北京啟動碳排放權(quán)交易試點 擬強制納入600家單位
3月28日，“北京市碳排放權(quán)交易試點啟動儀式”舉行，在國家發(fā)改委批準的“7個碳排放權(quán)交易試點省市”（北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市）中，北京市率先邁出第一步。已上報國家發(fā)改委的《北京市碳排放權(quán)交易試點實施方案（2012~2015）》中，被強制納入的交易主體為，北京市轄區(qū)內(nèi)2009~2011年，年均直接，或間接二氧化碳排放總量1萬噸（含）以上的固定設(shè)施排放企業(yè)（單位）。 ......
碳排放權(quán)交易試點工作啟動了。
3月28日，“北京市碳排放權(quán)交易試點啟動儀式”舉行，在國家發(fā)改委批準的“7個碳排放權(quán)交易試點省市”（北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市）中，北京市率先邁出第一步。
本報記者獨家獲悉，已上報國家發(fā)改委的《北京市碳排放權(quán)交易試點實施方案（2012~2015）》（以下簡稱《北京試點方案》）中，被強制納入的交易主體為，北京市轄區(qū)內(nèi)2009~2011年，年均直接，或間接二氧化碳排放總量1萬噸（含）以上的固定設(shè)施排放企業(yè)（單位）。
值得注意的是，“企業(yè)”二字后面帶括號標出“單位”二字，這意味著，被強制納入北京市碳排放權(quán)交易的交易主體，不但包括企業(yè)，也包括事業(yè)單位。本報粗略統(tǒng)計，將有600家企業(yè)和事業(yè)單位被強制納入北京市碳排放權(quán)交易。
根據(jù)《北京試點方案》的安排，所有強制市場參與者將被設(shè)定排放總量控制目標，也會被分配二氧化碳排放配額，并實行強制市場參與者排放報告制度。
北京市節(jié)能減排方面的基數(shù)已較低，在“十二五”時期，該市萬元GDP能耗（即“碳強度”）還要再下降18%，在這種情況下，依靠能源結(jié)構(gòu)的外延式的調(diào)整，通過關(guān)停并轉(zhuǎn)來實現(xiàn)以退促降的空間已經(jīng)越來越窄，在現(xiàn)有行政手段和措施基礎(chǔ)上，需要更多發(fā)揮市場機制的作用。
“必須更多地依靠科技進步和機制創(chuàng)新，充分發(fā)揮市場機制的作用，引導和鼓勵企業(yè)、公眾共同參與應對氣候變化，加快向‘內(nèi)涵促降’轉(zhuǎn)變才能確保完成國家下達的各項節(jié)能減排指標任務(wù)。開展碳排放權(quán)交易試點，是在我國參與全球應對氣候變化背景下實施的重要舉措，也是‘十二五’時期控制溫室氣體排放的一項重要工作?！北本┦惺虚L郭金龍在北京市碳排放權(quán)交易試點啟動儀式上表示。
不過，雖然《北京試點方案》中提到要設(shè)定排放總量控制目標，但是沒有說具體的總量控制目標如何，而且，“北京市碳排放權(quán)交易試點工作，如何與碳強度下降指標相對應，這個是更關(guān)鍵的問題?！?中國工業(yè)經(jīng)濟學會理事、碳金融專家王毅剛對本報記者表示。
碳交易主體界定的兩大問題
在任何一種交易中，交易主體的界定，即“誰來交易”，是首先要解決的問題。根據(jù)《北京試點方案》，被強制納入北京市碳排放權(quán)交易的交易主體為，北京市轄區(qū)內(nèi)2009~2011年，年均直接，或間接二氧化碳排放總量1萬噸（含）以上的固定設(shè)施排放企業(yè)（單位）。
這樣的交易主體界定方式，帶來兩大問題，碳價偏高、行業(yè)眾多以及如何防范企業(yè)規(guī)避。
目前，北京市尚未公布重點企業(yè)（單位）的二氧化碳排放情況。不過，2011年6月，北京市發(fā)改委與北京市統(tǒng)計局，聯(lián)合公布了北京市600家年綜合能耗5000噸標準煤及以上的重點用能單位（包括企業(yè)和事業(yè)單位）。
一般來說，二氧化碳排放情況可以從年消耗標準煤乘以一個系數(shù)（2.745）算出，也就是說，年綜合能耗5000噸標準煤的用能單位，年二氧化碳排放為13725噸，超過了1萬噸。本報粗略估計，這600家年綜合能耗5000噸標準煤及以上的重點用能單位，將被強制納入北京市碳排放權(quán)交易。
北京市以二氧化碳排放數(shù)量界定碳排放權(quán)交易主體的方式，有點類似于“日本東京都總量控制與交易體系”，該體系覆蓋范圍為年消耗燃料、熱和電力至少1500千升原油當量的大型設(shè)施，為像北京市這樣的經(jīng)濟總量大、工業(yè)排放少的特大型城市的強制減排提供了借鑒。
值得注意的是，由于以二氧化碳排放數(shù)量界定碳排放權(quán)交易主體，帶來的另一個問題是，被強制納入北京市碳排放權(quán)交易的行業(yè)五花八門。
“當行業(yè)偏多的時候，怎樣設(shè)定這么多行業(yè)的基準線？怎樣定減排標準？問題會變得很復雜?！蓖跻銊偙硎?。
由于2013年北京市就要開始二氧化碳排放權(quán)交易，“行業(yè)眾多，要達到標準制定的科學性，在時間這么緊的情況下難以實現(xiàn)。和北京市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展也難以匹配?！蓖跻銊傉f。
世界上規(guī)模最大也堪稱最成功的歐盟碳排放交易體系（EU ETS），其作為試驗性的第一階段從行業(yè)入手，只覆蓋了五個行業(yè)，包括能源供應（包括電力、供暖和蒸汽生產(chǎn)）、石油提煉、鋼鐵、建筑材料（水泥、石灰、玻璃等）、紙漿和造紙。當時也是因為準備時間不夠，而放棄了覆蓋更多的行業(yè)。
還有一個需要解決的問題，就是企業(yè)天然地會想盡辦法，來規(guī)避被納入碳排放權(quán)交易體系。“如果一家企業(yè)的年碳排放量為1.2萬噸，它如果把企業(yè)分成3個法人，每個法人年碳排放量為4000噸，那政府怎么管它？”首鋼集團一位人士說。
另外，北京市單獨一個城市進行碳排放權(quán)交易試點，涉及到一個很關(guān)鍵的問題，就是無法處理電價本身和電力企業(yè)的盈利關(guān)系，而這個關(guān)系是碳排放權(quán)交易中非常核心的關(guān)系，“從世界上的碳排放權(quán)交易經(jīng)驗來看，最主要約束的就是火力發(fā)電，用碳交易機制限制電力企業(yè)排放，帶來電力成本上升，由此抬高電價，使間接排放企業(yè)，由于電價上漲而減少對電的使用，從而減少間接排放。而一個城市是無法做到這一點的?！蓖跻銊傉f。
“我認為火電行業(yè)現(xiàn)在是比較困難的行業(yè)，不知道電網(wǎng)公司是否會參與碳排放權(quán)交易，如果電網(wǎng)公司也參與的話，電力公司的光伏、風電發(fā)展也好更容易一些、更快一些。”一家電力公司一位人士說。
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直接與間接碳排放權(quán)交易同時進行
“交易什么”，即“交易產(chǎn)品”，是交易中第二個要解決的問題。
根據(jù)《北京試點方案》，北京市碳排放權(quán)交易試點的交易產(chǎn)品包括，直接二氧化碳排放權(quán)、間接二氧化碳排放權(quán)和由中國溫室氣體自愿減排交易活動產(chǎn)生的中國核證減排量（CCER）。
由此看來，北京市碳排放權(quán)交易試點的初期階段，將分為直接二氧化碳排放權(quán)交易與間接二氧化碳排放權(quán)交易兩個領(lǐng)域。
其中，“間接二氧化碳排放權(quán)”是北京特色，“這是北京一個創(chuàng)新的點，應該說在國際上也還沒有人這么做，所以我們做這項工作的難度更大一些?！北本┦袘獙夂蜃兓瘜＜椅瘑T會專家組成員、清華大學核能與新能源技術(shù)研究院教授蘇明山稱。
之所以提出間接二氧化碳排放權(quán)，與北京市需要外購超過60%的電有很大關(guān)系，“間接二氧化碳排放的計算，指的是北京市用電所導致的區(qū)域外的排放，比如說在北京買一度電，有三分之二左右是外購的，與這三分之二外購的相聯(lián)系的二氧化碳排放屬于間接排放?！碧K明山解釋。
由于直接二氧化碳排放權(quán)、間接二氧化碳排放權(quán)兩種交易產(chǎn)品的存在，就會帶來一個問題，這幾個標的之間的價值是否等同？
“目前，直接二氧化碳排放權(quán)和間接二氧化碳排放權(quán)之間，先不考慮互換的問題，下一步還要研究這個事情?！碧K明山稱。
與交易產(chǎn)品相關(guān)聯(lián)、被強制納入北京市碳排放權(quán)交易的交易主體最關(guān)心的一件事情，是北京市政府分配二氧化碳排放配額的方法。
“配額分年度發(fā)放，2013年排放配額基于企業(yè)（單位）2009~2011年排放水平，按配額分配方案計算確定，在2012年12月前向企業(yè)（單位）免費發(fā)放；2014年和2015年排放配額分別根據(jù)上一年度排放水平計算確定，在每年5月前發(fā)放?！濉陂g，除免費發(fā)放的配額外，政府預留少部分配額，通過拍賣方式進行分配。”《北京試點方案》指出。
值得注意的是，二氧化碳排放配額分配方法，也相應地分為“直接”與“間接”兩個領(lǐng)域。
“‘直接’領(lǐng)域里，主要包括熱力供應、電力和熱電供應；‘間接’領(lǐng)域里，主要包括制造業(yè)和大型公共建筑。綜合考慮企業(yè)（單位）歷史排放水平、行業(yè)先進排放水平、行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢、全北京市經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整及節(jié)能減排淘汰落后產(chǎn)能整體工作安排等因素，設(shè)定不同行業(yè)的排放系數(shù)，按行業(yè)制定配額分配方案?！碧K明山表示。
但是，《北京試點方案》中，關(guān)于配額的發(fā)放沒有提到減碳成本的問題，“需要考慮到的是，有些行業(yè)的減排成本高，有些行業(yè)的減排成本低，在歐盟EU ETS中，對減排成本偏高的行業(yè)，發(fā)放的配額偏松，對減排成本偏低的行業(yè)，發(fā)放的配額偏緊?！蓖跻銊傊赋觥?/FONT>
“關(guān)于配額多和少的問題，我們現(xiàn)在已經(jīng)有一個方案，但還不成型。在接下來的幾個月里，我們將會出一個（初步的）配額分配方法，到時候還要聽取各方意見，更細致地進行探討?！碧K明山說。
另外，北京市碳排放權(quán)交易試點對CCER的使用，類似于歐盟EU ETS對CER（CDM項目產(chǎn)生的核證減排量）的使用。
“對CCER的使用，我們要設(shè)定一個上限，原來得出了一個數(shù)，但現(xiàn)在覺得還不太成熟，所以還要進一步研究，到底有多少的量可以用于買CCER。另外，希望北京的CCER也要區(qū)分一下直接排放跟間接排放，這樣可以與我們的直接排放權(quán)跟間接排放權(quán)對接?！碧K明山說。
國家對于CCER的使用寄予厚望，“中西部地區(qū)要的是技術(shù)和資金，北京市要的是低成本得到的減排量，國家要的是總體上二氧化碳排放的減少，這樣就能找到一個共贏的辦法，又能用最低的成本降低國家的二氧化碳排放?！眹野l(fā)改委副主任解振華在北京市碳排放權(quán)交易試點啟動儀式上表示。
不過，北京這個碳排放權(quán)交易試點地區(qū)，也許接納不了全國那么多的CCER，本報了解到，北京去年的二氧化碳排放量在1億噸左右，在7個碳排放權(quán)交易試點省市中，二氧化碳排放量處于倒數(shù)第二。
另外，價格也是關(guān)注的問題，“主要由供需雙方采取協(xié)商、競價等市場化方式確定，當市場波動過于劇烈時，政府采取公開市場交易方式調(diào)節(jié)價格，即當市場配額嚴重短缺，交易價格過高時，政府通過拍賣等市場化操作方式投放部分配額入市；當市場配額過多，交易價格過低時，政府通過回購等市場操作方式回收部分配額?！?/FONT>
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如何促進流動性與加強監(jiān)管
交易中要解決的問題，還包括促進流動性與加強監(jiān)管的問題。
關(guān)于促進二氧化碳排放權(quán)交易流動性方面，“配額不可預借，不可儲存至2015年后使用，每年度在規(guī)定時間前，強制市場參與者需上繳所擁有的配額或中國核證減排量，用以抵消該年度的二氧化碳排放，抵消其排放量后有剩余排放配額的強制市場參與者，可以把其配額轉(zhuǎn)讓給其他市場參與者；自身排放量超過其擁有初始配額的，可購買配額或中國核證減排量，強制交易市場參與者不能借用未來的二氧化碳排放權(quán)?！薄侗本┰圏c方案》對此有所考慮。
“配額不能儲存至2015年以后，就是在2015年以前的第一個時間段，就要把二氧化碳排放權(quán)用完，通過這樣來促進流動性。而且，現(xiàn)在對企業(yè)的信息掌握得還不夠，所以在這種情況下給予的配額數(shù)量（不一定合適），企業(yè)長期擁有的話，可能會給未來市場帶來一些不利的影響?！碧K明山解釋。
這個用意很好，但是卻帶來另外一個問題，“企業(yè)心里會先‘打個鼓’，到2015年規(guī)則就變了，我干這個事有什么用？”中創(chuàng)碳投有限公司總經(jīng)理唐人虎說。
另外，促進流動性需要有代表投機色彩的中間方的參與，但是《北京試點方案》對此沒有太多的表述，只提到“鼓勵銀行等金融機構(gòu)引入溫室氣體減排評價要素，為碳排放交易市場參與者提供減排項目融資服務(wù)”。
對于銀行金融機構(gòu)的參與，“目前我們在和交易所溝通的過程中，也發(fā)現(xiàn)對碳排放權(quán)惜售的擔憂非常普遍?，F(xiàn)在碳排放權(quán)交易只是一個現(xiàn)貨的市場，企業(yè)如果在每年的第一季度去超額出售配額、超賣的話，實際有一個很大的風險暴露窗口，我們現(xiàn)在又沒有期貨期權(quán)這樣的風險管理工具，勢必阻礙企業(yè)在這方面交易的內(nèi)生動力?！迸d業(yè)銀行可持續(xù)金融中心碳金融處研究員何鑫認為。
“我個人認為，二氧化碳排放權(quán)交易在一開始，就要涉及一些代表投機色彩的中間方在里面‘攪活’，就像股票市場一樣，當然，現(xiàn)在這個市場是一個現(xiàn)貨市場，現(xiàn)在做期貨不太可能，因為按照中國的法律，就需要到證監(jiān)會層面了，但是在考慮的時候應該有所預期?！碧迫嘶⒄f。
至于監(jiān)管方面，需要與北京市地方立法結(jié)合起來，“所以我們希望要出臺地方立法，希望能在2015年之前出臺《北京市碳排放權(quán)交易市場條例》，在其沒有出臺之前，先發(fā)布一個《北京市排放權(quán)交易管理辦法》，把有關(guān)的、最基本的一些規(guī)定，在這個管理辦法里面都要涉及到，來規(guī)范這個試點?！碧K明山說。
“制定發(fā)布《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法》，確定參與碳排放權(quán)交易的主體、交易平臺，第三方核證機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)，清晰政府部門權(quán)利與職責、違規(guī)罰則等本市碳排放權(quán)交易市場的基本規(guī)則?！薄侗本┰圏c方案》指出。
“違規(guī)要接受罰款，至于罰款數(shù)額為多少，現(xiàn)在還需要斟酌?！碧K明山說。
當然，除了懲罰機制外，獎勵機制也需要考慮?！拔覀円苍谘芯浚欠窨梢越⒁粋€碳信用累計制度，這種信用累計的積分，可以作為你以后獲得某些資格、獲得某些生產(chǎn)要素、獲得某些信譽的一個憑證。建立這樣一個碳信用的累計制度之后，就能夠激勵大家都去主動參與?！眹鴦?wù)院發(fā)展研究中心資源與環(huán)境政策所副所長李佐軍說。
監(jiān)管中必不可少的是DOE（第三方核查機構(gòu)）的參與，目前我國第三方核查機構(gòu)總體來說還很弱，數(shù)量不足，人員不夠，經(jīng)驗缺乏。
“國家發(fā)改委氣候司設(shè)置了一個課題，就是‘碳排放權(quán)交易制度下第三方審定和核證的工作指南’，為了配合碳排放權(quán)交易試點工作的開展，國家發(fā)改委氣候司要求這個課題要盡快完成，原來設(shè)計是年底完成，現(xiàn)在要求在今年6月份就要拿出最終稿。”中國質(zhì)量認證中心副主任陳偉透露。
（本文僅代表作者個人觀點，與中國水泥網(wǎng)無關(guān)，轉(zhuǎn)載請注明出處。）
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