廣東：配額競拍收入擬納入碳基金鼓勵(lì)減排

  黨的十八大、十八屆三中全會(huì)明確要求大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，積極開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。碳交易是國家賦予廣東的重大改革事項(xiàng)，也是廣東省建立資源有償使用制度的有益嘗試和創(chuàng)新體制機(jī)制的重要抓手。

  從2010年廣東納入國家首批低碳試點(diǎn)、2012年啟動(dòng)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，到2013年底完成首批碳配額競拍正式啟動(dòng)碳交易、今年7月15日完成首個(gè)年度交易履約周期……近年來我省一步一個(gè)腳印、扎實(shí)有效地開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作，如今廣東已進(jìn)入第二個(gè)碳履約年度，并在今年9月舉行了該年度首次配額有償競拍發(fā)放。

  廣東省發(fā)改委介紹，碳交易試點(diǎn)啟動(dòng)以來，為廣東創(chuàng)新生態(tài)文明體制機(jī)制作了有益嘗試。目前廣東碳市場運(yùn)行平穩(wěn)，控排企業(yè)履約情況良好，一、二級市場總成交量、成交額均居全國各試點(diǎn)首位。廣東還在全國率先探索配額有償競拍、新建項(xiàng)目納入碳排管理、利用配額發(fā)放收入建立碳基金、創(chuàng)新碳金融產(chǎn)品等。

  廣東先行：

  境內(nèi)外投資者看好廣東碳市

  今年以來，非控排企業(yè)與機(jī)構(gòu)、個(gè)人投資者相繼允許入戶廣東碳市場，越來越多“買碳翁”的出現(xiàn)，折射出廣東碳排放市場的良好前景。

  10月底，英國石油公司（BP）就在廣東碳交易平臺(tái)——廣州碳排放權(quán)交易所（下稱“廣碳所”）完成開戶手續(xù)，成為投資廣東碳市場的第二家外資機(jī)構(gòu)，未來雙方將在碳配額等領(lǐng)域展開深入合作。

  目前，廣碳所共有非控排企業(yè)機(jī)構(gòu)投資者19家，其中有境外機(jī)構(gòu)2家、個(gè)人投資者45人?！耙M(jìn)機(jī)構(gòu)投資者對活躍廣東碳交易，拓展碳市場的廣度與深度都有重大意義?！睆V碳所相關(guān)負(fù)責(zé)人說。

  記者從廣東省發(fā)改委獲悉，廣東省于今年7月15日完成首個(gè)年度交易履約周期，2013年度，一級初始分配市場以競價(jià)方式發(fā)放了1112萬噸有償配額，二級碳排放交易市場成交129萬噸，一、二級市場累計(jì)成交1241萬噸，成交金額7.37億元，居全國首位。

  事實(shí)上，廣東是首個(gè)也是目前唯一一個(gè)探索配額有償發(fā)放機(jī)制的試點(diǎn)地區(qū)。去年，廣東的控排企業(yè)涉及石化、電力、鋼鐵、水泥四大行業(yè)，其需要先購買3%的有償配額，才能激活97%的免費(fèi)配額。今年，控排的仍為該四大行業(yè)，但控排企業(yè)不需要再強(qiáng)制性購買有償配額，可以根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況自主決定是否購買，既可以到有償配額發(fā)放平臺(tái)購買，也可以到交易平臺(tái)購買。換而言之，如果免費(fèi)配額已經(jīng)足夠企業(yè)使用，就無需額外購買有償配額。

  此外，電力行業(yè)有償配額比例從3%小幅提升至5%，今年電力控排企業(yè)將獲得95%的免費(fèi)配額，其余3個(gè)行業(yè)企業(yè)與去年一樣，仍將獲得97%免費(fèi)配額。

  “有償配額發(fā)放符合中央推行資源有償使用制度的精神，是國際碳市場的成熟做法，可以起到‘調(diào)節(jié)供需、穩(wěn)定市場、化解風(fēng)險(xiǎn)’的作用?！睆V東省發(fā)改委氣候處相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，當(dāng)配額發(fā)放過緊、市場價(jià)格偏高時(shí)，通過有償發(fā)放平臺(tái)增加配額供給；當(dāng)配額相對較松、市場價(jià)格偏低時(shí)，通過回購注銷減少流通配額量。

  從今年9月舉行的第二個(gè)履約年度首次配額有償競拍來看，配額供不應(yīng)求——有效申報(bào)總量是發(fā)放總量的1.61倍，競買成交價(jià)為26元/噸，總成交額為5200萬元，其中，機(jī)構(gòu)投資者競買量占發(fā)放總量的46%。

  80%控排企業(yè)碳排放量下降

  交易是手段，減碳才是目的。

  碳排放權(quán)有償使用與交易制度的建立，使企業(yè)碳排放控制和節(jié)能降碳責(zé)任意識(shí)大大增強(qiáng)。納入控排的臺(tái)泥（英德）水泥有限公司，今年就嘗到了碳減排的甜頭。

  “去年我們用了1000萬元購買碳配額。今年我們通過余熱發(fā)電等低碳節(jié)能改造后，政府給的97%的配額就足夠用了，不用再另外掏錢買3%?！迸_(tái)泥集團(tuán)副總經(jīng)理呂克甫說。此外，該集團(tuán)位于臺(tái)灣的水泥生產(chǎn)碳捕捉項(xiàng)目已在試運(yùn)行，其用捕捉到的二氧化碳養(yǎng)殖藻類，用以制作保健品?！叭绻茝V開來，企業(yè)減碳還可以變廢為寶來賺錢?！眳慰烁φf。

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  像臺(tái)泥（英德）公司的案例并不鮮見。廣東省發(fā)改委透露，首年度我省碳控排企業(yè)履約率達(dá)98.9%，僅2家未能完成履約；碳排放交易機(jī)制對全省節(jié)能降碳的作用及效果已經(jīng)顯現(xiàn)，據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，80%以上的控排企業(yè)主要產(chǎn)品單位能耗和碳排放均出現(xiàn)不同程度下降，為完成年度碳強(qiáng)度約束性指標(biāo)作出了積極貢獻(xiàn)。

  據(jù)悉，廣東省發(fā)改委自去年以來已先后6次組織有償配額競價(jià)發(fā)放（含今年度的首次），企業(yè)共競拍購買了1312萬噸有償配額，競拍收入7.19億元。企業(yè)已基本了解和接受了配額有償發(fā)放的方式。

  目前，廣東省發(fā)改委仍在繼續(xù)完善有償配額發(fā)放的方式方法，例如允許符合條件的投資機(jī)構(gòu)參與競拍，以增加二級市場配額的流動(dòng)性；未來還將逐步提高部分行業(yè)有償配額比例。

  此外，廣東還在全國首創(chuàng)探索把新建項(xiàng)目納入碳排放管理。廣東省發(fā)改委氣候處相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，廣東省正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展階段，既要不斷優(yōu)化現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)存量，加快淘汰落后產(chǎn)能，還要加快新的先進(jìn)生產(chǎn)力建設(shè)，用先進(jìn)生產(chǎn)力代替落后生產(chǎn)力，為此，廣東省將列入國家和省規(guī)劃內(nèi)的新建項(xiàng)目納入配額管理范圍，嚴(yán)格審核新建項(xiàng)目的節(jié)能評估和可行性研究報(bào)告，新建項(xiàng)目企業(yè)要求足額購買有償配額后，方可獲得免費(fèi)配額?！霸诮?jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，碳排放管理得到有序的控制，可以避免現(xiàn)有項(xiàng)目減排、新建項(xiàng)目卻不斷擴(kuò)大排放的情況發(fā)生?！痹撠?fù)責(zé)人表示。

  改革者說：

  廣東正準(zhǔn)備為碳交易立法

  作為廣東省碳排放權(quán)有償使用與交易試點(diǎn)的牽頭部門，省發(fā)改委近年來扎實(shí)有序、大膽探索開展廣東省碳排放管理工作，當(dāng)中取得了哪些成效？接下來又將有何創(chuàng)新舉措？南方日報(bào)記者專訪了廣東省發(fā)改委應(yīng)對氣候變化處處長洪建武。

  初步形成碳交易制度體系

  南方日報(bào)：廣東省碳排放交易能夠順利開展，有哪些經(jīng)驗(yàn)與成效？

  洪建武：一是建立廣東碳排放管理和交易法規(guī)制度體系。今年1月，省政府頒布《廣東省碳排放管理試行辦法》作為全省碳排放管理和交易工作的綱領(lǐng)性文件。在此基礎(chǔ)上，廣東省發(fā)改委制定印發(fā)了《廣東省碳排放配額管理實(shí)施細(xì)則（試行）》《廣東省企業(yè)碳排放信息報(bào)告與核查實(shí)施細(xì)則（試行）》，同時(shí)公布了廣東省企業(yè)碳排放信息報(bào)告指南與核查規(guī)范，連同之前出臺(tái)的廣東省碳排放交易規(guī)則，初步形成了具有廣東特色的系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的碳排放管理和交易法規(guī)制度體系，為試點(diǎn)工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。

  二是建立了排放配額總量控制和分配管理機(jī)制。根據(jù)國家下達(dá)的控制溫室氣體排放總體目標(biāo)，結(jié)合廣東省重點(diǎn)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和合理控制能源消費(fèi)總量目標(biāo)，廣東確定2013年度和2014年度碳排放配額總量分別約為3.88億噸和4.08億噸。廣東也是試點(diǎn)中唯一一個(gè)提出碳配額總量目標(biāo)的試點(diǎn)地區(qū)，這相當(dāng)于企業(yè)和管理部門主動(dòng)增加減排壓力。

  為了做好政府與企業(yè)的聯(lián)系與溝通，廣東省發(fā)改委支持成立了4個(gè)行業(yè)的配額技術(shù)評估小組，小組由行業(yè)協(xié)會(huì)牽頭并負(fù)責(zé)挑選專家和企業(yè)作為小組成員共同組成。在配額分配過程中，省發(fā)改委建立了配額評審委員會(huì)審議制度，力求配額分配管理政策的公開、透明和可持續(xù)。委員會(huì)由政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、專家、企業(yè)代表組成，專家成員不能少于2/3，該委員會(huì)對每一次配額分配進(jìn)行評審，評審?fù)旰蟛拍苌蠄?bào)省政府批準(zhǔn)實(shí)施。

  三是建立碳排放信息報(bào)告核查和交易機(jī)制。碳排放管理制度建設(shè)要建立在企業(yè)碳排放信息能夠獲得的基礎(chǔ)上，對所有控排企業(yè)的碳排放信息進(jìn)行監(jiān)測和報(bào)告。廣東省積極推進(jìn)碳排放信息報(bào)告核查系統(tǒng)、配額注冊登記系統(tǒng)、配額交易系統(tǒng)和交易平臺(tái)的建設(shè)，組織200多家控排企業(yè)報(bào)告歷史碳排放信息，并公開遴選確定來自全國各地的16家第三方核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查、復(fù)查和復(fù)核。

  廣東省還建立碳交易信息管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，實(shí)時(shí)公布交易行情、交易價(jià)格、交易量等信息，對交易活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督管理，進(jìn)一步增強(qiáng)碳排放相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、交易的公平性和管理的透明性。

  配額競拍八成收入將放入基金

  南方日報(bào)：廣東碳交易接下來有何計(jì)劃與舉措？

  洪建武：接下來，我們首先要做好增加碳控排行業(yè)與領(lǐng)域的準(zhǔn)備。省發(fā)改委已組織有關(guān)機(jī)構(gòu)開展陶瓷、有色、紡織、造紙、化工等工業(yè)行業(yè)和交通、建筑領(lǐng)域碳排放報(bào)告與核算指南編制工作，之后，將組織企業(yè)歷史盤查與配額分配等工作，根據(jù)國家的進(jìn)度來安排，爭取最快2015年納入碳交易范圍。原則上是成熟一個(gè)行業(yè)，納入一個(gè)行業(yè)。

  其次，我們正研究利用有償配額收入設(shè)立低碳發(fā)展基金。2013年5次配額有償競價(jià)拍了6.67億元，其中6億元拿來做碳基金。目前我們正在制定方案，如果順利的話，明年上半年應(yīng)該可以運(yùn)轉(zhuǎn)。這個(gè)碳基金將吸引社會(huì)資本提高投資杠桿，創(chuàng)新綠色投融資模式，通過市場化獨(dú)立運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)基金的良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展。以后每年碳配額有償拍賣，80%的收入都要進(jìn)入基金，這個(gè)基金主要用于推動(dòng)控排企業(yè)交易履約、支持企業(yè)節(jié)能減碳項(xiàng)目建設(shè)，并推進(jìn)碳金融和低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

  第三是推進(jìn)碳金融產(chǎn)品的創(chuàng)新。碳配額其實(shí)是企業(yè)的資產(chǎn)，廣碳所正與浦發(fā)銀行聯(lián)合開展碳交易法人賬戶透支和配額抵押融資等業(yè)務(wù)，讓企業(yè)能夠更好地把自己的配額用作資產(chǎn)來運(yùn)營，通過配額抵押從銀行獲得資金，用于企業(yè)節(jié)能減排的經(jīng)營；或者企業(yè)在流動(dòng)資金不足的情況下通過法人透支獲得額外資金購買配額。所謂法人透支，就是銀行給企業(yè)一個(gè)授信的額度，企業(yè)像用信用卡一樣，透支一定的資金來進(jìn)行購買碳配額或用于碳交易。

  未來汽車上牌或要先拿碳積分

  南方日報(bào)：去年曾傳出廣東擬引入個(gè)人低碳的普惠制，即個(gè)人的低碳行為帶來的碳減排量換算成“碳幣”，兌換對應(yīng)的商品或服務(wù)，甚至與碳交易對接。目前這項(xiàng)工作進(jìn)展如何？

  洪建武：廣東探索推廣碳排放交易普惠制也是全國首創(chuàng)。省發(fā)改委與廣州賽寶認(rèn)證服務(wù)有限公司、廣碳所合作，已對此做了初步推廣方案，擬選取部分社區(qū)家庭、小微企業(yè)作為試點(diǎn)，先從用水、用電、用氣著手，激勵(lì)和約束手段相結(jié)合，把碳排放權(quán)益分配給相關(guān)企業(yè)和個(gè)人并與碳交易市場進(jìn)行鏈接，促進(jìn)提高全社會(huì)的節(jié)能降碳意識(shí)，同時(shí)進(jìn)一步活躍二級市場。另外，通過鼓勵(lì)商業(yè)企業(yè)為公眾的低碳行為兌換優(yōu)惠服務(wù)，以商業(yè)激勵(lì)機(jī)制來推動(dòng)全社會(huì)低碳意識(shí)的建立。目前已完成碳普惠網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)平臺(tái)、手機(jī)APP等設(shè)計(jì)開發(fā)工作。

  我們還研究在車牌拍賣中引入碳普惠制，大概的思路是：市民買了一部汽車，市民需要通過減碳行為，獲得一定的碳積分，達(dá)到碳積分門檻之后，才可以拿到牌照。這要先算出汽車平均排放量，如果要買大于平均排放量的汽車，就要從有減碳行為的其他市民手中去買碳指標(biāo)。

  碳違約企業(yè)將納入征信系統(tǒng)

  南方日報(bào)：控排企業(yè)履約方面有何獎(jiǎng)懲機(jī)制？

  洪建武：廣東碳交易試點(diǎn)工作是以省政府令的形式推動(dòng)，并未真正立法。作為試點(diǎn)，其在機(jī)制設(shè)計(jì)、政策法規(guī)等各方面仍在不斷完善，為下一步的立法打好基礎(chǔ)。目前我省在完善碳交易獎(jiǎng)懲約束機(jī)制上相對薄弱，這也是其他試點(diǎn)普遍的問題。

  目前，省發(fā)改委正加大對違約企業(yè)的處罰力度，除了向社會(huì)公布違約企業(yè)名單并按試行辦法進(jìn)行處罰外，目前，省發(fā)改委已與中國人民銀行廣州分行簽署了《共建廣東省碳排放信息共享機(jī)制協(xié)議》，違約企業(yè)相關(guān)信息將納入人民銀行征信系統(tǒng)和社會(huì)信用系統(tǒng)；研究將省屬國有企業(yè)履約情況與企業(yè)負(fù)責(zé)人的考核掛鉤；研究制定對履約企業(yè)的激勵(lì)措施，優(yōu)先安排履約企業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目和省級財(cái)政性資金補(bǔ)助，將履約企業(yè)納入直供電試點(diǎn)范圍，以此維護(hù)碳市場參與各方的正當(dāng)權(quán)益。

  專家建言：

  廣深碳市場應(yīng)探索對接

  中山大學(xué)教授余志參與了廣東碳交易制度設(shè)計(jì)，他見證并參與了廣東碳市場從籌建一步步走向完善。近日，他向南方日報(bào)記者暢談對廣東碳交易試點(diǎn)多年實(shí)踐的體會(huì)，并提出了建議。

  建立新的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制

  南方日報(bào)：廣東推行碳交易對創(chuàng)新生態(tài)文明機(jī)制有何積極作用？

  余志：一是有利于形成資源合理配置的市場化機(jī)制。碳交易通過總量控制，促成減排成本不同的企業(yè)之間進(jìn)行配額交易，通過市場配置達(dá)到整體減排成本最低的目的，實(shí)現(xiàn)了減排效益最大化。

  同時(shí)，碳交易使企業(yè)樹立資源有償使用的意識(shí)，通過市場這只看不見的手，對能源、環(huán)境、生態(tài)資源等進(jìn)行更合理、更有效的配置，這對促進(jìn)節(jié)能減碳、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展意義重大，也必將為生態(tài)文明建設(shè)探索有利于資源合理配置的市場化機(jī)制。

  二是有利于探索市場化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。目前我國的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制更多的是采用政府“輸血型”的縱向補(bǔ)償模式，區(qū)域間、流域上下游或不同社會(huì)群體之間市場化的補(bǔ)償模式較少。

  碳交易試點(diǎn)將有利于探索市場化的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。例如將林業(yè)碳匯納入碳排放權(quán)交易體系，能夠推動(dòng)林業(yè)間接減排與產(chǎn)業(yè)直接減排有機(jī)結(jié)合，一方面緩解欠發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展林業(yè)和生態(tài)建設(shè)的資金壓力，另一方面緩解發(fā)達(dá)地區(qū)控制碳排放的壓力，實(shí)質(zhì)是建立了一種新的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，能夠有效促使城鄉(xiāng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

  行業(yè)差異考驗(yàn)碳交易制度設(shè)計(jì)

  南方日報(bào)：廣東進(jìn)一步推進(jìn)碳交易還面臨哪些挑戰(zhàn)？

  余志：首先，廣東經(jīng)濟(jì)行業(yè)門類齊全，行業(yè)間發(fā)展差異性大，區(qū)域發(fā)展不平衡是廣東省經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的突出特點(diǎn)，這對碳交易機(jī)制設(shè)計(jì)是很大的挑戰(zhàn)。對此，廣東要在企業(yè)碳排放信息報(bào)告方法學(xué)、報(bào)告核查制度、配額分配機(jī)制設(shè)計(jì)實(shí)施過程中，充分考慮地區(qū)間、行業(yè)間的差異性，在強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)同時(shí)，充分考慮、協(xié)調(diào)各方實(shí)際利益，確保不同行業(yè)間企業(yè)在公平的規(guī)則中進(jìn)行碳排放控制工作。

  第一個(gè)挑戰(zhàn)是經(jīng)濟(jì)波動(dòng)導(dǎo)致的不確定性。社會(huì)經(jīng)濟(jì)大環(huán)境或企業(yè)自身經(jīng)營發(fā)展的不確定性和波動(dòng)，將導(dǎo)致企業(yè)的年度排放量出現(xiàn)較大的變化，這對需要提前設(shè)定總量控制的碳交易是難題。

  目前，廣東的解決方案是體現(xiàn)在不同行業(yè)的配額分配上的。比如對電力行業(yè)，今年率先將有償拍賣比例提升到5%，這考慮到行業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況。在配額分配上，除了大部分企業(yè)采用歷史法，對于易于測量、不同基準(zhǔn)生產(chǎn)效率與碳排放差異較大的行業(yè)企業(yè)采用了基準(zhǔn)法。

  全國統(tǒng)一碳市場是發(fā)展趨勢

  南方日報(bào)：國家發(fā)改委官員此前透露，全國統(tǒng)一碳市場將在2016年試運(yùn)行。廣東和深圳作為國家碳交易試點(diǎn)省、市之一（廣東省碳市場交易平臺(tái)在廣州），在統(tǒng)一碳市場方面將有何作為？

  余志：建立全國統(tǒng)一碳市場是碳交易的發(fā)展趨勢。廣東目前有兩個(gè)碳市場，可以對碳市場對接進(jìn)行先行探索。這里面涉及到多方面的難題，最重要的挑戰(zhàn)如配額的發(fā)放，各個(gè)地方的資源稀缺程度、企業(yè)經(jīng)營情況不盡相同，導(dǎo)致價(jià)格不同、配額發(fā)放方式不同。交易系統(tǒng)怎么對接也需要探討。作為制度設(shè)計(jì)者之一，我們現(xiàn)在想到的是先易后難——先從方法上相近的地方著手。省發(fā)改委正準(zhǔn)備推動(dòng)廣東碳市場跟深圳碳市場互聯(lián)互通，我們在做這一方面的研究。如果兩個(gè)碳市場可以對接成功，對建設(shè)全國碳市場是有借鑒意義的。