在11月6日收市后，所有客戶必須將持有倉單全部轉(zhuǎn)讓，到期未轉(zhuǎn)讓的，交易中心將以市價強制轉(zhuǎn)移?！鄙钲谇昂Ｊ兹A國際商品交易中心近日發(fā)布通告。而遼寧東北亞貴金屬交易所也要求6日收市后，客戶持倉進行強行平倉，所有品種下線、交易系統(tǒng)將于下周關閉。上周，北京大宗商品交易所、北京石油交易所在內(nèi)的部分現(xiàn)貨交易所已經(jīng)停止會員單位開立新倉業(yè)務。

  接近監(jiān)管層的知情人士表示，清理整頓不意味著一定會關停取締，除非規(guī)范整頓沒效果。但是，貴金屬、原油等大宗商品類交易場所必須按照要求在11月中旬達到規(guī)范設計要求。同時，要求工商部門重新審核金油等大型交易平臺從業(yè)經(jīng)營范圍，并且公安機關將集中力量偵破經(jīng)濟詐騙事件，同時要求地方政府重新核準平臺交易資質(zhì)。

  各個部委

  規(guī)定動作力度增大

  據(jù)了解，今年的清理整頓，7月份是一個重要起始點。當時，昆明泛亞有色金屬交易所爆發(fā)兌付危機。該事件涉及全國20個省份、8萬名投資者巨額資金去向不明。此事引發(fā)相關監(jiān)管層的嚴重關切。

  由于主抓此類交易場所清理整頓的部際聯(lián)席會議需要各個部委會簽相關文件，流程較長，在各個部委會簽完成后，直到8月21日，部際聯(lián)席會議有關成員單位和相關部門才明確“亮劍”，聯(lián)合開展貴金屬、原油等大宗商品類交易場所的專項整頓工作。

  上述文件下發(fā)后，各部委開始陸續(xù)行動，暫停了有關交易所的一些業(yè)務，工信部則根據(jù)情況調(diào)查了相關交易軟件，同時，各級地方政府也在行動。

  從總體上看，10月份之前，有些地方政府仍然以“拖字訣”消耗時間，行動較慢。但是，進入10月份，清理整頓的規(guī)范要求進一步提高，且規(guī)定完成時間表。 到了10月下旬，各個部委行動力度大。

  10月20日、21日，商務部與證監(jiān)會相繼發(fā)文，對商品交易所相關問題發(fā)布聲明，向外界傳出明確信號。其中，10月20日，商務部聞發(fā)言人沈丹陽回應稱，從未審批過任何一家交易市場進行石油、原油交易。

  10月21日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)表題為《警惕以商品現(xiàn)貨市場電子交易平臺名義違法集中交易標準化合約陷阱》的文章。此文，關注到近期個別交易平臺以商品現(xiàn)貨電子交易平臺的名義提供白銀、原油等標準化合約交易，部分投資者虧損后與平臺機構發(fā)生糾紛，并引發(fā)信訪投訴等。該文對相關問題進行一一解答，其中包括違規(guī)鑒定、清理整頓工作規(guī)定及進展、投資者維權指引三個部分。

  自律和他律

  成為深層次改革焦點

  據(jù)了解，早在2011年，國務院就下發(fā)過《關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》，包括國家發(fā)改委在內(nèi)的八部委迅即聯(lián)合行動，擬定了《清理各類交易所名單》，當時掀起一股清理大潮。

  在隨后的4年里，每年都會開展一場清理整頓行動。其中2013年更有800家現(xiàn)貨交易市場被整頓。

  但是，證監(jiān)會刊發(fā)的上述文章也提出，有由于地方利益、集團利益、法律缺失、監(jiān)管空白等原因，到了2014年，已通過驗收地區(qū)存在違規(guī)行為“死灰復燃”的苗頭。交易場所開展違規(guī)交易的報道不時見諸媒體。更有一些地方不顧實際需求，盲目批設甚至違規(guī)設立交易場所，造成交易場所重復建設、遍地開花。還有一些交易場所在利益驅(qū)動下，推出名目各異的“創(chuàng)新”，這在實質(zhì)上仍是以集中交易方式開展標準化合約交易。

  雖然今年本次清理整頓，司法部門的強力介入是區(qū)別以往歷次整頓的關鍵點。但是，市場觀察人士表示，對于各地省級政府金融辦的行為規(guī)范是下一輪深層次改革的焦點。

  在上述背景下，對于大宗商品交易場所未來的發(fā)展，業(yè)內(nèi)人士看法出現(xiàn)分歧。多數(shù)人對清理整頓后的交易場所發(fā)展充滿信心和期待，但“離場者”也不在少數(shù)。

  對于現(xiàn)有的、正在規(guī)范當中的同業(yè)態(tài)交易場所，包括天津貴金屬交易所、寧夏藍海大宗商品交易中心、遼寧聯(lián)合商品交易中心等20多家大宗商品電子交易場所，已經(jīng)紛紛發(fā)出自律倡議書：倡議各大宗商品交易平臺打通更多的合規(guī)維權渠道，讓投資者維護正當權益有投訴渠道，切實維護投資者合法權益不受侵害；嚴格監(jiān)督旗下會員機構，絕不包庇任何違法侵權行為。