山東公開征求《山東省排污權(quán)有償使用和交易試點暫行辦法（征求意見稿）》意見的函

為推動開展山東省排污權(quán)有償使用和交易試點工作，探索建立環(huán)境資源優(yōu)化配置機(jī)制，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導(dǎo)意見》，在調(diào)研其他?。ㄊ校┡盼蹤?quán)交易開展情況的基礎(chǔ)上，結(jié)合本省實際，特制定本暫行辦法，現(xiàn)已完成征求意見稿。

山東省排污權(quán)有償使用和交易試點暫行辦法

（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為推動開展排污權(quán)有償使用和交易試點工作，探索建立環(huán)境資源優(yōu)化配置機(jī)制，進(jìn)一步促進(jìn)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2014〕38號）、《中共山東省委關(guān)于推動開發(fā)區(qū)體制機(jī)制改革創(chuàng)新促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的意見》等有關(guān)要求，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于山東省行政區(qū)域內(nèi)，按照《固定污染源排污許可分類管理名錄（2019年版）》實行排污許可重點管理、簡化管理和登記管理的排污單位。

第三條 本辦法所稱排污單位，包括現(xiàn)有排污單位和新建排污單位。

現(xiàn)有排污單位是指在本辦法生效之前，已建成投產(chǎn)或者環(huán)境影響評價文件已通過審批、審核或者備案的排污單位。

新建排污單位是指在本辦法生效之后，環(huán)境影響評價文件通過審批、審核或者備案的新（改、擴(kuò)）建排污單位或者生產(chǎn)設(shè)施。

第四條 本辦法所稱污染物，是指國家作為約束性指標(biāo)進(jìn)行總量控制的污染物，或者對環(huán)境質(zhì)量有較大影響的其他污染物。納入試點的污染物暫定二氧化硫、氮氧化物、顆粒物和揮發(fā)性有機(jī)物4項。

第五條 本辦法所稱排污權(quán)，是指排污單位按照國家或者地方規(guī)定的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，以及污染物總量控制要求等，經(jīng)生態(tài)環(huán)境主管部門核定，允許其排放污染物的種類和數(shù)量。

第六條 排污權(quán)有償使用是指排污單位按規(guī)定繳納排污權(quán)使用費獲得排污權(quán)，或者通過排污權(quán)交易獲得排污權(quán)的行為。排污權(quán)交易是指排污單位或者設(shè)區(qū)的市政府排污權(quán)儲備管理機(jī)構(gòu)，在交易平臺進(jìn)行排污權(quán)公開買賣的行為。

第七條 本辦法所稱排污權(quán)儲備，是指設(shè)區(qū)的市政府排污權(quán)儲備管理機(jī)構(gòu)通過回購、無償收回等形式，將排污權(quán)納入政府儲備的行為。

第八條 省發(fā)展改革、財政、生態(tài)環(huán)境等有關(guān)主管部門按照職權(quán)，組織制定相關(guān)配套管理政策，履行相關(guān)職責(zé)，共同推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點工作。

第二章 排污權(quán)核定與有償使用

第九條 排污權(quán)核定是試點工作的基礎(chǔ)。設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)行政區(qū)域內(nèi)排污單位排污權(quán)的核定，試點開始前，應(yīng)當(dāng)組織全面完成現(xiàn)有排污單位排污權(quán)的初次核定。省生態(tài)環(huán)境主管部門對全省排污權(quán)核定工作實施監(jiān)督、指導(dǎo)，并組織抽查審核。

第十條 排污單位排污權(quán)應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境質(zhì)量改善和污染物總量控制要求、產(chǎn)業(yè)布局和污染物排放現(xiàn)狀等，采用全省統(tǒng)一的核算規(guī)則核定。具體核算規(guī)則由省生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)制定并向社會公布。

排污單位對排污權(quán)核定有異議的，可以向上級生態(tài)環(huán)境主管部門提出重新核定申請。

第十一條 排污單位均實行排污權(quán)有償使用制度。

現(xiàn)有排污單位應(yīng)當(dāng)按照生態(tài)環(huán)境主管們核定的排污權(quán)和規(guī)定征收標(biāo)準(zhǔn)繳納排污權(quán)使用費?？紤]其承受能力，試點初期暫免繳納排污權(quán)使用費，若其將無償取得的排污權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定一次性補(bǔ)繳排污權(quán)使用費。

新建排污單位需新增污染物排污權(quán)的，必須在申領(lǐng)排污許可證或者填報排污登記表前，通過排污權(quán)交易有償獲得，其購買的排污權(quán)應(yīng)當(dāng)來源于其他排污單位富余排污權(quán)或者政府儲備排污權(quán)。

第十二條 排污單位排污權(quán)以排污許可證的形式予以確認(rèn)。不需要申請取得排污許可證的排污單位，可通過交易平臺下載相關(guān)確認(rèn)證明。排污權(quán)確認(rèn)時，應(yīng)當(dāng)注明排污權(quán)有償使用信息。

第十三條 新建排污單位應(yīng)當(dāng)按照主要污染物總量控制要求進(jìn)行“減量或者等量替代”，其需要購買的排污權(quán)根據(jù)總量控制要求的替代量確定，實際確認(rèn)的排污權(quán)根據(jù)生態(tài)環(huán)境主管部門的排污權(quán)核定結(jié)果確定。

第十四條 排污單位排污權(quán)有效期原則上與排污許可證有效期一致。排污單位在有效期內(nèi)對排污權(quán)擁有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。有效期滿后，排污單位需要延續(xù)排污權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境主管部門申請重新核定排污權(quán)。

第十五條 取得排污權(quán)的單位，不免除其法定污染治理責(zé)任和依法繳納環(huán)境保護(hù)稅等其他稅費的義務(wù)。

第三章 排污權(quán)交易

第十六條 排污權(quán)交易主體分為出讓方和受讓方。

出讓方是指合法擁有富余排污權(quán)的排污單位或者擁有排污權(quán)儲備的政府排污權(quán)儲備管理機(jī)構(gòu)。

受讓方是指需要新增排污權(quán)的新建排污單位，以及需要回購排污權(quán)的政府排污權(quán)儲備管理機(jī)構(gòu)。

第十七條 排污權(quán)交易采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓、掛牌出讓以及國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

第十八條 省公共資源交易中心受省生態(tài)環(huán)境主管部門委托，負(fù)責(zé)全省統(tǒng)一排污權(quán)交易平臺的建設(shè)、管理和維護(hù)，省生態(tài)環(huán)境主管部門提供必要的支持與指導(dǎo)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得設(shè)立排污權(quán)交易場所，不得以任何形式組織排污權(quán)交易及相關(guān)活動。

第十九條 省公共資源交易中心會同省生態(tài)環(huán)境主管部門，按照“一網(wǎng)通辦、一次辦好”的要求，制定交易規(guī)則，簡化交易程序，提供便利服務(wù)。省排污權(quán)交易平臺與省生態(tài)環(huán)境主管部門信息平臺實現(xiàn)資源共享，通過信息共享，減少排污單位交易所需提供材料；采用網(wǎng)上申辦、快遞或者電子郵件送達(dá)等方式，逐步實現(xiàn)全流程網(wǎng)上辦理。

第二十條 排污權(quán)使用費征收標(biāo)準(zhǔn)由省發(fā)展改革、財政、生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)污染治理成本、環(huán)境資源稀缺程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場需求等因素研究確定。排污權(quán)交易價格由市場決定，試點期間排污權(quán)交易底價參照排污權(quán)使用費的征收標(biāo)準(zhǔn)確定。

第二十一條 排污權(quán)交易應(yīng)當(dāng)符合下列控制要求：

（一）環(huán)境質(zhì)量未達(dá)到要求的設(shè)區(qū)的市，不得進(jìn)行增加本地區(qū)污染物排放總量的排污權(quán)交易；

（二）火電企業(yè)（包括其他行業(yè)自備電廠，不含熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組供熱部分）原則上不得與其他行業(yè)企業(yè)進(jìn)行涉及大氣污染物的排污權(quán)交易。

第二十二條 排污單位通過下列方式減少污染物排放的，可將形成的富余排污權(quán)出讓：

（一）排污單位通過淘汰落后和過剩產(chǎn)能、清潔生產(chǎn)、污染治理、技術(shù)改造升級等減少污染物排放的（清潔生產(chǎn)、污染治理、技術(shù)改造升級須完成驗收）；

（二）排污單位因停止建設(shè)、破產(chǎn)及遷出本行政區(qū)域，不再排放實行總量控制的污染物的。

第二十三條 排污單位出讓富余排污權(quán)時，只能出讓經(jīng)設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境主管部門核定，并在有效期內(nèi)的排污權(quán)。不在有效期內(nèi)的排污權(quán)，須向設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境主管部門申請重新核定后方可出讓。

第二十四條 排污單位有下列情形之一的，不得作為排污權(quán)交易主體：

（一）位于被限批區(qū)域的；

（二）被實施掛牌督辦的；

（三）未完成政府下達(dá)的污染減排任務(wù)的；

（四）其他法律法規(guī)規(guī)定不得進(jìn)行交易的情形。

第二十五條 排污單位排污權(quán)重新核定或者完成排污權(quán)交易后，應(yīng)當(dāng)按程序及時變更排污許可證，并在副本中載明排污權(quán)有償使用和交易信息。排污權(quán)交易受讓方在出讓方完成排污許可證變更后，方可申請變更排污許可證。

第四章 排污權(quán)儲備和回購

第二十六條 政府儲備排污權(quán)由設(shè)區(qū)的市排污權(quán)儲備管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理，用于統(tǒng)籌安排本行政區(qū)域內(nèi)排污權(quán)配置，省級不預(yù)留排污權(quán)儲備。設(shè)區(qū)的市應(yīng)當(dāng)在不突破污染物排放總量控制的基礎(chǔ)上，構(gòu)建排污權(quán)儲備制度，將儲備排污權(quán)適時投放市場，調(diào)控排污權(quán)市場，重點支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重大科技示范等項目建設(shè)。

政府排污權(quán)儲備機(jī)構(gòu)出讓儲備排污權(quán)時，應(yīng)當(dāng)作為普通交易方通過排污權(quán)交易平臺進(jìn)行交易，不得實行場外交易。

第二十七條 排污權(quán)儲備主要來源包括：

（一）通過排污權(quán)交易回購排污單位的富余排污權(quán)；

（二）排污單位破產(chǎn)、關(guān)停、被取締、遷出本行政區(qū)域或者不再排放實行總量控制的污染物的，收回其無償取得的排污權(quán)；

（三）其他符合法律法規(guī)規(guī)定的情形。

第二十八條 排污權(quán)回購是維護(hù)市場穩(wěn)定的重要手段，設(shè)區(qū)的市可根據(jù)本地環(huán)境質(zhì)量狀況和總量控制要求適時開展排污權(quán)回購，回購價格參照排污權(quán)使用費的征收標(biāo)準(zhǔn)確定。設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)會同發(fā)展改革、財政等主管部門，建立排污權(quán)回購運作機(jī)制。

第二十九條 排污單位有償取得的排污權(quán)，自取得之日起3年內(nèi)未開工，或者停止建設(shè)放棄使用排污權(quán)的，由排污權(quán)儲備管理機(jī)構(gòu)按照不高于其有償取得的價格回購。

第五章 排污權(quán)出讓收入管理

第三十條 本辦法所稱排污權(quán)出讓收入，是指設(shè)區(qū)的市以有償出讓方式配置排污權(quán)取得的收入，包括現(xiàn)有排污單位繳納的排污權(quán)使用費，以及通過排污權(quán)交易出讓政府儲備排污權(quán)取得的收入。

第三十一條 排污權(quán)出讓收入屬于政府非稅收入，應(yīng)當(dāng)使用征收管理部門統(tǒng)一監(jiān)制的票據(jù)，全額繳入同級國庫，納入一般公共預(yù)算管理，統(tǒng)籌用于污染防治。任何單位和個人不得截留、擠占和挪用。

排污權(quán)出讓收入的征收、使用和管理應(yīng)當(dāng)接受發(fā)展改革、財政、生態(tài)環(huán)境和審計主管部門的監(jiān)督檢查。

第三十二條 設(shè)區(qū)的市回購排污單位排污權(quán)所支出的費用，由同級財政預(yù)算予以安排，資金支付按照國庫集中支付制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 排污權(quán)出讓收入由生態(tài)環(huán)境主管部門按照污染源管理權(quán)限負(fù)責(zé)征收，或者由生態(tài)環(huán)境主管部門委托省公共資源交易中心代收，具體征收按照政府非稅收入收繳有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章 監(jiān)督管理

第三十四條 各級發(fā)展改革、財政、生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對排污權(quán)交易的指導(dǎo)和監(jiān)管，及時查處各種違法違規(guī)行為。相關(guān)部門工作人員和交易平臺工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依規(guī)依紀(jì)依法予以處理；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三十五條 各級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)綜合運用現(xiàn)場執(zhí)法、總量核算、監(jiān)督性監(jiān)測、在線監(jiān)控等手段，加強(qiáng)對排污單位排污權(quán)使用行為的監(jiān)管。

第三十六條 參加排污權(quán)交易的排污單位必須按照排污許可證管理有關(guān)規(guī)定持證排污、按證排污，規(guī)范實施排污許可證臺賬管理與執(zhí)行報告制度。逐步將排污單位取得排污權(quán)的有關(guān)情況納入山東省企業(yè)環(huán)境信用評價系統(tǒng)統(tǒng)一管理。

第三十七條 交易雙方在交易過程中發(fā)生糾紛的，可以向生態(tài)環(huán)境主管部門申請調(diào)解，或者根據(jù)約定申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，或者依法直接向人民法院提起訴訟。

第七章 附則

第三十八條 本辦法由山東省生態(tài)環(huán)境廳會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條 本辦法自年月日起施行，有效期至年月日。法律法規(guī)規(guī)章對排污權(quán)有償使用和交易有新規(guī)定的，從其規(guī)定。