新版反壟斷法正式生效，對(duì)企業(yè)實(shí)務(wù)有何影響

8月1日，新修訂的反壟斷法正式生效。

與舊版反壟斷法相比，新版反壟斷法進(jìn)行了大幅調(diào)整，修改要點(diǎn)包括：

在經(jīng)營者集中審查中引入“停鐘”機(jī)制和建立“分類分級(jí)審查”制度以提高審查的質(zhì)量和效率；為證明轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為的合法性提供了抗辯空間；授權(quán)國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局對(duì)縱向協(xié)議（而非橫向協(xié)議）設(shè)置安全港規(guī)則；加大處罰力度，包括大幅提高未依法申報(bào)行為的罰款，對(duì)于嚴(yán)重違反反壟斷法的行為規(guī)定了加倍處罰制度，以及對(duì)壟斷協(xié)議負(fù)有責(zé)任的個(gè)人增設(shè)個(gè)人罰款。

日前，市場(chǎng)監(jiān)管總局還發(fā)布了對(duì)經(jīng)營者集中審查、壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位等一系列現(xiàn)行法規(guī)規(guī)章的修改征求意見稿，包括《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》（“《經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)修訂草案》”）、《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（征求意見稿）》（“《禁止壟斷協(xié)議征求意見稿》”）和《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定（征求意見稿）》（“《禁止濫用市場(chǎng)支配地位征求意見稿》”）等。其中《經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)修訂草案》擬大幅提高現(xiàn)行經(jīng)營者集中申報(bào)營業(yè)額門檻，還新引入了針對(duì)特大型企業(yè)的經(jīng)營者集中申報(bào)門檻。

完善經(jīng)營者集中審查制度

1.“停鐘”機(jī)制。

新的反壟斷法新增了“停鐘”機(jī)制，規(guī)定市場(chǎng)監(jiān)管總局可在出現(xiàn)以下情形之一時(shí)中止計(jì)算經(jīng)營者集中的審查期限并書面通知申報(bào)方：

經(jīng)營者未按照規(guī)定提交文件、資料，導(dǎo)致審查工作無法進(jìn)行；出現(xiàn)對(duì)審查具有重大影響的新情況、新事實(shí)，不經(jīng)核實(shí)將導(dǎo)致審查工作無法進(jìn)行；需要對(duì)經(jīng)營者集中附加的限制性條件進(jìn)一步評(píng)估，且經(jīng)營者提出中止請(qǐng)求。

“停鐘”機(jī)制對(duì)于復(fù)雜案件的審查具有現(xiàn)實(shí)意義。此前對(duì)于此類案件，若無法在法定期限內(nèi)完成與市場(chǎng)監(jiān)管總局就附加限制性條件方案的討論，經(jīng)營者需撤回并重新申報(bào)。而根據(jù)新的反壟斷法，在上述中止計(jì)算審查期限第三種情形下，即需對(duì)限制性條件作進(jìn)一步評(píng)估的情況下，經(jīng)營者可請(qǐng)求中止計(jì)算審查期限，從而避免撤回重報(bào)。除此之外，在另外兩種情形下，中止計(jì)算審查期限的觸發(fā)無須經(jīng)過經(jīng)營者申請(qǐng)。

在實(shí)踐中“停鐘”機(jī)制將如何影響經(jīng)營者集中審查程序仍有待觀察，預(yù)計(jì)市場(chǎng)監(jiān)管總局將發(fā)布“停鐘”機(jī)制的具體實(shí)施規(guī)定。

2.授權(quán)審查未達(dá)到營業(yè)額門檻交易的權(quán)限。

新的反壟斷法規(guī)定市場(chǎng)監(jiān)管總局可以對(duì)未達(dá)到經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但很可能會(huì)排除、限制競(jìng)爭的交易進(jìn)行主動(dòng)審查，并要求交易方就該交易提交經(jīng)營者集中申報(bào)。這一修訂在法律層面明確市場(chǎng)監(jiān)管總局有權(quán)審查未滿足營業(yè)額門檻的扼殺式收購，并在必要時(shí)進(jìn)行干預(yù)。

同時(shí)，根據(jù)《經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)修訂草案》，國務(wù)院擬大幅提高營業(yè)額門檻，即：

所有參與集中的經(jīng)營者在全球范圍內(nèi)的合計(jì)營業(yè)額擬從100億人民幣提高至120億人民幣，或者在中國境內(nèi)的合計(jì)營業(yè)額擬從20億人民幣提高至40億人民幣；至少兩個(gè)參與集中經(jīng)營者各自在中國境內(nèi)的營業(yè)額擬從4億人民幣提高至8億人民幣。

3.新設(shè)經(jīng)營者集中“分類分級(jí)審查”制度。

為了提高經(jīng)營者集中審查的質(zhì)量和效率，新的反壟斷法要求市場(chǎng)監(jiān)管總局建立經(jīng)營者集中“分類分級(jí)審查”制度。

這項(xiàng)新的制度可能會(huì)就特定行業(yè)、企業(yè)引入特定的申報(bào)門檻或者特定的營業(yè)額計(jì)算方法（如已有的金融業(yè)經(jīng)營者集中申報(bào)營業(yè)額計(jì)算方法）。例如，根據(jù)《經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)修訂草案》，可能引入一項(xiàng)針對(duì)特大型企業(yè)（即上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額超過1000億人民幣的企業(yè)）的經(jīng)營者集中申報(bào)門檻。

此外，我們預(yù)期對(duì)于沒有競(jìng)爭關(guān)注的案件的審查流程將進(jìn)一步簡化。例如，委托地方市場(chǎng)監(jiān)管部門開展經(jīng)營者集中審查工作也可能是“分類分級(jí)審查”制度的重要一環(huán)。

4.加強(qiáng)經(jīng)營者集中審查的重點(diǎn)領(lǐng)域。

新的反壟斷法要求市場(chǎng)監(jiān)管總局加強(qiáng)對(duì)涉及國計(jì)民生等重要領(lǐng)域相關(guān)交易的審查。根據(jù)今年4月發(fā)布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見》，金融、傳媒、科技、民生等領(lǐng)域和涉及初創(chuàng)企業(yè)、新業(yè)態(tài)和勞動(dòng)密集型行業(yè)為經(jīng)營者集中審查的重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域，預(yù)計(jì)涉及這些領(lǐng)域的交易在經(jīng)營者集中審查中會(huì)受到重點(diǎn)關(guān)注。

對(duì)壟斷行為的實(shí)體性規(guī)定作出進(jìn)一步說明

1.為轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為提供了抗辯空間。

自反壟斷法生效以來， 轉(zhuǎn)售價(jià)格維持一直被推定為具有排除、限制競(jìng)爭效果，而且一直是執(zhí)法的重點(diǎn)。新的反壟斷法延續(xù)了原則上禁止轉(zhuǎn)售價(jià)格維持的立場(chǎng)，同時(shí)允許相關(guān)經(jīng)營者對(duì)排除、限制競(jìng)爭效果的推定進(jìn)行反駁，從而給予這種行為一定的抗辯空間。這一立場(chǎng)融合了市場(chǎng)監(jiān)管總局（及其前身機(jī)構(gòu)）一直以來對(duì)轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為秉持的嚴(yán)厲立場(chǎng)，以及中國法院對(duì)于轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為采取的基于競(jìng)爭效果的分析方法。

該立場(chǎng)也與市場(chǎng)監(jiān)管總局2020年發(fā)布的《關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》中對(duì)汽車業(yè)的指引一致，這份指南明確汽車行業(yè)中轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為在特定情形下可以被豁免。但過往實(shí)踐表明，市場(chǎng)監(jiān)管總局很可能會(huì)對(duì)企業(yè)（尤其是具有市場(chǎng)力量的企業(yè)）抗辯轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為設(shè)立較高的證明標(biāo)準(zhǔn)。鑒于這種行為仍將面臨執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)在面對(duì)轉(zhuǎn)售價(jià)格維持問題時(shí)仍應(yīng)謹(jǐn)慎處理并尋求專業(yè)人士的法律意見。

2.針對(duì)壟斷協(xié)議設(shè)置安全港規(guī)則。

新的反壟斷法授權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)縱向協(xié)議設(shè)置安全港規(guī)則。安全港是指對(duì)于經(jīng)營者市場(chǎng)份額低于特定門檻的某些縱向協(xié)議，這些協(xié)議會(huì)被推定為合法。根據(jù)最新發(fā)布的《禁止壟斷協(xié)議征求意見稿》，該市場(chǎng)份額門檻可能是15%。

新的反壟斷法將安全港規(guī)則的適用限于縱向協(xié)議，但這并不一定完全排除市場(chǎng)監(jiān)管總局以后會(huì)引入適用于橫向協(xié)議的安全港指引（例如以不具約束力的指南的形式）?！蛾P(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》已引入分別針對(duì)橫向協(xié)議和縱向協(xié)議的安全港指引，在未有后續(xù)修訂的前提下這一指引仍對(duì)企業(yè)具有指導(dǎo)意義。

此外，新的反壟斷法并未明確將核心壟斷協(xié)議（如轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為）排除于安全港規(guī)則適用范圍之外，但根據(jù)歐盟競(jìng)爭法的經(jīng)驗(yàn)，此類協(xié)議很可能不會(huì)享有安全港規(guī)則的豁免。

3.新設(shè)禁止“軸輻”共謀的規(guī)定。

新的反壟斷法新增了對(duì)組織或協(xié)助他人達(dá)成壟斷協(xié)議的禁止性規(guī)定。這一禁止性規(guī)定可被用以規(guī)制“軸輻”共謀（即“軸心”參與方并非壟斷協(xié)議成員，但促成或者協(xié)助成員達(dá)成壟斷協(xié)議）。對(duì)此類“促成或協(xié)助”壟斷協(xié)議行為的罰款將適用和壟斷協(xié)議成員相同的罰款規(guī)則。

4.對(duì)數(shù)字領(lǐng)域?yàn)E用市場(chǎng)支配地位行為發(fā)出警示。

數(shù)字領(lǐng)域是近期中國反壟斷執(zhí)法重點(diǎn)之一。新反壟斷法尤為關(guān)注數(shù)據(jù)和數(shù)字平臺(tái)的作用，并警示數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者不得通過數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)和平臺(tái)規(guī)則濫用市場(chǎng)支配地位。

同時(shí)，新的反壟斷法增設(shè)“鼓勵(lì)創(chuàng)新”作為基本目標(biāo)。原則上，這項(xiàng)規(guī)定既要求市場(chǎng)監(jiān)管總局在對(duì)具體案件進(jìn)行評(píng)估時(shí)考慮對(duì)創(chuàng)新的影響，也為經(jīng)營者在證明某些商業(yè)行為合法性時(shí)提出創(chuàng)新相關(guān)的理由引入更多空間。預(yù)計(jì)未來反壟斷執(zhí)法將進(jìn)一步平衡鼓勵(lì)數(shù)字創(chuàng)新和防止壟斷行為之間的關(guān)系。值得關(guān)注的是，在《禁止濫用市場(chǎng)支配地位征求意見稿》中，自我優(yōu)待被單獨(dú)列為一種濫用市場(chǎng)支配地位的行為，這意味著此類行為很可能會(huì)受到反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)關(guān)注。

大幅提升違法行為的罰則

1.引入壟斷協(xié)議的個(gè)人罰款。

新版反壟斷法對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議的行為設(shè)置了個(gè)人罰款，即經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，可以處一百萬元以下的罰款。

新版反壟斷法并未說明個(gè)人在何等情況下須承擔(dān)責(zé)任，但我們預(yù)計(jì)個(gè)人罰款將僅對(duì)核心壟斷協(xié)議行為適用（如固定價(jià)格或劃分市場(chǎng)的橫向壟斷協(xié)議）。我們期待市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)個(gè)人罰款如何適用作進(jìn)一步的說明，從而為經(jīng)營者和個(gè)人提供法律確定性，也為地方執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo)。

2.大幅提高對(duì)多種行為的罰款額度，特別是未依法申報(bào)行為。

新版反壟斷法大幅提高了多種違法行為的罰款額度（詳見附錄），從而強(qiáng)化震懾力。其中未依法申報(bào)最高罰款金額將大幅提高——對(duì)于具有排除、限制競(jìng)爭效果的情形，最高罰款金額可達(dá)違法經(jīng)營者上一年度銷售額的10%，其他情形罰款可達(dá)人民幣五百萬元，這相當(dāng)于現(xiàn)行上限的十倍。此外，由于未依法申報(bào)被市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)定為持續(xù)性行為，這意味著新的處罰規(guī)定可能對(duì)新法實(shí)施前的未依法申報(bào)行為具有追溯力。

3極端案件的“超級(jí)罰款”。

新版反壟斷法規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)于情節(jié)“特別嚴(yán)重”、影響“特別惡劣”、造成“特別嚴(yán)重”后果的違法行為可按相關(guān)條款規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。目前尚無對(duì)上述情形定義的具體說明，這使得罰款金額的計(jì)算和認(rèn)定面臨很大的不確定性。從字面意思看，這一修訂意味著達(dá)成壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和未依法申報(bào)的最高罰款可達(dá)違法企業(yè)上一年度銷售額的50%。我們期待市場(chǎng)監(jiān)管總局就此類加倍罰款的適用提供進(jìn)一步說明。

4.設(shè)置引入刑事處罰的接口。

新版反壟斷法首次提出，違反反壟斷法規(guī)定構(gòu)成犯罪的，須承擔(dān)刑事責(zé)任，這為后續(xù)創(chuàng)設(shè)壟斷行為刑事責(zé)任創(chuàng)造了可能性。目前，除阻礙調(diào)查可能會(huì)違反刑法相關(guān)規(guī)定構(gòu)成犯罪外，其他違反反壟斷法的行為在中國不會(huì)構(gòu)成刑事犯罪。新版反壟斷并未創(chuàng)設(shè)新的刑事犯罪事由，但提及刑事責(zé)任意味著壟斷行為未來可能通過修訂刑法而入刑。

5.社會(huì)信用記錄。新版反壟斷規(guī)定，反壟斷處罰依國家有關(guān)規(guī)定記入違法企業(yè)的社會(huì)信用系統(tǒng)，這將對(duì)企業(yè)產(chǎn)生聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

6.公益訴訟。新版反壟斷規(guī)定，設(shè)區(qū)的市級(jí)以上人民檢察院可以針對(duì)損害社會(huì)公共利益的壟斷行為提起民事公益訴訟。這一規(guī)定將有助于解決反壟斷民事訴訟中常見的一些難題，例如收集證據(jù)以滿足舉證責(zé)任。目前中國反壟斷民事訴訟數(shù)量有限，這一新的機(jī)制是否會(huì)推動(dòng)民事訴訟案件數(shù)量增加有待觀察。

（作者系富而德律師事務(wù)所中國反壟斷業(yè)務(wù)聯(lián)席主管）