中聯(lián)重科:限售股份解除限售的提示性公告

　　證券代碼：000157證券簡(jiǎn)稱：中聯(lián)重科 公告編號(hào)：2010-006號(hào)

　　長(zhǎng)沙中聯(lián)重工科技發(fā)展股份有限公司限售股份解除限售的提示性公告

　　特別提示：

　　1、本次限售股份實(shí)際可上市流通數(shù)量為850,475,003股，占總股本比例43.14%;

　　2、本次限售股份可上市流通日期為2010年4月15日。

　　一、股權(quán)分置改革方案概述

　　1、股權(quán)分置改革對(duì)價(jià)方案要點(diǎn)長(zhǎng)沙中聯(lián)重工科技發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“中聯(lián)重科”）全體非流通股股東按比例共同向方案實(shí)施股權(quán)登記日登記在冊(cè)的全體流通股股東支付對(duì)價(jià)，全體非流通股股東共計(jì)送出5,408萬(wàn)股，即流通股股東每10股流通股獲送3.2股的對(duì)價(jià)。

　　2、通過(guò)股權(quán)分置改革方案的股東大會(huì)日期、屆次2006年6月6日，經(jīng)公司股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議審議通過(guò)。

　　3、股權(quán)分置改革方案實(shí)施日期：2006年7月13日

　　二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各項(xiàng)承諾及履行情況序號(hào)限售股份持有人名稱承諾及追加承諾內(nèi)容承諾及追加承諾的履行情況1全體非流通股股東承諾自改革方案實(shí)施之日起12個(gè)月內(nèi)不上市交易或轉(zhuǎn)讓原非流通股股份。

　　嚴(yán)格按照承諾的約定履行其承諾2長(zhǎng)沙建設(shè)機(jī)械研究院有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“建機(jī)院”）

　　（1）承諾在前項(xiàng)承諾期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%,在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%.

　?。?）湖南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、湖南省土地資本經(jīng)營(yíng)有限公司、長(zhǎng)沙一方科技投資有限公司、長(zhǎng)沙合盛科技投嚴(yán)格按照承諾的約定履行其承諾

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)

　　有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2資有限公司、智真國(guó)際有限公司、建機(jī)院清算委員會(huì)于2009年4月9日特別承諾：截止2009年3月31日建機(jī)院所持有的中聯(lián)重科無(wú)限售條件股份（共計(jì)15,210萬(wàn)股）自2009年4月13日起一年內(nèi)重新限售。

　　3佳卓集團(tuán)有限公司

　?。?）承諾在前項(xiàng)承諾期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%,在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%.

　?。?）2008年9月3日，佳卓集團(tuán)大股東Rise Honour InvestmentsLimited （興誠(chéng)投資有限公司）承諾：自2008年9月2日起，a、在未來(lái)12個(gè)月之內(nèi)無(wú)意減持其所控股的中聯(lián)重科股份；b、在低于每股25元時(shí)無(wú)意減持其所控股的中聯(lián)重科股份。

　　嚴(yán)格按照承諾的約定履行其承諾注1:2009年4月，中聯(lián)重科原大股東建機(jī)院清算注銷，其持有的本公司股份變更為：湖南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、湖南省土地資本經(jīng)營(yíng)有限公司、長(zhǎng)沙一方科技投資有限公司、長(zhǎng)沙合盛科技投資有限公司、智真國(guó)際有限公司持有。詳見(jiàn)《關(guān)于第一大股東清算注銷后股東變更的公告》（公告號(hào)：2009-005）和《關(guān)于股東變更后股份過(guò)戶的進(jìn)展公告》（公告號(hào)：2009-015）；

　　注2:湖南省土地資本經(jīng)營(yíng)有限公司于2009年11月在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成公司名稱變更事項(xiàng)，公司名稱變更為湖南發(fā)展投資集團(tuán)有限公司。

　　三、本次限售股份可上市流通安排

　　1、本次限售股份可上市流通日期為2010年4月15日；

　　2、本次限售股份實(shí)際可上市流通數(shù)量為850,475,003股，占總股本比例43.14%;

　　3、本次限售股份可上市流通情況如下：

　　序號(hào)限售股份持有人名稱持有限售股份數(shù)（股）本次可上市流通股數(shù)（股）本次可上市流通股數(shù)占限售股份總數(shù)的比例本次可上市流通股數(shù)占無(wú)限售股份總數(shù)的比例本次可上市流通股數(shù)占公司總股本的比例凍結(jié)的股份數(shù)量（股）1湖南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)418,128,700418,128,70036.39% 50.87% 21.21% 02佳卓集團(tuán)有限公司 150,091,920150,091,92013.06% 18.26% 7.61% 03長(zhǎng)沙合盛科技投資有限公司 126,349,109126,349,10910.99% 15.37% 6.41% 04長(zhǎng)沙一方科技投資有限公司 83,765,81783,765,8177.29% 10.19% 4.25% 05智真國(guó)際有限公司 56,030,64756,030,6474.88% 6.82% 2.84% 06湖南發(fā)展投資集團(tuán)有限公司 16,108,81016,108,8101.40% 1.96% 0.82% 0合 計(jì) 850,475,003850,475,00374.01% 103.46% 43.14% 0注1:佳卓集團(tuán)大股東Rise Honour Investments Limited （興誠(chéng)投資有限公司）于2008年9月3日所作的承諾（見(jiàn)本公告二、3條款）得以嚴(yán)格履行，可將其全部限售股份解除限售；

　　注2:湖南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、湖南省土地資本經(jīng)營(yíng)有限公司、長(zhǎng)沙一方科技投資有限公司、長(zhǎng)沙合盛科技投資有限公司、智真國(guó)際有限公司于2009年4月9日所作的承諾：

　　（見(jiàn)本公告二、2條款）得以嚴(yán)格履行，可將其全部限售股份解除限售；

　　注3:2010年2月12日，中聯(lián)重科非公開(kāi)發(fā)行297,954,705股在深圳證券交易所上市，限售期12個(gè)月，詳見(jiàn)《非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)（摘要）》（公告號(hào)：2010-004）。3

　　四、股本結(jié)構(gòu)變化和股東持股變化情況

　　1、本次解除限售前后的股本結(jié)構(gòu)如下：

　　本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后股份類型股數(shù) 比例（%）本次變動(dòng)數(shù)股數(shù) 比例（%）

　　一、有限售條件的流通股 -

　　1、國(guó)家持股 16,108,8100.82-16,108,81000

　　2、國(guó)有法人持股 529,428,70026.86-418,128,700111,300,0005.65

　　3、境內(nèi)一般法人持股 345,487,50617.53-210,114,926135,372,5806.87

　　4、境內(nèi)自然人持股 - - - - -

　　5、境外法人持股 206,122,56710.46-206,122,56700

　　6、境外自然人持股 - - - - -

　　7、內(nèi)部職工股 - - - - -

　　8、高管股份 644,2270.03- 644,2270.03

　　9.機(jī)構(gòu)投資者配售股份 51,282,1252.60- 51,282,1252.60有限售條件的流通股合計(jì) 1,149,073,93558.30-850,475,003298,598,93215.15

　　二、無(wú)限售條件的流通股

　　1.人民幣普通股 821,980,77041.70+850,475,0031,672,455,77384.85

　　2.境內(nèi)上市的外資股 - - - - -

　　3.境外上市的外資股 - - - - -

　　4.其他 - - - - -無(wú)限售條件的流通股合計(jì) 821,980,77041.70+850,475,0031,672,455,77384.85

　　三、股份總數(shù) 1,971,054,705100.00- 1,971,054,705100.00

　　五、股東持股變化情況及歷次限售情況

　　1、本次解除限售股東自公司股改實(shí)施后至今持股變化情況：

　　股改實(shí)施日持有股份情況本次解限前已解限股份情況本次解限前未解限股份情況序號(hào)限售股份持有人名稱數(shù)量（股）占總股本比例（%）數(shù)量（股）占總股本比例（%）數(shù)量（股）占總股本比例（%）股份數(shù)量變化沿革1湖南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)418,128,70021.212湖南發(fā)展投資集團(tuán)有限公司16,108,8100.823長(zhǎng)沙一方科技投資有限公司83,765,8174.254長(zhǎng)沙合盛科技投資有限公司126,349,1096.415智真國(guó)際有限公司25,350,0005114,075,0001056,030,6472.846佳卓集團(tuán)有限公司 25,350,000562,581,5456.61150,091,9207.61合計(jì) 50,700,00010176,656,54516.61850,475,00343.14股東所持股份變化，系本公司2006年度實(shí)施了10派0.4元，10轉(zhuǎn)增5股的方案；

　　2007年度實(shí)施了10派1元， 送7紅股，轉(zhuǎn)增3股方案；2008年度實(shí)施了10送1紅股，派1元的方案。

　　注：在清算注銷前，中聯(lián)重科原大股東建機(jī)院于2007年7月19日解除限售股份數(shù)為38,025,000股，2008年10月22日解除限售股份數(shù)為76,050,000股，共114,075,000股；佳卓集團(tuán)有限公司2007年7月19日解除限售股份數(shù)為38,025,000股，2008年10月22日解除限售股份數(shù)為424,556,545股，共62,581,545股。詳見(jiàn)本公司解除股份限售提示性公告（公告號(hào)：2007-034及2008-065）。

　　2、股改實(shí)施后至今公司解除限售情況：

　　序號(hào) 刊登《限售股份上市流通提示性公告》的日期該次解限涉及的股東數(shù)量該次解限的股份總數(shù)量（股）該次解限股份占當(dāng)時(shí)總股本的比例（%）12007年7月19日 682,393,90810.8322008年10月22日 2100,606,5456.6132010年 4月15日 6850,475,00343.14

　　六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)中信證券作為公司股權(quán)分置改革的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》以及深圳證券交易所《股權(quán)分置改革工作備忘錄》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司有限售條件流通股股東申請(qǐng)有限售條件的流通股解除限售事宜進(jìn)行了核查，并出具本核查意見(jiàn)。保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：自建機(jī)院獲得所持原非流通股股份上市流通權(quán)之日起三十六個(gè)月內(nèi)，建機(jī)院、佳卓集團(tuán)有限公司以及承繼建機(jī)院所持中聯(lián)重科股份的湖南省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、長(zhǎng)沙合盛科技投資有限公司、長(zhǎng)沙一方科技投資有限公司、智真國(guó)際有限公司以及湖南省土地資本經(jīng)營(yíng)有限公司均嚴(yán)格履行了關(guān)于中聯(lián)重科股權(quán)分置改革所做出

　　或承繼的各項(xiàng)承諾。中聯(lián)重科董事會(huì)提出的本次有限售條件的流通股

　　解除限售的申請(qǐng)符合相關(guān)規(guī)定。

　　七、控股股東對(duì)解除限售股份的持有意圖及減持計(jì)劃公司控股股東、實(shí)際控制人是否計(jì)劃在解除限售后六個(gè)月以內(nèi)通過(guò)本所競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售股份達(dá)到5%及以上。

　　是 √否；

　　湖南省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“省國(guó)資委”）承諾：嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行深圳交易所《股權(quán)分置改革工作備忘錄第16號(hào)-解除限售》的規(guī)定。長(zhǎng)沙中聯(lián)重工科技發(fā)展股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中聯(lián)重科”）控股股東省國(guó)資委在本次限售股份解除限售后，暫無(wú)六個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售本次所解除限售的限售流通股達(dá)到或超5過(guò)中聯(lián)重科總股本5%的計(jì)劃；

　　承諾：如果省國(guó)資委計(jì)劃未來(lái)通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售其所持解除限售流通股，并于第一筆減持起若六個(gè)月內(nèi)減持?jǐn)?shù)量達(dá)到中聯(lián)重科總股本5%及以上，省國(guó)資委將于第一次減持前兩個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)中聯(lián)重科對(duì)外披露出售提示性公告。

　　八、其他事項(xiàng)

　　1、本次申請(qǐng)限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在對(duì)公司的非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況；

　　是 √ 否；

　　2、本次申請(qǐng)限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司對(duì)該股東的違規(guī)擔(dān)保情況；

　　是 √ 否；

　　3、本次申請(qǐng)限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在違規(guī)買賣公司股票的行為；

　　是 √ 否；

　　4、解除股份限售的持股1%以上的股東已提交知悉并嚴(yán)格遵守《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)》和本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾文件。

　　√是  不適用；

　　九、備查文件

　　1、解除股份限售申請(qǐng)表；

　　2、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)書(shū)。

　　長(zhǎng)沙中聯(lián)重工科技發(fā)展股份有限公司

　　董事會(huì)6

　　二○一○年四月十三日