天津發(fā)布反壟斷合規(guī)指引

從天津市市場(chǎng)監(jiān)管委了解到，為強(qiáng)化反壟斷和防止資本無序擴(kuò)張，培育市競(jìng)爭(zhēng)文化，為經(jīng)營者開展日常反壟斷合規(guī)提供指導(dǎo)，該委依據(jù)《反壟斷法》及相關(guān)法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、指南，結(jié)合天津市實(shí)際情況和反壟斷執(zhí)法實(shí)踐，制定了《天津市經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）。  

執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)表明，多數(shù)經(jīng)營者違反《反壟斷法》是由于自身缺乏對(duì)法律的認(rèn)知和敬畏，日常經(jīng)營過程中缺少反壟斷合規(guī)意識(shí)或輕視反壟斷合規(guī)。對(duì)此，《指引》對(duì)合規(guī)的概念和必要性進(jìn)行說明。  

《指引》對(duì)執(zhí)法實(shí)踐中經(jīng)營者典型的壟斷行為進(jìn)行簡(jiǎn)要列舉和必要說明，幫助經(jīng)營者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)。  

其中，壟斷協(xié)議包括具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的橫向壟斷協(xié)議和經(jīng)營者與交易相對(duì)人達(dá)成的縱向壟斷協(xié)議。橫向壟斷協(xié)議主要表現(xiàn)為固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)、限制產(chǎn)量、限制新技術(shù)以及聯(lián)合抵制等行為，縱向壟斷協(xié)議主要表現(xiàn)為固定轉(zhuǎn)售價(jià)格或限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格。壟斷協(xié)議可以是書面的、口頭的，也可以是有意思聯(lián)絡(luò)的一致行動(dòng)，即協(xié)同行為?！吨敢犯嬲]經(jīng)營者在參加行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等具有行業(yè)管理性質(zhì)的組織時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別注意強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)組織壟斷協(xié)議的，應(yīng)明確表態(tài)拒絕參加，并立即將有關(guān)情況向市市場(chǎng)監(jiān)管委報(bào)告。  

如濫用市場(chǎng)支配地位，《指引》列舉了主要表現(xiàn)，包括不公平高價(jià)銷售、不公平低價(jià)購買；低于成本銷售；拒絕交易；指定或限定交易對(duì)象；搭售；附加不合理?xiàng)l件；差別待遇等。《指引》特別指出，規(guī)模較小的經(jīng)營者也可能會(huì)因?yàn)樵谀骋惶囟ㄏ嚓P(guān)市場(chǎng)具有較強(qiáng)控制力被認(rèn)定為具有市場(chǎng)支配地位。因此，經(jīng)營者不管規(guī)模大小，均應(yīng)重視此項(xiàng)內(nèi)容合規(guī)。  

此外，涉及并購、股權(quán)轉(zhuǎn)移或協(xié)議控制的經(jīng)營者集中行為，按照《指引》，經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，未申報(bào)不得實(shí)施集中。  

經(jīng)營者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議或?yàn)E用市場(chǎng)支配地位的，將由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。經(jīng)營者達(dá)成但未實(shí)施壟斷協(xié)議的，仍將面臨50萬元以下的罰款；經(jīng)營者違反《反壟斷法》實(shí)施集中的，由國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前狀態(tài)，并可處50萬元以下罰款。不過《指引》也明確，參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出處罰決定事先告知前，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可酌情減輕或免除對(duì)該經(jīng)營者的處罰。  

反壟斷案件社會(huì)關(guān)注度高，對(duì)壟斷行為的處罰，屬于社會(huì)影響較大的行政處罰決定。為此，天津市市場(chǎng)監(jiān)管委建議經(jīng)營者在接受反壟斷調(diào)查、收到行政處罰決定書等重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)及時(shí)公開相關(guān)信息，以盡可能減少調(diào)查給正常經(jīng)營帶來的影響。同時(shí)，上市公司還需格外重視涉及反壟斷調(diào)查信息的公開，以避免造成信息披露違規(guī)。