海螺水泥4高管違規(guī)買賣股票被查處
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證監(jiān)會19日宣布對王建超等4名上市公司高管人員違規(guī)買賣股票的行為作出行政處罰決定,分別給予王建超、盧憲斌警告并處以5萬元罰款,分別給予夏世勇、李建軍警告。
王建超系安徽海螺水泥股份有限公司副總經(jīng)理,盧憲斌任甘肅祁連山水泥集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事,夏世勇、李建軍分別任金發(fā)科技股份有限公司副董事長和董事、總經(jīng)理。
證監(jiān)會認(rèn)定,上述4人行為違反了證券法第四十七條禁止“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東,將其持有的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入”的規(guī)定。鑒于此,證監(jiān)會作出行政處罰決定。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出,由于上市公司董事、監(jiān)事和高管人員、持有上市公司股份5%以上的股東在決定公司重大問題上有較多的表決權(quán),對公司經(jīng)營情況有第一時(shí)間知曉的便利條件,為了防止其利用優(yōu)勢地位或者信息優(yōu)勢,通過頻繁地買賣本公司股票獲取利益或規(guī)避損失,損害其他中小股東的利益,政府禁止上述主體從事短線交易,對其在規(guī)定期限內(nèi)買賣本公司股票的行為進(jìn)行限制。
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