全國工商反壟斷執(zhí)法第一案辦結(jié)

　　其他正在承受著巨大損失的建設(shè)單位,開始向江蘇省工商局舉報。

　　“我局從2009年8月初開始介入,在調(diào)閱了連云港市工商局前期調(diào)查資料后認為,相關(guān)當事人的行為涉嫌違反反壟斷法。”江蘇省工商局一位反壟斷執(zhí)法人員介紹說,由于反壟斷法規(guī)定的執(zhí)法權(quán)是中央事權(quán),只有得到國家工商總局的授權(quán),省級工商局才可以對違法行為實施查處。

　　2009年9月18日,《關(guān)于授權(quán)我局查處連云港市建筑材料和建筑機械行業(yè)協(xié)會混凝土委員會及連云港潤豐混凝土有限公司等多家混凝土企業(yè)涉嫌壟斷行為的請示》直達國家工商總局。10月28日,國家工商總局作出批復(fù)正式授權(quán)江蘇省工商局立案查處。

　　江蘇省工商局于2009年11月14日正式立案。

　　初期取證順利鎖定協(xié)會及“5大常委”

　　面對第一案,江蘇省工商局從全省抽調(diào)了10名業(yè)務(wù)骨干組成專案組。隨后確定了案件查辦方案、工作計劃,制定辦案人員工作紀律和保密規(guī)定。并對辦公場所、辦案裝備作出妥善安排。

　　“我們通過現(xiàn)場檢查在第一時間就拿到了關(guān)鍵證據(jù)?！鞭k案人員告訴記者,證據(jù)證實,混凝土委員會是連云港市建筑材料和建筑機械行業(yè)協(xié)會設(shè)立的分支機構(gòu),有18家預(yù)拌混凝土企業(yè)為會員單位,其中5家企業(yè)為常設(shè)委員會會員單位,這“5大常委”擁有決策權(quán)。

　　在獲取了《預(yù)拌混凝土企業(yè)行業(yè)自律條款》、“檢查處罰規(guī)定”復(fù)印文本以及協(xié)會關(guān)于工程分配的會議紀要后,專案組對混凝土委員會辦公室進行突擊檢查現(xiàn)場取證時,發(fā)現(xiàn)了企業(yè)上報協(xié)會的完整電子統(tǒng)計報表,收集了會議記錄、銷售合同等證據(jù)資料,現(xiàn)場查獲詳細記錄混凝土委員會活動情況的兩本筆記,這些都是第一手證據(jù)。

　　隨后,專案組對參與協(xié)會活動的所有18家混凝土企業(yè)做了深入調(diào)查,獲取了協(xié)會工程分配信息表、成員單位實際工程量與分配工程量分析對比表。

　　接著,專案組先后走訪20余個施工工地,通過對建設(shè)單位、施工單位的調(diào)查,了解到壟斷協(xié)議的實施,限制了施工方自由選擇交易對象的權(quán)利以及對供料價格造成影響的事實證據(jù)。

　　經(jīng)過深入扎實的調(diào)查取證,專案組掌握了主要證據(jù)。如:對混凝土委員會及成員單位有關(guān)人員進行調(diào)查的《詢問筆錄》31份,混凝土委員會提供的“行業(yè)自律條款”、會議簽到簿、會議議程、會議紀要、對違約單位處罰通知、成員單位上報工程信息、工程量檢查結(jié)果、合同備案及上報工程量、停供信息等。[Page]

　　完整的證據(jù)鏈,再現(xiàn)了涉案人員數(shù)次召集會議,共謀劃分市場,商討協(xié)會運作、合同備案、信息收集、工程分配、違約單位處罰等違法事實。

　　“取證初期很順利,他們好像并沒有感覺自己做錯了什么。后來可能漸漸感覺到了壓力,取證才變得困難起來”,談起調(diào)查取證的過程,一位辦案人員對記者說,無論是協(xié)會的工作人員還是協(xié)會的成員企業(yè),不少涉案人員對反壟斷法混然不知,起初感覺是“工商局來搗亂了”,知道違法后,又感覺很委屈。

　　協(xié)會牽頭劃分市場并實施處罰

　　專案組調(diào)查證實,2009年3月3日,混凝土委員會組織連云港18家預(yù)拌混凝土企業(yè)召開會議,協(xié)商制定了《預(yù)拌混凝土企業(yè)行業(yè)自律條款》、《檢查處罰規(guī)定》(即“11項規(guī)定”)。

　　專案組查明,混凝土委員會劃分市場的運作模式為:會員單位信息員將了解到的工程信息上報到委員會辦公室,辦公室統(tǒng)計匯總；5個常委提出分配意見后,由經(jīng)理聯(lián)席會議按照就近原則和會員生產(chǎn)能力,確定混凝土供應(yīng)單位；供應(yīng)單位再與施工單位簽訂混凝土買賣合同；合同簽訂后由會員單位向協(xié)會辦公室備案；常設(shè)委員會牽頭組織監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)違反約定承接工程的,予以處罰。

　　《行業(yè)自律條款》及“11項規(guī)定”訂立后,混凝土委員會便緊鑼密鼓地組織實施。為保障協(xié)議的落實,還多次組織對成員單位的監(jiān)督檢查。2009年3月20日的檢查發(fā)現(xiàn),有3家成員企業(yè)有背叛盟約的行為。3月26日,即對一家會員企業(yè)“誤接其他會員單位工程”、另一家會員企業(yè)“漏報工程量”,分別處以1000元的罰款。另外一家會員企業(yè)因未經(jīng)協(xié)會同意擅自承接工程,被協(xié)會處以10000元罰款。

　　依據(jù)反壟斷法沒收違法所得并罰款

　　“此案的定性并不復(fù)雜。”辦案人員告訴記者,專案組查明的證據(jù)和事實完全符合反壟斷法的禁止性規(guī)定。這種行為在市場發(fā)達國家適用“本身違法”原則,即不管它們是在什么情況下訂立的,也不管當事人出于什么目的,也不看后果,一概被視為違法。

　　“但是,我們還是看了后果?！边@位人士同時告訴記者,給該案定性時排除了當事人獲得豁免的可能。最后根據(jù)查明的事實,由江蘇省工商局于2010年7月初,向相關(guān)當事人送達了行政處罰聽證告知書。

　　相關(guān)當事人未提出聽證要求。只是有當事人提交了陳述、申辯意見,請求減輕或者免于處罰。如混凝土委員會認為,“行業(yè)自律條款”及“檢查處罰規(guī)定”是在經(jīng)濟持續(xù)低迷、產(chǎn)能過剩、清欠款困難、同行業(yè)惡性競爭情況下制定的自救措施?；炷廖瘑T會是一個民間組織,無力支付罰款。

　　盡管當事人未提出聽證要求,江蘇省工商局還是于2010年7月22日,召集混凝土委員會及其常設(shè)委員會成員單位參加會議,聽取了他們的意見。

　　江蘇省工商局對其陳述、申辯進行了復(fù)核和研究后認為,混凝土委員會各成員企業(yè),屬于經(jīng)營同種業(yè)務(wù)的獨立經(jīng)營者,相互之間在區(qū)域市場內(nèi)具有明顯的競爭關(guān)系。該會組織具有競爭關(guān)系的會員企業(yè)達成“行業(yè)自律條款”及“檢查處罰規(guī)定”,對會員企業(yè)的生產(chǎn)線、攪拌車、泵送設(shè)備進行打分,約定“各成員單位產(chǎn)量所占當年的市場份額和企業(yè)在協(xié)會內(nèi)的設(shè)備得分掛鉤,設(shè)備得分多少即為該單位在協(xié)會內(nèi)所占的工程量的比例”,并以此為基礎(chǔ)劃分連云港市區(qū)預(yù)拌混凝土銷售市場的行為,客觀上限制了預(yù)拌混凝土區(qū)域市場的競爭,屬于反壟斷法第十三條第一款第(三)項所禁止的“分割銷售市場”的壟斷協(xié)議。

　　組織會員企業(yè)分割銷售市場的壟斷協(xié)議行為,不屬于反壟斷法第十五條第一款所列情形,不應(yīng)得到豁免。

　　最終,江蘇省工商局對連云港市建筑材料和建筑機械行業(yè)協(xié)會混凝土委員會處以罰款20萬元。處罰決定書載明:“作為行業(yè)協(xié)會,應(yīng)當引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者公平競爭,守法經(jīng)營。其組織會員企業(yè)分割銷售市場的行為,違反反壟斷法第十六條的規(guī)定。依據(jù)反壟斷法第四十六條第三款的規(guī)定,本局決定責令當事人停止違法行為,并處以罰款20萬元,上繳國庫?！?/FONT>