證券公司監(jiān)管條例修改 取消多個(gè)行政審批

  自2008年6月開始實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（下稱《條例》）日前作出六方面修改。修改后的《條例》進(jìn)一步縮減了行政審批項(xiàng)目，包括券商進(jìn)行集合投資、向股東或其他單位借入償還順序在普通債務(wù)之后的債、變更公司形式、變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格等5個(gè)行政審批項(xiàng)目取消。

  國務(wù)院昨日下發(fā)《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》，對21部行政法規(guī)部分條款予以修改，其中包括對《條例》進(jìn)行六方面修改。此次集中修改行政法規(guī)，是在國務(wù)院對取消和下放的行政審批項(xiàng)目涉及的行政法規(guī)進(jìn)行清理的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。目的在于促進(jìn)和保障政府管理由事前審批更多地轉(zhuǎn)為事中事后監(jiān)管，進(jìn)一步激發(fā)市場活力。

  《條例》的六方面修改同樣體現(xiàn)了監(jiān)管部門進(jìn)一步簡政放權(quán)、放松事前行政審批的意圖，其中多數(shù)修改都涉及進(jìn)一步取消行政審批事項(xiàng)。

  具體而言，《條例》明確券商使用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資不需再報(bào)經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，而是符合法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定即可。與此同時(shí)，將原有有關(guān)禁止性條款修改為券商或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出批準(zhǔn)范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，相應(yīng)刪除未經(jīng)批準(zhǔn)開展集合投資的條款。

  券商向股東或其他單位借入償還順序在普通債務(wù)之后的債，也無需再經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  《條例》在修改中還重新明確了須經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查的券商各類申請項(xiàng)目，與原條款相比，券商變更公司形式、變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所均不再列入審查項(xiàng)目；券商董監(jiān)高人員仍需在任職前取得經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，但境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人則無需事先獲取任職資格。

  此外，根據(jù)修改后的《條例》，券商“變更注冊資本”的審批情形被細(xì)分為兩類，一是增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，二是減少注冊資本。